安全評價的原理和原則
1.6.1 安全評價原理
可歸納為以下四個基本原理，即：相關性原理，類推原理，慣性原理和量變到質變原理。
1.6.1.1相關性原理
一個系統(tǒng)，其屬性、特征與事故和職業(yè)危害存在著因果的相關性，這是系統(tǒng)因果評價方法的理論基礎。
一、系統(tǒng)的基本特征
安全評價把研究的所有對象都視為系統(tǒng)。系統(tǒng)是指為實現(xiàn)一定的目標，由多種彼此有機聯(lián)系的要素組成的整體。系統(tǒng)有大有小，千差萬別，但所有的系統(tǒng)都具有以下普遍的基本特征。
（1）目的性：任何系統(tǒng)都具有目的性，要實現(xiàn)一定的目標（功能）。
（2）集合性：指一個系統(tǒng)是由若干個兩個以上的元素組成的一個系統(tǒng)整體，或是由各層次的要素（子系統(tǒng)、單元、元素集）集合組成的一個系統(tǒng)整體。
（3）相關性：即一個系統(tǒng)內部各要素（或元素）之間存在著相互影響、相互作用、相互依賴的有機聯(lián)系，通過綜合協(xié)調，實現(xiàn)系統(tǒng)的整體功能。在相關關系中，二元關系是基本關系，其他復雜的相關關系是在二元關系基礎上發(fā)展起來的。
（4）階層性：在大多數(shù)系統(tǒng)中，存在著多階層性，通過彼此作用，互相影響、制約，形成一個系統(tǒng)整體。
（5）整體性：系統(tǒng)的要素集、相關關系集、各階層構成了系統(tǒng)的整體。
（6）適應性：系統(tǒng)對外部環(huán)境的變化有著一定的適應性。
系統(tǒng)的結構可用下列公式表達：
E=maxf（X，R，C）
式中：
E—結合效果；
X—系統(tǒng)組成的要素集，即組成系統(tǒng)的所有元素；
R—系統(tǒng)組成要素的相關關系集，即系統(tǒng)各元素之間的所有相關關系；
C—系統(tǒng)組成的要素及其相關關系在各階層上可能的分布形式；
f—X，R，C的結合效果函數(shù)。
對系統(tǒng)的要素集（X）、關系集（R）和層次分布形式（C）的分析，可闡明系統(tǒng)整體的性質。要使系統(tǒng)目標達到程度，只有使上述三者達到結合，才能產生的結合效果E.
二、因果關系
事故和導致事故發(fā)生的各種原因（危險因素）之間存在著相關關系，表現(xiàn)為依存關系和因果關系；事故的因果關系是：事故的發(fā)生有其原因因素，而且往往不是由單一原因因素造成的，而是由若干個原因因素耦合在一起，當出現(xiàn)符合事故發(fā)生的充分與必要條件時，事故就必然會立即爆發(fā)；多一個原因因素不需要，少一個原因因素事故就不會發(fā)生。而每一個原因因素又由若干個二次原因因素構成；依次類推三次原因因素，……。
消除一次、或二次、或三次，……原因因素，破壞發(fā)生事故的充分與必要條件，事故就不會產生，這就是采取技術、管理、教育等方面的安全對策措施的理論依據(jù)。
在評價系統(tǒng)中，找出事故發(fā)展過程中的相互關系，借鑒歷史、同類情況的數(shù)據(jù)、典型案例等，建立起接近真實情況的數(shù)學模型，則評價會取得較好的效果，而且越接近真實情況，效果越好，評價得越準確。
1.6.1.2 類推原理
“類推”亦稱“類比”。類推推理是人們經常使用的一種邏輯思維方法，常用來作為推出一種新知識的方法。它是根據(jù)兩個或兩類對象之間存在著某些相同或相似的屬性，從一個已知對象還具有某個屬性來推出另一個對象具有此種屬性的一種推理。它在人們認識世界和改造世界的活動中，有著非常重要的作用，在安全生產、安全評價中同樣也有著特殊的意義和重要的作用。
類比推理的結論是或然性的。所以，在應用時要注意提高其結論可靠性，方法有：
① 要盡量多地列舉兩個或兩類對象所共有或共缺的屬性；
② 兩個類比對象所共有或共缺的屬性愈本質，則推出的結論愈可靠；
③ 兩個類比對象共有或共缺的對象與類推的屬性之間具有本質和必然的聯(lián)系，則推出結論的可靠性就高。
類推評價法的種類及其應用領域取決于評價對象事件與先導事件之間聯(lián)系的性質。若這種聯(lián)系可用數(shù)字表示，則稱為定量類推；如果這種聯(lián)系關系只能定性處理，則稱為定性類推。常用的類推方法有如下幾種。
