一、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度
（一）國(guó)際技術(shù)許可合同及其主要條款
許可協(xié)議是指有權(quán)阻止其他人利用或使用某種技術(shù)的人（許可方），同意某一人（受讓方）使用該項(xiàng)技術(shù)從而取得費(fèi)用的協(xié)議。國(guó)際技術(shù)許可是國(guó)際技未轉(zhuǎn)讓中使用最為廣泛的一種貿(mào)易方式，特征是技術(shù)使用權(quán)的許可。可應(yīng)用于專(zhuān)利許可、商標(biāo)許可、版權(quán)許可、專(zhuān)有技術(shù)許可、特許權(quán)許可、形象許可或包含這些內(nèi)容的混合許可。特點(diǎn)是時(shí)間性、地域性、權(quán)限性、法律性、有償性和國(guó)際性。
按受讓方在特定區(qū)域內(nèi)取得的使用權(quán)限，可以將許可分為：
（1）獨(dú)占許可。這是受讓方享有使用權(quán)的一種方式。在合同規(guī)定的期限內(nèi)，在合同確定的區(qū)域，受讓方對(duì)合同項(xiàng)下的技術(shù)享有獨(dú)占或壟斷權(quán)，許可方不得在該區(qū)域使用該技術(shù)，也不得將該技術(shù)許可給該區(qū)域內(nèi)的第三人。
（2）排他許可（許可）。在指定區(qū)域內(nèi)，除受讓方外，沒(méi)有其他的被許可方，但許可方可以在該區(qū)域使用該技術(shù)。
（3）普通許可。普通許可僅構(gòu)成技術(shù)使用的授權(quán)，許可方或其他受讓方都可以在該區(qū)域使用該技術(shù)。在普通許可的情況下一般含有最惠受讓方條款：同一區(qū)域內(nèi)，受讓方享有的條件不低于以后的受讓方享有的條件。
國(guó)際技術(shù)許可合同的主要條款，綜合起來(lái)，包括下述主要條款：
（1）鑒于條款。對(duì)許可的目的、愿望、背景進(jìn)行說(shuō)明，對(duì)解釋協(xié)議條款提供指導(dǎo)原則。
（2）定義條款。對(duì)協(xié)議中關(guān)鍵性的、易于引起誤解爭(zhēng)議的術(shù)語(yǔ)進(jìn)行解釋、界定。
（3）標(biāo)的。對(duì)技術(shù)或技術(shù)產(chǎn)品確切的描述，包括技術(shù)名稱(chēng)、范圍、性能指標(biāo)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)資料的交付等。
（4）權(quán)利許可使用范圍。技術(shù)權(quán)利表現(xiàn)為不同方丙，協(xié)議確定許可的某一個(gè)或某幾個(gè)方面的權(quán)利。如專(zhuān)利權(quán)亡有四項(xiàng)權(quán)能，受讓方是否取得了全部權(quán)利。技術(shù)使用或活動(dòng)范圍不同，支付價(jià)格不同。
（5）權(quán)利利用的充分性。許可方應(yīng)與受讓方就充分利用許可技術(shù)達(dá)成一致，包括商標(biāo)使用、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)數(shù)量、受讓方對(duì)第三人的許可、當(dāng)?shù)厝狈l件時(shí)為滿(mǎn)足當(dāng)?shù)匦枰倪M(jìn)口、利用許可方的經(jīng)銷(xiāo)渠道等。
（6）地域獨(dú)占權(quán)。包括在何地區(qū)從事哪些行為，與第三方的關(guān)系，以及對(duì)平行進(jìn)口（灰色市場(chǎng)產(chǎn)品）的規(guī)定。對(duì)地域范圍的規(guī)定主要是與許可方國(guó)家的出口控制制度一致，保護(hù)許可方免于受讓方的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)其他受讓方。這涉及許可方的全球市場(chǎng)安排、銷(xiāo)售渠道限制以及與競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系等問(wèn)題。
（7）技術(shù)改進(jìn)。許可方或被許可方的技術(shù)改進(jìn)的取得或使用，是否相互免費(fèi)使用，向第三人許可利益的共享、方式和數(shù)額，技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)等。
（8）保密。在包括專(zhuān)有技術(shù)許可的合同中，應(yīng)有保密條款，如保密措施、期限、范圍、侵權(quán)的結(jié)果。保密義務(wù)在下列情況下存在例外：非違約的原因?qū)е录夹g(shù)向公眾公開(kāi)，在披露之前已為受讓方占有，第三方未加保密地向受讓方披露，受讓方獨(dú)立開(kāi)發(fā)，司法程序或其他法律要求披露。
