第一章 設(shè)備監(jiān)理的基本概念
第一節(jié) 設(shè)備監(jiān)理概述
一、設(shè)備監(jiān)理的定義與特點
（三）設(shè)備監(jiān)理的定位
1．項目管理和設(shè)備監(jiān)理的關(guān)系
（1）設(shè)備監(jiān)理屬于項目管理的范疇
任何設(shè)備工程項目都是由設(shè)備設(shè)計、設(shè)備供應(yīng)、設(shè)備安裝、設(shè)備調(diào)試、咨詢監(jiān)理等多個參與方的共同努力才完成的。對于業(yè)主和整個設(shè)備工程項目來說，這些參與方是業(yè)主的合作者，參與完成項目的一部分任務(wù)，其中設(shè)備咨詢監(jiān)理單位通常幫助業(yè)主完成設(shè)備工程項目的管理任務(wù)，其他參與方幫助業(yè)主完成建設(shè)任務(wù)。
設(shè)備監(jiān)理屬于項目管理的范疇。設(shè)備監(jiān)理的項目管理體現(xiàn)在兩個方面，其一是項目業(yè)主委托設(shè)備監(jiān)理單位所進(jìn)行的項目管理，其二是設(shè)備監(jiān)理單位從自身角度出發(fā)對其監(jiān)理的設(shè)備工程項目所進(jìn)行的項目管理。但作為監(jiān)理對業(yè)主委托項目所進(jìn)行的管理與業(yè)主對項目的管理相比較具有一定的特殊性。
（2）監(jiān)理與業(yè)主和承包商的項目管理之間的關(guān)系
設(shè)備監(jiān)理單位在進(jìn)行設(shè)備監(jiān)理活動時，與業(yè)主有合同關(guān)系，與承包商之間僅存在監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系；承包商與業(yè)主有合同關(guān)系，同時必須要接受監(jiān)理單位的監(jiān)督。設(shè)備監(jiān)理工程師按承包商與業(yè)主簽訂的承包合同進(jìn)行監(jiān)督，以保證設(shè)備工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)。
在項目實施過程中，設(shè)備監(jiān)理單位根據(jù)業(yè)主授予的權(quán)力開展以進(jìn)度、投資和質(zhì)量為目標(biāo)的控制工作、合同管理與信息管理工作、組織協(xié)調(diào)工作。業(yè)主一般授予設(shè)備監(jiān)理單位工程規(guī)模、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和使用功能的建議權(quán)；組織協(xié)調(diào)主持權(quán)；材料和工程質(zhì)量確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)；實施進(jìn)度和工期上的確認(rèn)權(quán)和否決權(quán)；項目合同內(nèi)工程價款支付和結(jié)算的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)。業(yè)主與承包商之間不再直接交涉，而是通過設(shè)備監(jiān)理單位與承包商進(jìn)行聯(lián)系。設(shè)備監(jiān)理單位根據(jù)與業(yè)主簽訂的監(jiān)理委托合同為業(yè)主提供服務(wù)，承包商按其與業(yè)主簽訂的合同進(jìn)行設(shè)備工程的設(shè)計、采購、制造、安裝和調(diào)試工作；設(shè)備監(jiān)理單位服務(wù)的宗旨是監(jiān)督和控制承包單位全面履行承包合同。監(jiān)理單位一方面要監(jiān)督和控制承包商，另一方面還要維護(hù)承包商的合法權(quán)益，并積極幫助承包商解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。此外，在項目的實施過程中，項目的各個參與方還要接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督。具體關(guān)系參見圖p9。
2．設(shè)備監(jiān)理與建設(shè)監(jiān)理的關(guān)系
任何建設(shè)項目都包括建筑工程和設(shè)備工程兩個組成部分，這兩個組成部分是不可分割的。
