證券法律制度
證券法律制度和工業(yè)產權法律制度
一、內容提要
本部分的主要內容為：證券法律制度和工業(yè)產權法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
二、主要考點
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構參與證券市場的條件
2．掌握證券公司的人事、風險和業(yè)務的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫停或者終止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責任
（六）上市公司收購
1.掌握上市公司收購的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強制要約收購、被收購公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購過程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內容
（八）工業(yè)產權概述
1.掌握工業(yè)產權的概念、特征
2.掌握工業(yè)產權法的概念
（九）專利法
1.掌握專利、專利法的概念
2.掌握專利權的主體、客體基本內容
3．掌握授予專利權的條件和專利人的權利和義務
4.掌握專利實施的概念、種類和條件
5.掌握對專利侵權和假冒專利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標法
1．掌握商標和商標法的概念，掌握商標禁止條件
2．掌握解決注冊商標爭議的法律規(guī)定
3．掌握商標管理和注冊商標專用權的保護制度
三、內容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權利的書面憑證，即記載并代表一定權利的文書。
證券法：狹義的證券法指我國在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國證券法》。
證券法的基本原則：保護投資者合法權益；公平原則；公正原則；公開原則；平等、自愿、有償、誠實信用的原則；國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結合的原則
（二）證券市場的主體
1，投資人
我國證券市場的投資者只能是具有中國國籍的自然人或法人；
境內上市外資股的投資人可以是外國的自然人、法人和其他經濟組織，以及在國外定居的中國公民。
2，證券公司
組織形式：有限責任公司或股份有限公司
分類：綜合類證券公司和經紀類證券公司。綜合類證券公司可以經營證券經紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務以及由國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務；經紀類證券公司只允許專門從事證券經紀業(yè)務。
單選（2005年試題）：根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，經紀類證券公司只允許經營（?。I(yè)務。
A.證券經紀
B.證券自營
C.證券承銷
D.證券分銷
答案：A
設立條件：
綜合類證券公司 經紀類證券公司
必須在其名稱中注明“經紀”字樣
注冊資本最低限額為人民幣5億元 注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場所和合格的交易設施 有固定的交易場所和合格的交易設施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務和經紀業(yè)務分業(yè)管理的體系 有健全的管理制度
證券公司的人事、風險及業(yè)務的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風險管理：債務比例限制；提取交易風險準備金要求。
業(yè)務管理：
綜合類證券公司必須將其經紀業(yè)務和自營業(yè)務分開辦理，業(yè)務人員、業(yè)務帳戶均應分開，不得混合操作。
證券公司的自營業(yè)務：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經紀業(yè)務：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經依法設立的營業(yè)場所外私下接受客戶委托買賣證券。
3，證券登記結算機構
為證券交易提供集中登記、托管與結算服務，不以營利為目的的法人。證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
風險防范：設立結算風險基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券交易服務機構
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務2年以上經驗。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競價交易的不以營利為目的的法人。有公司制和會員制之分，我國是實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經批準符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序將證券銷售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場，又稱一級市場，一般由發(fā)行人、承銷機構和投資人構成。
證券承銷機構只能由綜合類證券公司擔任。
分為代銷和包銷兩種方式。包銷與代銷的不同在于在承銷期結束后證券公司會將剩余證券全部自行購入或一開始就按照協(xié)議將證券全部購入。向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷。
我國公開發(fā)行股票必須報經國務院證券監(jiān)督管理機構核準；發(fā)行公司債券必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報國務院授權的部門審批。
單選（2004年試題）：根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過（）萬元人民幣的，應由承銷團承銷。
A, 1 000 B, 2 000
C, 3 000 D, 5 000
答案：D
單選（2005年試題）：下列各項中，屬于公司發(fā)行新股必須具備的條件是（ ）。
A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B.公司在最后五年內連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C.公司在最近五年內財務會計文件無虛假記載
D.公司預期利潤率小于同期銀行存款利率
答案：A
（四）證券上市
1，股票上市條件和程序：
股份有限公司申請其股票上市交易，必須報經國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
向國務院證券監(jiān)督管理機構提出股票上市交易申請時，應當提交下列文件：上市報告書；申請上市的股東大會決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；經法定驗證機構驗證的公司最近3年的或者公司成立以來的財務會計報告；法律意見書和證券公司的推薦書；最近一次的招股說明書，上市股票的作價原則和價格方案；證券交易所對該股票上市的意見。
經核準后，發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和其他有關文件，申請上市交易。
交易所同意后，上市公司應當在上市交易的5日前公告經核準的股票上市的有關文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
