單選題
1.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。ǎ╇p重控制的辦法。
A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模 B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
2.1927年的（ ）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A.《國(guó)民銀行法》 B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯•斯蒂格爾法》D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
3.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是（）。
A.《證券法》 B.《證券交易法》
C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D.《格拉斯•斯蒂格爾法》
4.2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了（ ），于2004年2月1日開始實(shí)施。
A.《證券法》B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 C.《公司法》D.《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
5.2005年1月1日試行（ ），這標(biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。
A.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度B.上市保薦制度 C.上市審核制度 D.股票定價(jià)制度
6.有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面，1999年發(fā)布了（ ）。
A.《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》
B.《關(guān)于進(jìn)行國(guó)債公開市場(chǎng)操作有關(guān)問題的通知》
C.《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》
D.《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》
7.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向（ ）提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行 D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
8.我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開始于（ ）。
A.1990年 B.1985年 C.1983年D.1980年
9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（）。
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D.證券公司資產(chǎn)支持證券
10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過（）的有價(jià)證券。
A.90天 B.半年 C.365天 D.2年
11.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.一般企業(yè) D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
12.2005年10月9日，（ ）兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。
A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
B.國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行
D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行
13.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年1O月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，于（ ）起施行。
A.2005年10月27日 B.2005年12月27日 C.2006年1月1日D.2006年3月1日
14.在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（）。
A.高盛 B.摩根斯坦利 C.雷曼兄弟 D.花旗
15.在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ），經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。
A.1億元，5億元 B.2億元，5億元
C.1億元，10億元 D.5億元，10億元
16.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）。
A.4名 B.5名 C.6名 D.7名
17.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過（ ）家，其中甲類成員不超過20家。
A.20 8.40 C.60 D.80
18.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（）名以內(nèi)。
A.20 8.25 C.30 D.35
19.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ）起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A.2006年12月 B.2006年11月 C.2006年1o月D.2006年9月
20.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之E1起（ ）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20 8.12 C.36 D.40
21.證券公司在股票證券過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20 B.12 C.36 D.40
22.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.一，兩 B.兩，一
C.一，一 D.兩，兩
23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ）。
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
24.1998年（ ）出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.《公司法》 B.《證券法》 C.《證券交易法》D.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
25.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。
A.2 000萬元 B.5 000萬元 C.1億元 D.2億元
26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A.30 8.45 C.50 D.60
27.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20 8.26 C.36 D.40
28.1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（）。
A.注冊(cè)制 B.審核制 C.審批制 D.核準(zhǔn)制
29.（ ）依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.財(cái)政部 B.中國(guó)人民銀行 C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
30.最近（ ）受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。
A.6個(gè)月 B.12個(gè)月 C.24個(gè)月 D.36個(gè)月
1.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。ǎ╇p重控制的辦法。
A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模 B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
2.1927年的（ ）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A.《國(guó)民銀行法》 B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯•斯蒂格爾法》D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
3.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是（）。
A.《證券法》 B.《證券交易法》
C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D.《格拉斯•斯蒂格爾法》
4.2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了（ ），于2004年2月1日開始實(shí)施。
A.《證券法》B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 C.《公司法》D.《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
5.2005年1月1日試行（ ），這標(biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。
A.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度B.上市保薦制度 C.上市審核制度 D.股票定價(jià)制度
6.有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面，1999年發(fā)布了（ ）。
A.《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》
B.《關(guān)于進(jìn)行國(guó)債公開市場(chǎng)操作有關(guān)問題的通知》
C.《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》
D.《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》
7.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向（ ）提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行 D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
8.我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開始于（ ）。
A.1990年 B.1985年 C.1983年D.1980年
9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（）。
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D.證券公司資產(chǎn)支持證券
10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過（）的有價(jià)證券。
A.90天 B.半年 C.365天 D.2年
11.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.一般企業(yè) D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
12.2005年10月9日，（ ）兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。
A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
B.國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行
D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行
13.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年1O月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，于（ ）起施行。
A.2005年10月27日 B.2005年12月27日 C.2006年1月1日D.2006年3月1日
14.在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（）。
A.高盛 B.摩根斯坦利 C.雷曼兄弟 D.花旗
15.在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ），經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。
A.1億元，5億元 B.2億元，5億元
C.1億元，10億元 D.5億元，10億元
16.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）。
A.4名 B.5名 C.6名 D.7名
17.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過（ ）家，其中甲類成員不超過20家。
A.20 8.40 C.60 D.80
18.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（）名以內(nèi)。
A.20 8.25 C.30 D.35
19.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ）起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A.2006年12月 B.2006年11月 C.2006年1o月D.2006年9月
20.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之E1起（ ）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20 8.12 C.36 D.40
21.證券公司在股票證券過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20 B.12 C.36 D.40
22.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.一，兩 B.兩，一
C.一，一 D.兩，兩
23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ）。
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
24.1998年（ ）出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.《公司法》 B.《證券法》 C.《證券交易法》D.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
25.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。
A.2 000萬元 B.5 000萬元 C.1億元 D.2億元
26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A.30 8.45 C.50 D.60
27.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20 8.26 C.36 D.40
28.1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（）。
A.注冊(cè)制 B.審核制 C.審批制 D.核準(zhǔn)制
29.（ ）依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.財(cái)政部 B.中國(guó)人民銀行 C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
30.最近（ ）受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。
A.6個(gè)月 B.12個(gè)月 C.24個(gè)月 D.36個(gè)月