對于不同類型的建設(shè)項目，建設(shè)監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理在項目管理中的地位有所不同。在生產(chǎn)性項目中，通常設(shè)備工程起主要作用，項目的投資、建設(shè)時間和最終結(jié)果在較大程度上由設(shè)備工程決定，這類項目中的土建工程起輔助作用。生產(chǎn)性項目的監(jiān)理以設(shè)備監(jiān)理為主，以建設(shè)監(jiān)理為輔，廠房、辦公樓等建筑的存在是以保證設(shè)備的運行和實現(xiàn)項目生產(chǎn)效益為目的的；甚至有一些生產(chǎn)性項目，如機車車輛制造項目，其中的設(shè)備工程起決定性的作用，在這類項目中，往往不需要建設(shè)監(jiān)理。在非生產(chǎn)性項目如公共建筑項目和民用住宅項目中，建筑工程起主要作用，因而監(jiān)理是以建設(shè)監(jiān)理為主。盡管這些非生產(chǎn)性項目中也包括設(shè)備（給排水、采暖、通風(fēng)、空調(diào)等建筑設(shè)備），但這些設(shè)備是為了建筑物能更好地發(fā)揮使用功能而存在的，一般不需要成套專用設(shè)備，因而可以不實行設(shè)備監(jiān)理；有些非生產(chǎn)性建設(shè)項目可能需要一些專用設(shè)備，但這種建設(shè)項目是否實行設(shè)備監(jiān)理可以由業(yè)主決定，即使實行設(shè)備監(jiān)理，在這類項目中的設(shè)備監(jiān)理也僅是對建設(shè)監(jiān)理的補充。還有一些項目，如水電站建設(shè)項目中的建筑工程和設(shè)備工程相對均衡，在這類項目中，建設(shè)監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理所起的作用大致相同。
在實行設(shè)備監(jiān)理之前，我國已經(jīng)實行了建設(shè)監(jiān)理制度。
（1）設(shè)備監(jiān)理與建設(shè)監(jiān)理的區(qū)別
1）監(jiān)理對象不同。從在一個建設(shè)項目中的地位、任務(wù)和所起的作用來看，設(shè)備監(jiān)理與建設(shè)監(jiān)理并沒有實質(zhì)性的差別。它們最主要的區(qū)別是監(jiān)理的對象不同。建設(shè)監(jiān)理的對象是建筑工程施工過程，其中也包括設(shè)備的安裝過程，但僅限于設(shè)備安裝過程中的土建工程部分；設(shè)備監(jiān)理的對象則是設(shè)備的設(shè)計、制造、檢驗、儲運、安裝、調(diào)試等過程，在設(shè)備安裝過程中與建設(shè)監(jiān)理之間是上下序的關(guān)系。從監(jiān)理制度和監(jiān)理分工上看，建設(shè)監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理兩者之間有明確的分界線（圖1-6），即設(shè)備監(jiān)理負(fù)責(zé)設(shè)備安裝過程中土建施工完畢后的設(shè)備安裝工作。但在有些項目的管理過程中，建設(shè)監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理之間的關(guān)系并不一定如圖1-6那樣涇渭分明，而往往有界限模糊的情況。
2）時間和空間跨度不同。由于建設(shè)監(jiān)理對設(shè)備的關(guān)注主要限于設(shè)備到達(dá)現(xiàn)場之后的檢驗與安裝過程，其工作的空間往往僅限于工地現(xiàn)場，如果此時發(fā)現(xiàn)設(shè)備有問題，也只能對設(shè)備進(jìn)行維修和改造，設(shè)備本身的質(zhì)量問題不能得到根本解決；而設(shè)備監(jiān)理則是在從設(shè)備設(shè)計開始直至設(shè)備安裝調(diào)試完畢的全過程中對設(shè)備進(jìn)行監(jiān)理，即設(shè)備監(jiān)理存在于設(shè)備形成的全過程，其時間跨度和空間跨度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于建設(shè)監(jiān)理，只有這種全過程的監(jiān)理才能保證設(shè)備工程按質(zhì)按量地完成。雖然兩者的監(jiān)理對象在設(shè)備安裝環(huán)節(jié)上看似有重疊，但事實上兩者在這一環(huán)節(jié)的監(jiān)理對象也不是完全一致的，建設(shè)監(jiān)理的對象是與設(shè)備安裝相關(guān)的土建工程部分，而設(shè)備監(jiān)理則著重于其后的設(shè)備安裝和調(diào)試工作，兩者的業(yè)務(wù)內(nèi)容是互補的關(guān)系。由此可見，設(shè)備監(jiān)理和建設(shè)監(jiān)理之間在工作對象、工作范圍和工作過程上存在較大差異，因此二者所需的專業(yè)技術(shù)知識和監(jiān)理人員也有很大不同。
（2）設(shè)備監(jiān)理與建設(shè)監(jiān)理的聯(lián)系
1）內(nèi)容和方法的聯(lián)系。盡管建設(shè)監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理的對象不同，但二者的工作內(nèi)容和方法 是基本相同的，即兩者都是對所監(jiān)理對象的工作過程進(jìn)行監(jiān)督，都希望通過監(jiān)理在預(yù)算內(nèi)如 期、高質(zhì)量地完成建筑施工和設(shè)備工作過程。兩種監(jiān)理都是整個建設(shè)項目管理工作的組成部 分，都是由專業(yè)監(jiān)理單位的專業(yè)監(jiān)理人員進(jìn)行的。
