判斷題
1.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構(gòu)、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。 （ ）
2.20世紀(jì)80年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達(dá)到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現(xiàn)象。 （ ）
3.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。 （ ）
4.目前我國關(guān)于債券市場的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購的管理方面。（ ）
5.國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。（ ）
6.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。（ ）
7.2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。 （ ）
8.“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。（ ）
9.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。 （ ）
10.2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)通過向其保薦人詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（ ）
11.20世紀(jì)90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。（ ）
12.2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。（ ）
13.1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。（ ）
14.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券暫利用證交所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行，可以回購。（ ）
15.2006年實施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)符合2006年實施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。 （ ）
16.2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。（ ）
17.資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。（ ）
18.熊貓債券是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計價的債券。（ ）
19.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 （ ）
20.申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。 （ ）
21.滬、深證券交易所都實行發(fā)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。 （ ）
22.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。 （ ）
23.申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財政部和商務(wù)部。（ ）
24.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實行上市推薦人制度。企業(yè)債券發(fā)行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的2個以上機構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。 （ ）
25.發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在上市申請期間及上市后1年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。 （ ）
26.證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。（ ）
27.保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月。 （ ）
28.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。（ ）
29.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計。（ ）
30.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險（質(zhì)量）控制部門完成。（ ）
31.證券公司應(yīng)加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進(jìn)度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施。（ ）
32.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查，但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營機構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。（ ）
33.證券公司應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（ ）
34.證券公司應(yīng)加強投資銀行項目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限；在承接投資銀行項目時，應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議，對各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項作出約定。（ ）
35.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》就保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。（ ）
36.證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（ ）
37.證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，依據(jù)2008年12月1日起施行的修改后的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。（ ）
38.證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。（ ）
39.在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進(jìn)行注釋。 （ ）
40.股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。 （）
參考答案
單選題
1.B 2.B 3.C 4.B 5.A 6.D 7.A 8.C 9.B 10.C
11.D 12.B 13.C 14.C 15.A 16.A 17.C 18.B 19.D 20.B
21.C 22.B 23.D 24.B 25.B 26.B 27.C 28.C 29.D 30.D
多選題
1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4. AC 5. ABC 6.ABD 7.ABC 8.ABCD 9.A 10.AB
11.ABCD 12.BCD 13.ABCD 14. ABC 15. BCD 16.BCD 17.ABC 18.ABCD 19.CD 20.ABD
21.BCD 22.ABCD 23.BCD 24. CD 25. ABCD 26.BCD 27.CD 28.ABC 29.ABCD 30.ABCD
31.ABD 32.ABD 33.ABCD 34. ACD 35. ABCD 36.ABC
判斷題
1.A 2.A 3.B 4. A 5. A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.B
11.A 12.A 13.B 14.B 15. A 16.B 17.A 18.B 19.B 20.A
21.A 22.B 23.B 24.B 25. A 26.B 27.A 28.A 29.B 30.A
31.A 32.A 33.A 34.A 35. A 36.B 37.A 38.A 39.B 40.A
1.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構(gòu)、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。 （ ）
2.20世紀(jì)80年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達(dá)到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現(xiàn)象。 （ ）
3.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。 （ ）
4.目前我國關(guān)于債券市場的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購的管理方面。（ ）
5.國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。（ ）
6.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。（ ）
7.2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。 （ ）
8.“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。（ ）
9.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。 （ ）
10.2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)通過向其保薦人詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（ ）
11.20世紀(jì)90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。（ ）
12.2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。（ ）
13.1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。（ ）
14.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券暫利用證交所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行，可以回購。（ ）
15.2006年實施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)符合2006年實施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。 （ ）
16.2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。（ ）
17.資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。（ ）
18.熊貓債券是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計價的債券。（ ）
19.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 （ ）
20.申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。 （ ）
21.滬、深證券交易所都實行發(fā)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。 （ ）
22.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。 （ ）
23.申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財政部和商務(wù)部。（ ）
24.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實行上市推薦人制度。企業(yè)債券發(fā)行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的2個以上機構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。 （ ）
25.發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在上市申請期間及上市后1年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。 （ ）
26.證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。（ ）
27.保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月。 （ ）
28.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。（ ）
29.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計。（ ）
30.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險（質(zhì)量）控制部門完成。（ ）
31.證券公司應(yīng)加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進(jìn)度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施。（ ）
32.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查，但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營機構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。（ ）
33.證券公司應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（ ）
34.證券公司應(yīng)加強投資銀行項目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限；在承接投資銀行項目時，應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議，對各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項作出約定。（ ）
35.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》就保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。（ ）
36.證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（ ）
37.證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，依據(jù)2008年12月1日起施行的修改后的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。（ ）
38.證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。（ ）
39.在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進(jìn)行注釋。 （ ）
40.股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。 （）
參考答案
單選題
1.B 2.B 3.C 4.B 5.A 6.D 7.A 8.C 9.B 10.C
11.D 12.B 13.C 14.C 15.A 16.A 17.C 18.B 19.D 20.B
21.C 22.B 23.D 24.B 25.B 26.B 27.C 28.C 29.D 30.D
多選題
1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4. AC 5. ABC 6.ABD 7.ABC 8.ABCD 9.A 10.AB
11.ABCD 12.BCD 13.ABCD 14. ABC 15. BCD 16.BCD 17.ABC 18.ABCD 19.CD 20.ABD
21.BCD 22.ABCD 23.BCD 24. CD 25. ABCD 26.BCD 27.CD 28.ABC 29.ABCD 30.ABCD
31.ABD 32.ABD 33.ABCD 34. ACD 35. ABCD 36.ABC
判斷題
1.A 2.A 3.B 4. A 5. A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.B
11.A 12.A 13.B 14.B 15. A 16.B 17.A 18.B 19.B 20.A
21.A 22.B 23.B 24.B 25. A 26.B 27.A 28.A 29.B 30.A
31.A 32.A 33.A 34.A 35. A 36.B 37.A 38.A 39.B 40.A