三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
（一）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念與設(shè)立
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營利為目的的法人。
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并應(yīng)具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元；(2)具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；(3)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。
（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；(2)證券的托管和過戶；(3)證券持有人名冊登記；(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收；(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（三）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任包括：(1)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關(guān)資料；(2)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料；(3)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得偽造、篡改、毀壞；(4)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證，重要的原始憑證的保存期不少于20年；(5)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：① 具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；② 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；③ 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
四、證券業(yè)協(xié)會(huì)
（一）證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)與機(jī)構(gòu)設(shè)置
1991年8月28日．我國成立了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。它是中國證券發(fā)展第一個(gè)全國性的證券行業(yè)自律性管理組織，是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法自行組織的自律性會(huì)員組織，具有獨(dú)立的社團(tuán)法人資格。按照證券法的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人；證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。
證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
（二）證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；(3)收集處理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；(5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；(8)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
五、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
（一）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)
按證券法規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)我國證券市場實(shí)行監(jiān)督管理。從目前國務(wù)院機(jī)構(gòu)設(shè)置的情況來看，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)；根據(jù)國務(wù)院1998年9月批準(zhǔn)的《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)屬于國務(wù)院正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它根據(jù)國務(wù)院的授權(quán)履行其行政臨管職能，依法對(duì)全國證券業(yè)和期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。
（二）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
證券法規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；(2)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管，結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；(3)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；(6)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；(7)依法對(duì)違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：（1）對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；（2）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（3）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；（4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；（5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；（6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)上要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；（7）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕文易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行上述職責(zé)、進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于2人或者末出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書的被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。
（一）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念與設(shè)立
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營利為目的的法人。
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并應(yīng)具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元；(2)具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；(3)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。
（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；(2)證券的托管和過戶；(3)證券持有人名冊登記；(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收；(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（三）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任包括：(1)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關(guān)資料；(2)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料；(3)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得偽造、篡改、毀壞；(4)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證，重要的原始憑證的保存期不少于20年；(5)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：① 具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；② 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；③ 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
四、證券業(yè)協(xié)會(huì)
（一）證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)與機(jī)構(gòu)設(shè)置
1991年8月28日．我國成立了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。它是中國證券發(fā)展第一個(gè)全國性的證券行業(yè)自律性管理組織，是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法自行組織的自律性會(huì)員組織，具有獨(dú)立的社團(tuán)法人資格。按照證券法的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人；證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。
證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
（二）證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；(3)收集處理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；(5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；(8)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
五、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
（一）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)
按證券法規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)我國證券市場實(shí)行監(jiān)督管理。從目前國務(wù)院機(jī)構(gòu)設(shè)置的情況來看，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)；根據(jù)國務(wù)院1998年9月批準(zhǔn)的《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)屬于國務(wù)院正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它根據(jù)國務(wù)院的授權(quán)履行其行政臨管職能，依法對(duì)全國證券業(yè)和期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。
（二）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
證券法規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；(2)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管，結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；(3)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；(6)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；(7)依法對(duì)違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：（1）對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；（2）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（3）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；（4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；（5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；（6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)上要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；（7）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕文易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行上述職責(zé)、進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于2人或者末出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書的被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。