2，債券上市條件和程序：
公司申請其公司債券上市交易必須符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
向國務院證券監(jiān)督管理機構提出債券上市交易申請時，應當提交下列文件：上市報告書；申請上市的董事會決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；公司債券募集辦法；公司債券的實際發(fā)行數額；上市交易的公司債券的作價原則；證券交易所對該公司債券上市的意見。
經核準后，發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和其他有關文件。
證券交易所應當自接到該債券發(fā)行人提交的文件之日起3個月內，安排該債券上市交易。
交易所同意后，發(fā)行人應當在上市交易的5日前公告公司債券上市報告、核準文件及有關上市申請文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
多選（2004年試題）：股份有限公司在向國務院證券監(jiān)督管理機構提出股票上市交易申請時，應當提交的文件包括（）
A, 上市報告書
B, 申請上市的董事會決議
C，經法定驗資機構驗證的公司最近3年的或者公司成立以來的財務會計報告
D, 法律意見書和證券公司的推薦書
E, 最近一次的招股說明書
答案：ACDE
（五）證券交易
證券交易又稱證券買賣，是指已經發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進行交換的行為。證券交易市場，又稱二級市場。
禁止的證券交易行為：內幕交易行為；操縱證券市場行為；虛假陳述和信息誤導行為；欺詐客戶行為。
單選（2004年試題）：甲律師事務所接受某上市公司委托為其出具一份法律意見書，該所及其律師自接受該上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內，不得買賣該公司股票。
A, 5 日 B, 30日 C, 一個月 D,6個月
答案：A
單選（2004年試題）：根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下屬于內幕信息的有（）
A, 公司增資計劃
B, 公司股權結構的重大變化
C, 公司債務擔保的重大變更
D, 公司一次報廢營業(yè)用主要資產的25%
E，上市公司收購的有關方案
答案：ABCE
（六）上市公司收購
1，上市公司收購是指投資者依法定程序公開收購股份有限公司已經上市的股份以達到對該公司控股或者兼并目的的行為。
根據我國證券法的規(guī)定，上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式。
要約收購是指收購方通過向被收購方的股東發(fā)出收購要約的方式進行的收購；協(xié)議收購，是收購方依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股票持有人以協(xié)議方式進行的收購。
2，上市公司收購的主要具體制度
持股披露規(guī)則；收購要約；要約收購中的信息披露；被收購公司股東的公平待遇；上市公司收購的法律后果。
單選（2005年試題）：在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后，至少經過（?。┎趴梢赞D讓。
A.15日
B.1個月
C.3個月
D.6個月
答案：D
（七）證券監(jiān)管制度
《證券法》第166條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理。同時，該法規(guī)定，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。由此可見，我國證券市場的監(jiān)管體制可以概括為政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理與行業(yè)自律相結合的體制。
證券法律制度和工業(yè)產權法律制度
一、內容提要
本部分的主要內容為：證券法律制度和工業(yè)產權法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
二、主要考點
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構參與證券市場的條件
2．掌握證券公司的人事、風險和業(yè)務的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫停或者終止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責任
（六）上市公司收購
1.掌握上市公司收購的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強制要約收購、被收購公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購過程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內容
（八）工業(yè)產權概述
1.掌握工業(yè)產權的概念、特征
2.掌握工業(yè)產權法的概念
（九）專利法
1.掌握專利、專利法的概念
2.掌握專利權的主體、客體基本內容
3．掌握授予專利權的條件和專利人的權利和義務
4.掌握專利實施的概念、種類和條件
5.掌握對專利侵權和假冒專利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標法
1．掌握商標和商標法的概念，掌握商標禁止條件
2．掌握解決注冊商標爭議的法律規(guī)定
3．掌握商標管理和注冊商標專用權的保護制度
三、內容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權利的書面憑證，即記載并代表一定權利的文書。
證券法：狹義的證券法指我國在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國證券法》。
證券法的基本原則：保護投資者合法權益；公平原則；公正原則；公開原則；平等、自愿、有償、誠實信用的原則；國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結合的原則
（二）證券市場的主體
1，投資人
我國證券市場的投資者只能是具有中國國籍的自然人或法人；
境內上市外資股的投資人可以是外國的自然人、法人和其他經濟組織，以及在國外定居的中國公民。
2，證券公司
組織形式：有限責任公司或股份有限公司
分類：綜合類證券公司和經紀類證券公司。綜合類證券公司可以經營證券經紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務以及由國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務；經紀類證券公司只允許專門從事證券經紀業(yè)務。
單選（2005年試題）：根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，經紀類證券公司只允許經營（?。I(yè)務。
A.證券經紀
B.證券自營
C.證券承銷
D.證券分銷
答案：A
設立條件：
綜合類證券公司 經紀類證券公司
必須在其名稱中注明“經紀”字樣
注冊資本最低限額為人民幣5億元 注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場所和合格的交易設施 有固定的交易場所和合格的交易設施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務和經紀業(yè)務分業(yè)管理的體系 有健全的管理制度
證券公司的人事、風險及業(yè)務的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風險管理：債務比例限制；提取交易風險準備金要求。
業(yè)務管理：