（9）保證與免責(zé)。一般許可方應(yīng)提供兩方面的擔(dān)保，即權(quán)利擔(dān)保和技術(shù)擔(dān)保。許可方對(duì)技術(shù)擁有所有權(quán)或許可權(quán)，該技術(shù)應(yīng)不侵犯第三人的權(quán)利。技術(shù)使用、操作及其結(jié)果應(yīng)符合約定標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)符合受讓方的法律要求（如環(huán)境要求、水平要求）。
（10）救濟(jì)和責(zé)任限制。包括替換、修補(bǔ)或支付，賠償損失。
（11）限制性商業(yè)條款。許可方對(duì)受讓方使用技術(shù)的限制條款。
（12）價(jià)格與支付。有關(guān)技術(shù)的價(jià)格與支付，即許可費(fèi)用，主要包括支付方式、時(shí)間、幣種等。許可費(fèi)用可以采取直接的貨幣支付方式，包括兩種方法。一種是采取總付方式，一次性地事先計(jì)算許可費(fèi)用，一次或幾次付清。該方法與技術(shù)的運(yùn)行效果沒(méi)有聯(lián)系。另一種是采取提成費(fèi)的方式，事后計(jì)算、按期支付，以經(jīng)濟(jì)上的使用或效果（產(chǎn)品、服務(wù)量、銷(xiāo)售額、利潤(rùn)）為基數(shù)。一般情況下先預(yù)付一定的數(shù)額，稱(chēng)為入門(mén)費(fèi)。許可費(fèi)用也可以采取間接的和非貨幣的補(bǔ)償方式?？刹扇∠率鰩追N收益：
① 經(jīng)營(yíng)收人。
② 分紅。
③ 費(fèi)用轉(zhuǎn)移和分?jǐn)偂?BR> ④ 技術(shù)信息的回饋。
⑤ 市場(chǎng)資料的獲得。
（二）時(shí)限制性貿(mào)易做法的管理
限制性貿(mào)易做法，指通過(guò)濫用或謀取濫用市場(chǎng)力量的支配地位，限制進(jìn)人市場(chǎng)，或以其他方式不適當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易特別是發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能灘成不利影響，或者通過(guò)企業(yè)間的正式或非正式的、書(shū)面或非書(shū)面的協(xié)議以及其他安排，造成同樣影響的一切行為。限制性貿(mào)易做法存在的范圍很廣。就國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可來(lái)講，主要表現(xiàn)為對(duì)技術(shù)受讓方的限制。由于限制的原因、程度等不同，并非所有限制性貿(mào)易做法都是法律禁止的。
1978年由聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議起草的《聯(lián)合國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為守則草案》，盡管該草案已不可能成為正式文本，但對(duì)限制性條款提出的規(guī)范影響深遠(yuǎn)。各國(guó)規(guī)范限制性貿(mào)易做法的立法表現(xiàn)形式不一致，有的國(guó)家由競(jìng)爭(zhēng)法調(diào)整，有的國(guó)家由反壟斷法調(diào)整。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和2001年實(shí)施的《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》都涉及相關(guān)內(nèi)容。該條例規(guī)定，技術(shù)進(jìn)口合同中，不得含有下列限制性條款：
① 要求受讓人接受并非技術(shù)進(jìn)口必不可少的附帶條件，包括購(gòu)買(mǎi)非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備或者服務(wù)；
② 要求受讓人為專(zhuān)利權(quán)有效期限屆滿(mǎn)或者專(zhuān)利權(quán)被宣布無(wú)效的技術(shù)支付使用費(fèi)或者承擔(dān)相關(guān)義務(wù)；
③ 限制受讓人改進(jìn)讓與人提供的技術(shù)或者限制受讓人使用所改進(jìn)的技術(shù)；
④ 限制受讓人從其他來(lái)源獲得與讓與人提供的技術(shù)類(lèi)似的技術(shù)或者與其競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)；
⑤ 不合理地限制受讓人購(gòu)買(mǎi)原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備的渠道或者來(lái)源；
⑥ 不合理地限制受讓人產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、品種或者銷(xiāo)售價(jià)格；