一、平衡推算法
指根據(jù)相互依存的平衡關系來推算所缺的有關指標的方法。
二、代替推算法
指利用具有密切聯(lián)系（或相似）的有關資料、數(shù)據(jù)，來代替所缺資料、數(shù)據(jù)的方法。
三、因素推算法
指根據(jù)指標之間的聯(lián)系，從已知因素的數(shù)據(jù)推算有關未知指標數(shù)據(jù)的方法。
四、抽樣推算法
指根據(jù)抽樣或典型調查資料推算系統(tǒng)總體特征的方法。
五、比例推算法
是根據(jù)社會經濟現(xiàn)象的內在聯(lián)系，用某一時期、地區(qū)、部門或單位的實際比例，推算另一類似時期、地區(qū)、部門或單位有關指標的方法。
七、概率推算法
概率是指某一事件發(fā)生的可能性大小。事故的發(fā)生是一種隨機事件；任何隨機事件，在一定條件下是否發(fā)生是沒有規(guī)律的，但其發(fā)生概率是一客觀存在的定值。因此，根據(jù)有限的實際統(tǒng)計資料，采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法可求出隨機事件出現(xiàn)各種狀態(tài)的概率。可以用概率值來預測未來系統(tǒng)發(fā)生事故可能性的大小，以此來衡量系統(tǒng)危險性的大小、安全程度的高低。
1.6.1.3 慣性原理
任何事物在其發(fā)展過程中，從其過去到現(xiàn)在以及延伸至將來，都具有一定的延續(xù)性，這種延續(xù)性稱為慣性。
利用慣性可以研究事物或一個評價系統(tǒng)的未來發(fā)展趨勢。
利用慣性原理進行評價時應注意以下兩點：
一、慣性的大小
慣性越大，影響越大；反之，則影響越小。
二、一個系統(tǒng)的慣性是這個系統(tǒng)內的各個內部因素之間互相聯(lián)系、互相影響，互相作用按照一定的規(guī)律發(fā)展變化的一種狀態(tài)趨勢。因此，只有當系統(tǒng)是穩(wěn)定的，受外部環(huán)境和內部因素的影響產生的變化較小時，其內在聯(lián)系和基本特征才可能延續(xù)下去，該系統(tǒng)所表現(xiàn)的慣性發(fā)展結果才基本符合實際。但是，絕對穩(wěn)定的系統(tǒng)是沒有的，因為事物發(fā)展的慣性在受外力作用時，可使其加速或減速甚至改變方向。這樣就需要對一個系統(tǒng)的評價進行修正，即在系統(tǒng)主要方面不變、而其他方面有所偏離時，就應根據(jù)其偏離程度對所出現(xiàn)的偏離現(xiàn)象進行修正。
1.6.1.4 量變到質變原理
任何一個事物在發(fā)展變化過程中都存在著從量變到質變的規(guī)律。同樣，在一個系統(tǒng)中，許多有關安全的因素也都一一存在著量變到質變的規(guī)律；在評價一個系統(tǒng)的安全時，也都離不開從量變到質變的原理。在安全評價時，考慮各種危險、有害因素，對人體的危害，以及采用的評價方法進行等級劃分等，均需要應用量變到質變的原理。
1.6.2 安全評價的原則
安全評價是落實“安全第一，預防為主”方針的重要技術保障，是安全生產監(jiān)督管理的重要手段。必須以被評價項目的具體情況為基礎，以國家安全法規(guī)及有關技術標準為準繩。具體包括：
（1）科學性原則。系統(tǒng)安全評價的方法要能夠反映客觀實際，能夠辨識出系統(tǒng)中存在的所有危險，評價的結論要與實際情況相符。圖1 安全評價的基本內容
（2）系統(tǒng)性原則。危險性存在于生產活動的各個方面，因此只有對系統(tǒng)進行詳細解剖，研究系統(tǒng)與子系統(tǒng)間的相互關系，才能合理地識別評價對象的危險程度。
（3）綜合性原則。系統(tǒng)安全分析和評價的對象差別很大，涉及企業(yè)的人員、設備、物料、法規(guī)等各個方面，不可能用單一的方法就完成任務。所以在評價時，一般需要采用多種評價方法，取長補短。
（4）適用性原則。系統(tǒng)分析和評價方法要適合企業(yè)的具體情況，即具有可操作性，方法簡單，結論明確，效果顯著。一些設定的不確定因素過多，計算過于復雜、艱深而難以理解的方法是不可取的。