綜合類證券公司必須將其經紀業(yè)務和自營業(yè)務分開辦理，業(yè)務人員、業(yè)務帳戶均應分開，不得混合操作。
證券公司的自營業(yè)務：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經紀業(yè)務：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經依法設立的營業(yè)場所外私下接受客戶委托買賣證券。
3，證券登記結算機構
為證券交易提供集中登記、托管與結算服務，不以營利為目的的法人。證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
風險防范：設立結算風險基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券交易服務機構
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務2年以上經驗。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競價交易的不以營利為目的的法人。有公司制和會員制之分，我國是實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經批準符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序將證券銷售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場，又稱一級市場，一般由發(fā)行人、承銷機構和投資人構成。
證券承銷機構只能由綜合類證券公司擔任。
分為代銷和包銷兩種方式。包銷與代銷的不同在于在承銷期結束后證券公司會將剩余證券全部自行購入或一開始就按照協(xié)議將證券全部購入。向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷。
我國公開發(fā)行股票必須報經國務院證券監(jiān)督管理機構核準；發(fā)行公司債券必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報國務院授權的部門審批。
單選（2004年試題）：根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過（）萬元人民幣的，應由承銷團承銷。
A, 1 000 B, 2 000
C, 3 000 D, 5 000
答案：D
單選（2005年試題）：下列各項中，屬于公司發(fā)行新股必須具備的條件是（ ）。
A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B.公司在最后五年內連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C.公司在最近五年內財務會計文件無虛假記載
D.公司預期利潤率小于同期銀行存款利率
答案：A
（四）證券上市
1，股票上市條件和程序：
股份有限公司申請其股票上市交易，必須報經國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
向國務院證券監(jiān)督管理機構提出股票上市交易申請時，應當提交下列文件：上市報告書；申請上市的股東大會決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；經法定驗證機構驗證的公司最近3年的或者公司成立以來的財務會計報告；法律意見書和證券公司的推薦書；最近一次的招股說明書，上市股票的作價原則和價格方案；證券交易所對該股票上市的意見。
經核準后，發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和其他有關文件，申請上市交易。
交易所同意后，上市公司應當在上市交易的5日前公告經核準的股票上市的有關文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
2，債券上市條件和程序：
公司申請其公司債券上市交易必須符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
向國務院證券監(jiān)督管理機構提出債券上市交易申請時，應當提交下列文件：上市報告書；申請上市的董事會決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；公司債券募集辦法；公司債券的實際發(fā)行數額；上市交易的公司債券的作價原則；證券交易所對該公司債券上市的意見。
經核準后，發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和其他有關文件。
證券交易所應當自接到該債券發(fā)行人提交的文件之日起3個月內，安排該債券上市交易。
交易所同意后，發(fā)行人應當在上市交易的5日前公告公司債券上市報告、核準文件及有關上市申請文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
多選（2004年試題）：股份有限公司在向國務院證券監(jiān)督管理機構提出股票上市交易申請時，應當提交的文件包括（）
A, 上市報告書
B, 申請上市的董事會決議
C，經法定驗資機構驗證的公司最近3年的或者公司成立以來的財務會計報告
D, 法律意見書和證券公司的推薦書
E, 最近一次的招股說明書
答案：ACDE
（五）證券交易
證券交易又稱證券買賣，是指已經發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進行交換的行為。證券交易市場，又稱二級市場。
禁止的證券交易行為：內幕交易行為；操縱證券市場行為；虛假陳述和信息誤導行為；欺詐客戶行為。
單選（2004年試題）：甲律師事務所接受某上市公司委托為其出具一份法律意見書，該所及其律師自接受該上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內，不得買賣該公司股票。
A, 5 日 B, 30日 C, 一個月 D,6個月
答案：A
單選（2004年試題）：根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下屬于內幕信息的有（）
A, 公司增資計劃
B, 公司股權結構的重大變化
C, 公司債務擔保的重大變更
D, 公司一次報廢營業(yè)用主要資產的25%
E，上市公司收購的有關方案
答案：ABCE
（六）上市公司收購
1，上市公司收購是指投資者依法定程序公開收購股份有限公司已經上市的股份以達到對該公司控股或者兼并目的的行為。
根據我國證券法的規(guī)定，上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式。
要約收購是指收購方通過向被收購方的股東發(fā)出收購要約的方式進行的收購；協(xié)議收購，是收購方依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股票持有人以協(xié)議方式進行的收購。
2，上市公司收購的主要具體制度
持股披露規(guī)則；收購要約；要約收購中的信息披露；被收購公司股東的公平待遇；上市公司收購的法律后果。
單選（2005年試題）：在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后，至少經過（?。┎趴梢赞D讓。
A.15日
B.1個月
C.3個月
D.6個月
答案：D
（七）證券監(jiān)管制度
《證券法》第166條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理。同時，該法規(guī)定，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。由此可見，我國證券市場的監(jiān)管體制可以概括為政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理與行業(yè)自律相結合的體制。