2）同一個建設(shè)項目中二者的關(guān)系。無論建設(shè)項目是哪一種類型，一個建設(shè)項目中的建設(shè) 監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理都是必要的，它們在建設(shè)項目管理中雖然分工不同，但目的和工作性質(zhì)都是相同的，本質(zhì)上沒有矛盾和沖突。如果一個建設(shè)項目中既有建設(shè)監(jiān)理又有設(shè)備監(jiān)理，那么它們在同一個建設(shè)項目中必須密切配合、協(xié)調(diào)一致，而且必須服從整個建設(shè)項目的管理要求。無論是建設(shè)監(jiān)理還是設(shè)備監(jiān)理都必須按照統(tǒng)一的建設(shè)項目計劃進(jìn)行，并將各自的監(jiān)理對象的費用、時間和質(zhì)量控制在建設(shè)項目計劃所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)，建設(shè)監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理需要由建設(shè)項目計劃來統(tǒng)一。如果建設(shè)項目不能通過計劃或其他方式將建設(shè)監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理銜接好、統(tǒng)一好，而是建設(shè)監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理“各自為戰(zhàn)”，就必然導(dǎo)致實踐中的混亂和失控。
（四）設(shè)備監(jiān)理工作的前提
開展設(shè)備監(jiān)理工作的前提條件是設(shè)備監(jiān)理單位在開始設(shè)備監(jiān)理工作之前得到業(yè)主的委 托。
按照暫行規(guī)定的說明，監(jiān)理合同的主要依據(jù)之一是業(yè)主與承包商簽訂的承包合同（供貨合同）。從字面上理解，應(yīng)是承包合同在前，監(jiān)理合同在后。但根據(jù)多年的咨詢和監(jiān)理實踐總結(jié)的經(jīng)驗，監(jiān)理介入的時間越早，監(jiān)理的效果就越好，監(jiān)理工程師可以利用其豐富的經(jīng)驗幫助業(yè)主選擇合適的承包商，選定合理的合同形式，從而限度地降低項目的風(fēng)險。因此，實際操作過程中較為適宜的順序應(yīng)是監(jiān)理合同在前，承包合同在后。
第一節(jié) 設(shè)備監(jiān)理概述
一、設(shè)備監(jiān)理的定義與特點
（三）設(shè)備監(jiān)理的定位
1．項目管理和設(shè)備監(jiān)理的關(guān)系
（1）設(shè)備監(jiān)理屬于項目管理的范疇
任何設(shè)備工程項目都是由設(shè)備設(shè)計、設(shè)備供應(yīng)、設(shè)備安裝、設(shè)備調(diào)試、咨詢監(jiān)理等多個參與方的共同努力才完成的。對于業(yè)主和整個設(shè)備工程項目來說，這些參與方是業(yè)主的合作者，參與完成項目的一部分任務(wù)，其中設(shè)備咨詢監(jiān)理單位通常幫助業(yè)主完成設(shè)備工程項目的管理任務(wù)，其他參與方幫助業(yè)主完成建設(shè)任務(wù)。
設(shè)備監(jiān)理屬于項目管理的范疇。設(shè)備監(jiān)理的項目管理體現(xiàn)在兩個方面，其一是項目業(yè)主委托設(shè)備監(jiān)理單位所進(jìn)行的項目管理，其二是設(shè)備監(jiān)理單位從自身角度出發(fā)對其監(jiān)理的設(shè)備工程項目所進(jìn)行的項目管理。但作為監(jiān)理對業(yè)主委托項目所進(jìn)行的管理與業(yè)主對項目的管理相比較具有一定的特殊性。
（2）監(jiān)理與業(yè)主和承包商的項目管理之間的關(guān)系
設(shè)備監(jiān)理單位在進(jìn)行設(shè)備監(jiān)理活動時，與業(yè)主有合同關(guān)系，與承包商之間僅存在監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系；承包商與業(yè)主有合同關(guān)系，同時必須要接受監(jiān)理單位的監(jiān)督。設(shè)備監(jiān)理工程師按承包商與業(yè)主簽訂的承包合同進(jìn)行監(jiān)督，以保證設(shè)備工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)。