⑦ 不合理地限制受讓人利用進(jìn)口技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的出口渠道。人民法院于2004年11月30日發(fā)布了《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，規(guī)定6種情形屬于《合同法》第329條所稱(chēng)的“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步”，內(nèi)容與上述條例規(guī)定的內(nèi)容類(lèi)似，雖然沒(méi)有提及“限制性條款”，但其內(nèi)容實(shí)質(zhì)上屬于“限制性條款”的范圍。
（三）我國(guó)對(duì)技術(shù)進(jìn)出口的管理
1994年的《對(duì)外貿(mào)易法》以基本法律的形式，確立技術(shù)進(jìn)出口管理的基本原則。2004年修訂的（（對(duì)外貿(mào)易法》，除繼續(xù)對(duì)技術(shù)進(jìn)出口管理作出規(guī)定外，還增加了與對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容。
根據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》，國(guó)家準(zhǔn)許技術(shù)自由進(jìn)出口，國(guó)家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在一定情況下，國(guó)家可以限制或禁止技術(shù)進(jìn)出口。對(duì)限制進(jìn)出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理。國(guó)家制定、調(diào)整并公布限制或禁止進(jìn)出口技術(shù)的目錄，必要時(shí)也可以臨時(shí)決定限制或禁止技術(shù)目錄以外的技術(shù)進(jìn)出口。為維護(hù)國(guó)家安全、社會(huì)公共利益或公共道德，保護(hù)人類(lèi)及動(dòng)植物的生命與健康，保護(hù)環(huán)境，保護(hù)自然資源，維護(hù)市場(chǎng)秩序，加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展，履行國(guó)際義務(wù)等原因，國(guó)家可以禁止或限制技術(shù)進(jìn)出口。
（一）國(guó)際技術(shù)許可合同及其主要條款
許可協(xié)議是指有權(quán)阻止其他人利用或使用某種技術(shù)的人（許可方），同意某一人（受讓方）使用該項(xiàng)技術(shù)從而取得費(fèi)用的協(xié)議。國(guó)際技術(shù)許可是國(guó)際技未轉(zhuǎn)讓中使用最為廣泛的一種貿(mào)易方式，特征是技術(shù)使用權(quán)的許可。可應(yīng)用于專(zhuān)利許可、商標(biāo)許可、版權(quán)許可、專(zhuān)有技術(shù)許可、特許權(quán)許可、形象許可或包含這些內(nèi)容的混合許可。特點(diǎn)是時(shí)間性、地域性、權(quán)限性、法律性、有償性和國(guó)際性。
按受讓方在特定區(qū)域內(nèi)取得的使用權(quán)限，可以將許可分為：
（1）獨(dú)占許可。這是受讓方享有使用權(quán)的一種方式。在合同規(guī)定的期限內(nèi)，在合同確定的區(qū)域，受讓方對(duì)合同項(xiàng)下的技術(shù)享有獨(dú)占或壟斷權(quán)，許可方不得在該區(qū)域使用該技術(shù)，也不得將該技術(shù)許可給該區(qū)域內(nèi)的第三人。
（2）排他許可（許可）。在指定區(qū)域內(nèi)，除受讓方外，沒(méi)有其他的被許可方，但許可方可以在該區(qū)域使用該技術(shù)。
（3）普通許可。普通許可僅構(gòu)成技術(shù)使用的授權(quán)，許可方或其他受讓方都可以在該區(qū)域使用該技術(shù)。在普通許可的情況下一般含有最惠受讓方條款：同一區(qū)域內(nèi)，受讓方享有的條件不低于以后的受讓方享有的條件。
國(guó)際技術(shù)許可合同的主要條款，綜合起來(lái)，包括下述主要條款：
（1）鑒于條款。對(duì)許可的目的、愿望、背景進(jìn)行說(shuō)明，對(duì)解釋協(xié)議條款提供指導(dǎo)原則。
（2）定義條款。對(duì)協(xié)議中關(guān)鍵性的、易于引起誤解爭(zhēng)議的術(shù)語(yǔ)進(jìn)行解釋、界定。
（3）標(biāo)的。對(duì)技術(shù)或技術(shù)產(chǎn)品確切的描述，包括技術(shù)名稱(chēng)、范圍、性能指標(biāo)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)資料的交付等。