1.6.1 安全評價原理
可歸納為以下四個基本原理，即：相關性原理，類推原理，慣性原理和量變到質變原理。
1.6.1.1相關性原理
一個系統(tǒng)，其屬性、特征與事故和職業(yè)危害存在著因果的相關性，這是系統(tǒng)因果評價方法的理論基礎。
一、系統(tǒng)的基本特征
安全評價把研究的所有對象都視為系統(tǒng)。系統(tǒng)是指為實現(xiàn)一定的目標，由多種彼此有機聯(lián)系的要素組成的整體。系統(tǒng)有大有小，千差萬別，但所有的系統(tǒng)都具有以下普遍的基本特征。
（1）目的性：任何系統(tǒng)都具有目的性，要實現(xiàn)一定的目標（功能）。
（2）集合性：指一個系統(tǒng)是由若干個兩個以上的元素組成的一個系統(tǒng)整體，或是由各層次的要素（子系統(tǒng)、單元、元素集）集合組成的一個系統(tǒng)整體。
（3）相關性：即一個系統(tǒng)內部各要素（或元素）之間存在著相互影響、相互作用、相互依賴的有機聯(lián)系，通過綜合協(xié)調，實現(xiàn)系統(tǒng)的整體功能。在相關關系中，二元關系是基本關系，其他復雜的相關關系是在二元關系基礎上發(fā)展起來的。
（4）階層性：在大多數(shù)系統(tǒng)中，存在著多階層性，通過彼此作用，互相影響、制約，形成一個系統(tǒng)整體。
（5）整體性：系統(tǒng)的要素集、相關關系集、各階層構成了系統(tǒng)的整體。
（6）適應性：系統(tǒng)對外部環(huán)境的變化有著一定的適應性。
系統(tǒng)的結構可用下列公式表達：
E=maxf（X，R，C）
式中：
E—結合效果；
X—系統(tǒng)組成的要素集，即組成系統(tǒng)的所有元素；
R—系統(tǒng)組成要素的相關關系集，即系統(tǒng)各元素之間的所有相關關系；
C—系統(tǒng)組成的要素及其相關關系在各階層上可能的分布形式；
f—X，R，C的結合效果函數(shù)。
對系統(tǒng)的要素集（X）、關系集（R）和層次分布形式（C）的分析，可闡明系統(tǒng)整體的性質。要使系統(tǒng)目標達到程度，只有使上述三者達到結合，才能產生的結合效果E.
二、因果關系
事故和導致事故發(fā)生的各種原因（危險因素）之間存在著相關關系，表現(xiàn)為依存關系和因果關系；事故的因果關系是：事故的發(fā)生有其原因因素，而且往往不是由單一原因因素造成的，而是由若干個原因因素耦合在一起，當出現(xiàn)符合事故發(fā)生的充分與必要條件時，事故就必然會立即爆發(fā)；多一個原因因素不需要，少一個原因因素事故就不會發(fā)生。而每一個原因因素又由若干個二次原因因素構成；依次類推三次原因因素，……。
消除一次、或二次、或三次，……原因因素，破壞發(fā)生事故的充分與必要條件，事故就不會產生，這就是采取技術、管理、教育等方面的安全對策措施的理論依據(jù)。
在評價系統(tǒng)中，找出事故發(fā)展過程中的相互關系，借鑒歷史、同類情況的數(shù)據(jù)、典型案例等，建立起接近真實情況的數(shù)學模型，則評價會取得較好的效果，而且越接近真實情況，效果越好，評價得越準確。
1.6.1.2 類推原理
“類推”亦稱“類比”。類推推理是人們經常使用的一種邏輯思維方法，常用來作為推出一種新知識的方法。它是根據(jù)兩個或兩類對象之間存在著某些相同或相似的屬性，從一個已知對象還具有某個屬性來推出另一個對象具有此種屬性的一種推理。它在人們認識世界和改造世界的活動中，有著非常重要的作用，在安全生產、安全評價中同樣也有著特殊的意義和重要的作用。
類比推理的結論是或然性的。所以，在應用時要注意提高其結論可靠性，方法有：
① 要盡量多地列舉兩個或兩類對象所共有或共缺的屬性；
② 兩個類比對象所共有或共缺的屬性愈本質，則推出的結論愈可靠；
③ 兩個類比對象共有或共缺的對象與類推的屬性之間具有本質和必然的聯(lián)系，則推出結論的可靠性就高。
類推評價法的種類及其應用領域取決于評價對象事件與先導事件之間聯(lián)系的性質。若這種聯(lián)系可用數(shù)字表示，則稱為定量類推；如果這種聯(lián)系關系只能定性處理，則稱為定性類推。常用的類推方法有如下幾種。