在項目實施過程中，設(shè)備監(jiān)理單位根據(jù)業(yè)主授予的權(quán)力開展以進(jìn)度、投資和質(zhì)量為目標(biāo)的控制工作、合同管理與信息管理工作、組織協(xié)調(diào)工作。業(yè)主一般授予設(shè)備監(jiān)理單位工程規(guī)模、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和使用功能的建議權(quán)；組織協(xié)調(diào)主持權(quán)；材料和工程質(zhì)量確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)；實施進(jìn)度和工期上的確認(rèn)權(quán)和否決權(quán)；項目合同內(nèi)工程價款支付和結(jié)算的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)。業(yè)主與承包商之間不再直接交涉，而是通過設(shè)備監(jiān)理單位與承包商進(jìn)行聯(lián)系。設(shè)備監(jiān)理單位根據(jù)與業(yè)主簽訂的監(jiān)理委托合同為業(yè)主提供服務(wù)，承包商按其與業(yè)主簽訂的合同進(jìn)行設(shè)備工程的設(shè)計、采購、制造、安裝和調(diào)試工作；設(shè)備監(jiān)理單位服務(wù)的宗旨是監(jiān)督和控制承包單位全面履行承包合同。監(jiān)理單位一方面要監(jiān)督和控制承包商，另一方面還要維護(hù)承包商的合法權(quán)益，并積極幫助承包商解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。此外，在項目的實施過程中，項目的各個參與方還要接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督。具體關(guān)系參見圖p9。
2．設(shè)備監(jiān)理與建設(shè)監(jiān)理的關(guān)系
任何建設(shè)項目都包括建筑工程和設(shè)備工程兩個組成部分，這兩個組成部分是不可分割的。
對于不同類型的建設(shè)項目，建設(shè)監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理在項目管理中的地位有所不同。在生產(chǎn)性項目中，通常設(shè)備工程起主要作用，項目的投資、建設(shè)時間和最終結(jié)果在較大程度上由設(shè)備工程決定，這類項目中的土建工程起輔助作用。生產(chǎn)性項目的監(jiān)理以設(shè)備監(jiān)理為主，以建設(shè)監(jiān)理為輔，廠房、辦公樓等建筑的存在是以保證設(shè)備的運行和實現(xiàn)項目生產(chǎn)效益為目的的；甚至有一些生產(chǎn)性項目，如機車車輛制造項目，其中的設(shè)備工程起決定性的作用，在這類項目中，往往不需要建設(shè)監(jiān)理。在非生產(chǎn)性項目如公共建筑項目和民用住宅項目中，建筑工程起主要作用，因而監(jiān)理是以建設(shè)監(jiān)理為主。盡管這些非生產(chǎn)性項目中也包括設(shè)備（給排水、采暖、通風(fēng)、空調(diào)等建筑設(shè)備），但這些設(shè)備是為了建筑物能更好地發(fā)揮使用功能而存在的，一般不需要成套專用設(shè)備，因而可以不實行設(shè)備監(jiān)理；有些非生產(chǎn)性建設(shè)項目可能需要一些專用設(shè)備，但這種建設(shè)項目是否實行設(shè)備監(jiān)理可以由業(yè)主決定，即使實行設(shè)備監(jiān)理，在這類項目中的設(shè)備監(jiān)理也僅是對建設(shè)監(jiān)理的補充。還有一些項目，如水電站建設(shè)項目中的建筑工程和設(shè)備工程相對均衡，在這類項目中，建設(shè)監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理所起的作用大致相同。
在實行設(shè)備監(jiān)理之前，我國已經(jīng)實行了建設(shè)監(jiān)理制度。
（1）設(shè)備監(jiān)理與建設(shè)監(jiān)理的區(qū)別
1）監(jiān)理對象不同。從在一個建設(shè)項目中的地位、任務(wù)和所起的作用來看，設(shè)備監(jiān)理與建設(shè)監(jiān)理并沒有實質(zhì)性的差別。它們最主要的區(qū)別是監(jiān)理的對象不同。建設(shè)監(jiān)理的對象是建筑工程施工過程，其中也包括設(shè)備的安裝過程，但僅限于設(shè)備安裝過程中的土建工程部分；設(shè)備監(jiān)理的對象則是設(shè)備的設(shè)計、制造、檢驗、儲運、安裝、調(diào)試等過程，在設(shè)備安裝過程中與建設(shè)監(jiān)理之間是上下序的關(guān)系。從監(jiān)理制度和監(jiān)理分工上看，建設(shè)監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理兩者之間有明確的分界線（圖1-6），即設(shè)備監(jiān)理負(fù)責(zé)設(shè)備安裝過程中土建施工完畢后的設(shè)備安裝工作。但在有些項目的管理過程中，建設(shè)監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理之間的關(guān)系并不一定如圖1-6那樣涇渭分明，而往往有界限模糊的情況。
