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證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)篇一
證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是國家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書，有較高的含金量。接下來小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》沖刺試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1[單選題] 中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
a.中國證券業(yè)協(xié)會
b.國務(wù)院
c.全國人民代表大會常務(wù)委員會
d.中國人民銀行
參考答案：b
參考解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
2[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。
a.30%
b.50%
c.80%
d.100%
參考答案：c
參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
3[單選題] 上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由()規(guī)定。
a.中國證監(jiān)會
b.證券公司
c.證券交易所
d.國務(wù)院
參考答案：d
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
a.審慎
b.誠信
c.依法
d.獨(dú)立
參考答案：a
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定.審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
5[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。
a.結(jié)果犯
b.預(yù)測犯
c.原因犯
d.過程犯
參考答案：a
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。
a.甲因搶劫罪被判處3年有期徒 刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
b.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
c.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
d.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
參考答案：a
參考解析：有下列情形之一的.單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
7[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
a.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)
b.董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)
c.董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)
d.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—董事會
參考答案：c
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
8[單選題] 下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁人措施的是()。
a.1至3年的證券市場禁入措施
b.3至5年的證券市場禁入措施
c.5至10年的證券市場禁入措施
d.終身的證券市場禁入措施
參考答案：a
參考解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
9[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。
a.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
b.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
c.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
d.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
參考答案：c
參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
10[單選題] 非公開募集基金完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。
a.中國人民銀行
b.銀監(jiān)會
c.證監(jiān)會
d.基金行業(yè)協(xié)會
參考答案：d
參考解析：參見《證券投資基金法》第九十四條規(guī)定。
11[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
a.客戶
b.證券公司
c.客戶的配偶
d.其他證券公司
參考答案：a
參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
12[單選題] 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指()業(yè)務(wù)。
a.證券經(jīng)紀(jì)
b.證券自營
c.融資融券
d.證券咨詢
參考答案：c
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)。
13[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
a.25%
b.30%
c.35%
d.40%
參考答案：b
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
14[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)按照()的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。
a.債券
b.股票
c.證券投資基金
d.權(quán)證
參考答案：c
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。
15[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
a.25%
b.30%
c.35%
d.40%
參考答案：b
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
16[單選題] 通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
a.《證券市場基礎(chǔ)知識》
b.《證券投資基金》
c.《證券交易》
d.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》
參考答案：d
參考解析：通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
17[單選題] 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
a.3
b.5
c.7
d.10
參考答案：b
參考解析：財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
a.10
b.15
c.20
d.30
參考答案：a
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
19[單選題] 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計入()。
a.處罰處分信息
b.基本信息
c.誠信信息備注欄
d.其他信息
參考答案：c
參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計入誠信信息備注欄。
20[單選題] 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行()管理。
a.分散
b.分業(yè)
c.集中統(tǒng)一
d.分部門
參考答案：c
參考解析：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。
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1[單選題] 中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
a.中國證券業(yè)協(xié)會
b.國務(wù)院
c.全國人民代表大會常務(wù)委員會
d.中國人民銀行
參考答案：b
參考解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
2[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。
a.30%
b.50%
c.80%
d.100%
參考答案：c
參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
3[單選題] 上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由()規(guī)定。
a.中國證監(jiān)會
b.證券公司
c.證券交易所
d.國務(wù)院
參考答案：d
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
a.審慎
b.誠信
c.依法
d.獨(dú)立
參考答案：a
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定.審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
5[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。
a.結(jié)果犯
b.預(yù)測犯
c.原因犯
d.過程犯
參考答案：a
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。
a.甲因搶劫罪被判處3年有期徒 刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
b.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
c.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
d.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
參考答案：a
參考解析：有下列情形之一的.單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
7[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
a.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)
b.董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)
c.董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)
d.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—董事會
參考答案：c
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
8[單選題] 下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁人措施的是()。
a.1至3年的證券市場禁入措施
b.3至5年的證券市場禁入措施
c.5至10年的證券市場禁入措施
d.終身的證券市場禁入措施
參考答案：a
參考解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
9[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。
a.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
b.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
c.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
d.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
參考答案：c
參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
10[單選題] 非公開募集基金完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。
a.中國人民銀行
b.銀監(jiān)會
c.證監(jiān)會
d.基金行業(yè)協(xié)會
參考答案：d
參考解析：參見《證券投資基金法》第九十四條規(guī)定。
11[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
a.客戶
b.證券公司
c.客戶的配偶
d.其他證券公司
參考答案：a
參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
12[單選題] 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指()業(yè)務(wù)。
a.證券經(jīng)紀(jì)
b.證券自營
c.融資融券
d.證券咨詢
參考答案：c
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)。
13[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
a.25%
b.30%
c.35%
d.40%
參考答案：b
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
14[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)按照()的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。
a.債券
b.股票
c.證券投資基金
d.權(quán)證
參考答案：c
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。
15[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
a.25%
b.30%
c.35%
d.40%
參考答案：b
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
16[單選題] 通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
a.《證券市場基礎(chǔ)知識》
b.《證券投資基金》
c.《證券交易》
d.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》
參考答案：d
參考解析：通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
17[單選題] 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
a.3
b.5
c.7
d.10
參考答案：b
參考解析：財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
a.10
b.15
c.20
d.30
參考答案：a
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
19[單選題] 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計入()。
a.處罰處分信息
b.基本信息
c.誠信信息備注欄
d.其他信息
參考答案：c
參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計入誠信信息備注欄。
20[單選題] 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行()管理。
a.分散
b.分業(yè)
c.集中統(tǒng)一
d.分部門
參考答案：c
參考解析：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。
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