2010證券從業(yè)資格考試模擬真題單選題之《基礎(chǔ)知識》
2010證券從業(yè)資格考試模擬真題多選題之《基礎(chǔ)知識》
2010證券從業(yè)資格考試模擬真題判斷題之《基礎(chǔ)知識》
三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0、5分)
101、 證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
102、 私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
103、 單個投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
104、 我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
105、 我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
106、 股票和投資基金是證券市場兩個最基本和最主要的品種。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
107、 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
108、 發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
109、 從理論上說，不論是分割還是合并，都會增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
110、 股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
111、 現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
112、 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
113、 在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部面向社會公眾公開發(fā)行。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
114、 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
115、 國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
116、 以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國特色的地方政府債券。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
117、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
118、 附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
119、 在我國，個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
120、
混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
121、 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
122、 截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對比重。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
123、 債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率上調(diào)時，其收益也會隨之上升。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
124、 封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計算。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
125、 ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
126、 保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報。目前，我國已有保本基金。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
127、一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
128、 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記入資本公積。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
129、 指數(shù)基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低，因此通常又被稱為平衡型基金。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
130、 基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
131、金融期貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價格。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
132、 從理論上說，期權(quán)購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
133、 在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
134、 根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
135、 目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
136、 按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
137、 目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
138、 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
139、 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
140、在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
141、 首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個交易日價格漲跌幅比例為10%。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
142、 證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價形成證券價格，達(dá)成交易。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
143、 證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個月。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
144、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國有公司組建。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
145、通常來說，政府債券的信用風(fēng)險最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險，其他債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
146、 場外交易市場的價格決定機(jī)制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
147、 《證券法》還規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
148、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
149、 我國鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
150、 同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
151、 在證券公司自營業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
152、 單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
153、我國《證券法》規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
154、 所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
155、 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
156、 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
157、 證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
158、 中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
159、 撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
160、 詢價對象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
2010證券從業(yè)資格考試模擬真題多選題之《基礎(chǔ)知識》
2010證券從業(yè)資格考試模擬真題判斷題之《基礎(chǔ)知識》
三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0、5分)
101、 證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
102、 私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
103、 單個投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
104、 我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
105、 我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
106、 股票和投資基金是證券市場兩個最基本和最主要的品種。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
107、 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
108、 發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
109、 從理論上說，不論是分割還是合并，都會增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
110、 股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
111、 現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
112、 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
113、 在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部面向社會公眾公開發(fā)行。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
114、 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
115、 國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
116、 以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國特色的地方政府債券。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
117、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
118、 附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
119、 在我國，個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
120、
混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
121、 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
122、 截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對比重。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
123、 債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率上調(diào)時，其收益也會隨之上升。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
124、 封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計算。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
125、 ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
126、 保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報。目前，我國已有保本基金。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
127、一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
128、 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記入資本公積。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
129、 指數(shù)基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低，因此通常又被稱為平衡型基金。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
130、 基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
131、金融期貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價格。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
132、 從理論上說，期權(quán)購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
133、 在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
134、 根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
135、 目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
136、 按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
137、 目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
138、 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。( )
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139、 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。( )
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140、在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。( )
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141、 首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個交易日價格漲跌幅比例為10%。( )
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142、 證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價形成證券價格，達(dá)成交易。( )
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143、 證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個月。( )
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144、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國有公司組建。( )
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145、通常來說，政府債券的信用風(fēng)險最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險，其他債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。( )
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146、 場外交易市場的價格決定機(jī)制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。( )
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147、 《證券法》還規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。( )
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148、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。( )
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149、 我國鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。( )
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150、 同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。( )
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151、 在證券公司自營業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。( )
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152、 單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。( )
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153、我國《證券法》規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。( )
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154、 所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。( )
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155、 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。( )
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156、 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。( )
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157、 證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。( )
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158、 中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。( )
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159、 撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。( )
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160、 詢價對象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售。( )
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