（4）權(quán)利許可使用范圍。技術(shù)權(quán)利表現(xiàn)為不同方丙，協(xié)議確定許可的某一個(gè)或某幾個(gè)方面的權(quán)利。如專(zhuān)利權(quán)亡有四項(xiàng)權(quán)能，受讓方是否取得了全部權(quán)利。技術(shù)使用或活動(dòng)范圍不同，支付價(jià)格不同。
（5）權(quán)利利用的充分性。許可方應(yīng)與受讓方就充分利用許可技術(shù)達(dá)成一致，包括商標(biāo)使用、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)數(shù)量、受讓方對(duì)第三人的許可、當(dāng)?shù)厝狈l件時(shí)為滿(mǎn)足當(dāng)?shù)匦枰倪M(jìn)口、利用許可方的經(jīng)銷(xiāo)渠道等。
（6）地域獨(dú)占權(quán)。包括在何地區(qū)從事哪些行為，與第三方的關(guān)系，以及對(duì)平行進(jìn)口（灰色市場(chǎng)產(chǎn)品）的規(guī)定。對(duì)地域范圍的規(guī)定主要是與許可方國(guó)家的出口控制制度一致，保護(hù)許可方免于受讓方的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)其他受讓方。這涉及許可方的全球市場(chǎng)安排、銷(xiāo)售渠道限制以及與競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系等問(wèn)題。
（7）技術(shù)改進(jìn)。許可方或被許可方的技術(shù)改進(jìn)的取得或使用，是否相互免費(fèi)使用，向第三人許可利益的共享、方式和數(shù)額，技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)等。
（8）保密。在包括專(zhuān)有技術(shù)許可的合同中，應(yīng)有保密條款，如保密措施、期限、范圍、侵權(quán)的結(jié)果。保密義務(wù)在下列情況下存在例外：非違約的原因?qū)е录夹g(shù)向公眾公開(kāi)，在披露之前已為受讓方占有，第三方未加保密地向受讓方披露，受讓方獨(dú)立開(kāi)發(fā)，司法程序或其他法律要求披露。
（9）保證與免責(zé)。一般許可方應(yīng)提供兩方面的擔(dān)保，即權(quán)利擔(dān)保和技術(shù)擔(dān)保。許可方對(duì)技術(shù)擁有所有權(quán)或許可權(quán)，該技術(shù)應(yīng)不侵犯第三人的權(quán)利。技術(shù)使用、操作及其結(jié)果應(yīng)符合約定標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)符合受讓方的法律要求（如環(huán)境要求、水平要求）。
（10）救濟(jì)和責(zé)任限制。包括替換、修補(bǔ)或支付，賠償損失。
（11）限制性商業(yè)條款。許可方對(duì)受讓方使用技術(shù)的限制條款。
（12）價(jià)格與支付。有關(guān)技術(shù)的價(jià)格與支付，即許可費(fèi)用，主要包括支付方式、時(shí)間、幣種等。許可費(fèi)用可以采取直接的貨幣支付方式，包括兩種方法。一種是采取總付方式，一次性地事先計(jì)算許可費(fèi)用，一次或幾次付清。該方法與技術(shù)的運(yùn)行效果沒(méi)有聯(lián)系。另一種是采取提成費(fèi)的方式，事后計(jì)算、按期支付，以經(jīng)濟(jì)上的使用或效果（產(chǎn)品、服務(wù)量、銷(xiāo)售額、利潤(rùn)）為基數(shù)。一般情況下先預(yù)付一定的數(shù)額，稱(chēng)為入門(mén)費(fèi)。許可費(fèi)用也可以采取間接的和非貨幣的補(bǔ)償方式?？刹扇∠率鰩追N收益：
① 經(jīng)營(yíng)收人。
② 分紅。
③ 費(fèi)用轉(zhuǎn)移和分?jǐn)偂?BR> ④ 技術(shù)信息的回饋。
⑤ 市場(chǎng)資料的獲得。
（二）時(shí)限制性貿(mào)易做法的管理
限制性貿(mào)易做法，指通過(guò)濫用或謀取濫用市場(chǎng)力量的支配地位，限制進(jìn)人市場(chǎng)，或以其他方式不適當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易特別是發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能灘成不利影響，或者通過(guò)企業(yè)間的正式或非正式的、書(shū)面或非書(shū)面的協(xié)議以及其他安排，造成同樣影響的一切行為。限制性貿(mào)易做法存在的范圍很廣。就國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可來(lái)講，主要表現(xiàn)為對(duì)技術(shù)受讓方的限制。由于限制的原因、程度等不同，并非所有限制性貿(mào)易做法都是法律禁止的。