一、平衡推算法
指根據(jù)相互依存的平衡關系來推算所缺的有關指標的方法。
二、代替推算法
指利用具有密切聯(lián)系（或相似）的有關資料、數(shù)據(jù)，來代替所缺資料、數(shù)據(jù)的方法。
三、因素推算法
指根據(jù)指標之間的聯(lián)系，從已知因素的數(shù)據(jù)推算有關未知指標數(shù)據(jù)的方法。
四、抽樣推算法
指根據(jù)抽樣或典型調查資料推算系統(tǒng)總體特征的方法。
五、比例推算法
是根據(jù)社會經濟現(xiàn)象的內在聯(lián)系，用某一時期、地區(qū)、部門或單位的實際比例，推算另一類似時期、地區(qū)、部門或單位有關指標的方法。
七、概率推算法
概率是指某一事件發(fā)生的可能性大小。事故的發(fā)生是一種隨機事件；任何隨機事件，在一定條件下是否發(fā)生是沒有規(guī)律的，但其發(fā)生概率是一客觀存在的定值。因此，根據(jù)有限的實際統(tǒng)計資料，采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法可求出隨機事件出現(xiàn)各種狀態(tài)的概率。可以用概率值來預測未來系統(tǒng)發(fā)生事故可能性的大小，以此來衡量系統(tǒng)危險性的大小、安全程度的高低。
1.6.1.3 慣性原理
任何事物在其發(fā)展過程中，從其過去到現(xiàn)在以及延伸至將來，都具有一定的延續(xù)性，這種延續(xù)性稱為慣性。
利用慣性可以研究事物或一個評價系統(tǒng)的未來發(fā)展趨勢。
利用慣性原理進行評價時應注意以下兩點：
一、慣性的大小
慣性越大，影響越大；反之，則影響越小。
二、一個系統(tǒng)的慣性是這個系統(tǒng)內的各個內部因素之間互相聯(lián)系、互相影響，互相作用按照一定的規(guī)律發(fā)展變化的一種狀態(tài)趨勢。因此，只有當系統(tǒng)是穩(wěn)定的，受外部環(huán)境和內部因素的影響產生的變化較小時，其內在聯(lián)系和基本特征才可能延續(xù)下去，該系統(tǒng)所表現(xiàn)的慣性發(fā)展結果才基本符合實際。但是，絕對穩(wěn)定的系統(tǒng)是沒有的，因為事物發(fā)展的慣性在受外力作用時，可使其加速或減速甚至改變方向。這樣就需要對一個系統(tǒng)的評價進行修正，即在系統(tǒng)主要方面不變、而其他方面有所偏離時，就應根據(jù)其偏離程度對所出現(xiàn)的偏離現(xiàn)象進行修正。
1.6.1.4 量變到質變原理
任何一個事物在發(fā)展變化過程中都存在著從量變到質變的規(guī)律。同樣，在一個系統(tǒng)中，許多有關安全的因素也都一一存在著量變到質變的規(guī)律；在評價一個系統(tǒng)的安全時，也都離不開從量變到質變的原理。在安全評價時，考慮各種危險、有害因素，對人體的危害，以及采用的評價方法進行等級劃分等，均需要應用量變到質變的原理。
1.6.2 安全評價的原則
安全評價是落實“安全第一，預防為主”方針的重要技術保障，是安全生產監(jiān)督管理的重要手段。必須以被評價項目的具體情況為基礎，以國家安全法規(guī)及有關技術標準為準繩。具體包括：
（1）科學性原則。系統(tǒng)安全評價的方法要能夠反映客觀實際，能夠辨識出系統(tǒng)中存在的所有危險，評價的結論要與實際情況相符。圖1 安全評價的基本內容
（2）系統(tǒng)性原則。危險性存在于生產活動的各個方面，因此只有對系統(tǒng)進行詳細解剖，研究系統(tǒng)與子系統(tǒng)間的相互關系，才能合理地識別評價對象的危險程度。
（3）綜合性原則。系統(tǒng)安全分析和評價的對象差別很大，涉及企業(yè)的人員、設備、物料、法規(guī)等各個方面，不可能用單一的方法就完成任務。所以在評價時，一般需要采用多種評價方法，取長補短。
（4）適用性原則。系統(tǒng)分析和評價方法要適合企業(yè)的具體情況，即具有可操作性，方法簡單，結論明確，效果顯著。一些設定的不確定因素過多，計算過于復雜、艱深而難以理解的方法是不可取的。