第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項
第一節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
一、證券賬戶
在我國，證券賬戶是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。掌握證券賬戶的種類，及開立證券賬戶的基本原則與要求;了解證券賬戶的掛失、補辦與查詢。
二、證券登記
證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等，按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
三、證券存管、托管
從國際上看，證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管一般指證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
第二節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型
(一)網(wǎng)上發(fā)行的概念(判斷題)
股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行。(選擇題)
網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點： 1.經(jīng)濟性。2.高效性。(選擇題)
(二)網(wǎng)上發(fā)行的類型(重點)
1.網(wǎng)上競價發(fā)行
網(wǎng)上竟價發(fā)行優(yōu)點：(1)市場性。(2)連續(xù)性。(3)經(jīng)濟性。(4)高效性
2.網(wǎng)上定價發(fā)行。
新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點。
一是發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。
二是認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。(重點、多選題)
網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行和網(wǎng)上定價市值配售也都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。 (判斷題)
二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金的申購程序
(一)基本規(guī)定(重點難點)
1.申購單位及上限。上海證券交易所，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但不得超 過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者99999萬股。深圳證券交易所申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500 股的整數(shù)倍，但不得超過本次網(wǎng)上定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。
2.申購次數(shù)。從一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購，新股申購一經(jīng)確認不得撤銷。
3.申購配號。
4.資金交收。
(二)操作流程(選擇題)
1.投資者申購(T+0)
2.申購資金凍結(jié)(T+1)，由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。
3.驗資及配號(T+2)
4.搖號抽簽(T+3)。
5.中簽處理。
6.申購資金解凍。(T+4)
7.結(jié)算與登記。
第一節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
一、證券賬戶
在我國，證券賬戶是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。掌握證券賬戶的種類，及開立證券賬戶的基本原則與要求;了解證券賬戶的掛失、補辦與查詢。
二、證券登記
證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等，按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
三、證券存管、托管
從國際上看，證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管一般指證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
第二節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型
(一)網(wǎng)上發(fā)行的概念(判斷題)
股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行。(選擇題)
網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點： 1.經(jīng)濟性。2.高效性。(選擇題)
(二)網(wǎng)上發(fā)行的類型(重點)
1.網(wǎng)上競價發(fā)行
網(wǎng)上竟價發(fā)行優(yōu)點：(1)市場性。(2)連續(xù)性。(3)經(jīng)濟性。(4)高效性
2.網(wǎng)上定價發(fā)行。
新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點。
一是發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。
二是認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。(重點、多選題)
網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行和網(wǎng)上定價市值配售也都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。 (判斷題)
二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金的申購程序
(一)基本規(guī)定(重點難點)
1.申購單位及上限。上海證券交易所，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但不得超 過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者99999萬股。深圳證券交易所申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500 股的整數(shù)倍，但不得超過本次網(wǎng)上定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。
2.申購次數(shù)。從一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購，新股申購一經(jīng)確認不得撤銷。
3.申購配號。
4.資金交收。
(二)操作流程(選擇題)
1.投資者申購(T+0)
2.申購資金凍結(jié)(T+1)，由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。
3.驗資及配號(T+2)
4.搖號抽簽(T+3)。
5.中簽處理。
6.申購資金解凍。(T+4)
7.結(jié)算與登記。