2）時間和空間跨度不同。由于建設(shè)監(jiān)理對設(shè)備的關(guān)注主要限于設(shè)備到達(dá)現(xiàn)場之后的檢驗與安裝過程，其工作的空間往往僅限于工地現(xiàn)場，如果此時發(fā)現(xiàn)設(shè)備有問題，也只能對設(shè)備進(jìn)行維修和改造，設(shè)備本身的質(zhì)量問題不能得到根本解決；而設(shè)備監(jiān)理則是在從設(shè)備設(shè)計開始直至設(shè)備安裝調(diào)試完畢的全過程中對設(shè)備進(jìn)行監(jiān)理，即設(shè)備監(jiān)理存在于設(shè)備形成的全過程，其時間跨度和空間跨度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于建設(shè)監(jiān)理，只有這種全過程的監(jiān)理才能保證設(shè)備工程按質(zhì)按量地完成。雖然兩者的監(jiān)理對象在設(shè)備安裝環(huán)節(jié)上看似有重疊，但事實上兩者在這一環(huán)節(jié)的監(jiān)理對象也不是完全一致的，建設(shè)監(jiān)理的對象是與設(shè)備安裝相關(guān)的土建工程部分，而設(shè)備監(jiān)理則著重于其后的設(shè)備安裝和調(diào)試工作，兩者的業(yè)務(wù)內(nèi)容是互補的關(guān)系。由此可見，設(shè)備監(jiān)理和建設(shè)監(jiān)理之間在工作對象、工作范圍和工作過程上存在較大差異，因此二者所需的專業(yè)技術(shù)知識和監(jiān)理人員也有很大不同。
（2）設(shè)備監(jiān)理與建設(shè)監(jiān)理的聯(lián)系
1）內(nèi)容和方法的聯(lián)系。盡管建設(shè)監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理的對象不同，但二者的工作內(nèi)容和方法 是基本相同的，即兩者都是對所監(jiān)理對象的工作過程進(jìn)行監(jiān)督，都希望通過監(jiān)理在預(yù)算內(nèi)如 期、高質(zhì)量地完成建筑施工和設(shè)備工作過程。兩種監(jiān)理都是整個建設(shè)項目管理工作的組成部 分，都是由專業(yè)監(jiān)理單位的專業(yè)監(jiān)理人員進(jìn)行的。
2）同一個建設(shè)項目中二者的關(guān)系。無論建設(shè)項目是哪一種類型，一個建設(shè)項目中的建設(shè) 監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理都是必要的，它們在建設(shè)項目管理中雖然分工不同，但目的和工作性質(zhì)都是相同的，本質(zhì)上沒有矛盾和沖突。如果一個建設(shè)項目中既有建設(shè)監(jiān)理又有設(shè)備監(jiān)理，那么它們在同一個建設(shè)項目中必須密切配合、協(xié)調(diào)一致，而且必須服從整個建設(shè)項目的管理要求。無論是建設(shè)監(jiān)理還是設(shè)備監(jiān)理都必須按照統(tǒng)一的建設(shè)項目計劃進(jìn)行，并將各自的監(jiān)理對象的費用、時間和質(zhì)量控制在建設(shè)項目計劃所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)，建設(shè)監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理需要由建設(shè)項目計劃來統(tǒng)一。如果建設(shè)項目不能通過計劃或其他方式將建設(shè)監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理銜接好、統(tǒng)一好，而是建設(shè)監(jiān)理與設(shè)備監(jiān)理“各自為戰(zhàn)”，就必然導(dǎo)致實踐中的混亂和失控。
（四）設(shè)備監(jiān)理工作的前提
開展設(shè)備監(jiān)理工作的前提條件是設(shè)備監(jiān)理單位在開始設(shè)備監(jiān)理工作之前得到業(yè)主的委 托。
按照暫行規(guī)定的說明，監(jiān)理合同的主要依據(jù)之一是業(yè)主與承包商簽訂的承包合同（供貨合同）。從字面上理解，應(yīng)是承包合同在前，監(jiān)理合同在后。但根據(jù)多年的咨詢和監(jiān)理實踐總結(jié)的經(jīng)驗，監(jiān)理介入的時間越早，監(jiān)理的效果就越好，監(jiān)理工程師可以利用其豐富的經(jīng)驗幫助業(yè)主選擇合適的承包商，選定合理的合同形式，從而限度地降低項目的風(fēng)險。因此，實際操作過程中較為適宜的順序應(yīng)是監(jiān)理合同在前，承包合同在后。