1978年由聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議起草的《聯(lián)合國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為守則草案》，盡管該草案已不可能成為正式文本，但對(duì)限制性條款提出的規(guī)范影響深遠(yuǎn)。各國(guó)規(guī)范限制性貿(mào)易做法的立法表現(xiàn)形式不一致，有的國(guó)家由競(jìng)爭(zhēng)法調(diào)整，有的國(guó)家由反壟斷法調(diào)整。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和2001年實(shí)施的《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》都涉及相關(guān)內(nèi)容。該條例規(guī)定，技術(shù)進(jìn)口合同中，不得含有下列限制性條款：
① 要求受讓人接受并非技術(shù)進(jìn)口必不可少的附帶條件，包括購(gòu)買(mǎi)非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備或者服務(wù)；
② 要求受讓人為專(zhuān)利權(quán)有效期限屆滿(mǎn)或者專(zhuān)利權(quán)被宣布無(wú)效的技術(shù)支付使用費(fèi)或者承擔(dān)相關(guān)義務(wù)；
③ 限制受讓人改進(jìn)讓與人提供的技術(shù)或者限制受讓人使用所改進(jìn)的技術(shù)；
④ 限制受讓人從其他來(lái)源獲得與讓與人提供的技術(shù)類(lèi)似的技術(shù)或者與其競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)；
⑤ 不合理地限制受讓人購(gòu)買(mǎi)原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備的渠道或者來(lái)源；
⑥ 不合理地限制受讓人產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、品種或者銷(xiāo)售價(jià)格；
⑦ 不合理地限制受讓人利用進(jìn)口技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的出口渠道。人民法院于2004年11月30日發(fā)布了《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，規(guī)定6種情形屬于《合同法》第329條所稱(chēng)的“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步”，內(nèi)容與上述條例規(guī)定的內(nèi)容類(lèi)似，雖然沒(méi)有提及“限制性條款”，但其內(nèi)容實(shí)質(zhì)上屬于“限制性條款”的范圍。
（三）我國(guó)對(duì)技術(shù)進(jìn)出口的管理
1994年的《對(duì)外貿(mào)易法》以基本法律的形式，確立技術(shù)進(jìn)出口管理的基本原則。2004年修訂的（（對(duì)外貿(mào)易法》，除繼續(xù)對(duì)技術(shù)進(jìn)出口管理作出規(guī)定外，還增加了與對(duì)外貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容。
根據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》，國(guó)家準(zhǔn)許技術(shù)自由進(jìn)出口，國(guó)家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在一定情況下，國(guó)家可以限制或禁止技術(shù)進(jìn)出口。對(duì)限制進(jìn)出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理。國(guó)家制定、調(diào)整并公布限制或禁止進(jìn)出口技術(shù)的目錄，必要時(shí)也可以臨時(shí)決定限制或禁止技術(shù)目錄以外的技術(shù)進(jìn)出口。為維護(hù)國(guó)家安全、社會(huì)公共利益或公共道德，保護(hù)人類(lèi)及動(dòng)植物的生命與健康，保護(hù)環(huán)境，保護(hù)自然資源，維護(hù)市場(chǎng)秩序，加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展，履行國(guó)際義務(wù)等原因，國(guó)家可以禁止或限制技術(shù)進(jìn)出口。