第五節(jié)
1.2001年4月2日中國證監(jiān)會發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司新股發(fā)行申請文件》證監(jiān)發(fā)[2印1]52號，原《關于印發(fā){上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式(試行)}的通知}
(證監(jiān)公司字[2000]43號)同時廢止。(單選、判斷)
2.上市公司發(fā)行新股的申請文件：(比初次發(fā)行少了定價文件和公司設立文件兩大類)
在指定報刊及網(wǎng)站披露要求 上市公司發(fā)行新股申請文件類別
要求披露 1．招股說明書(配股或增發(fā))招股說明書(配股或增發(fā))、(申報稿)附：盈利預測報告及盈利預測報告審核報告全文(如有) 附：重大資產重組的發(fā)行人提供的模擬財務報告及其審計報告、重組進入發(fā)行人相關資產經審計的財務報表及附注附：發(fā)行人董事會、監(jiān)事會關于非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明(如有)附：注冊會計師關于非標準無保留意見審計報告的補充意見(如有)2．發(fā)行公告(適用于增發(fā))
不要求披露 主承銷商推薦文件 主承銷商推薦函、主承銷商盡職調查報告、本次配股／)曾發(fā)申請文件的核對表
發(fā)行人律師的意見 法律意見書、律師工作報告
發(fā)行申請及授權文件 關于本次配股／增發(fā)申請報告、董事會決議、董事會決議及召開股東大會通知的公告、股東大會決議、股東大會決議的公告
募集資金運用的有關文件 可行性分析報告、政府有關部門同意投資項目立項批文、發(fā)行人擬收購資產(包括權益)的財務報告(如有)、資產評估報告和／或審計報告(涉及發(fā)行人收購資產)
其他相關文件 發(fā)行人最近三年及最近一期的財務報告及其審計報告
重大資產重組的發(fā)行人購入資產的原始財務報告及其審計報告
注冊會計師關于發(fā)行人內部控制制度的評價報告
檢查中發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)行人的整改報告
會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告
發(fā)行人董事會關于前次募集資金使用情況的說明
主承銷商關于發(fā)行人投資價值的分析報告(適用于增發(fā))
主承銷商承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人最近一次股份變動公告(復印件)
發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照(復印件)
與本次發(fā)行有關的中介機構及簽字人員從事證券業(yè)務的資格證書
第六節(jié)
1.上市公司發(fā)行新股招股說明書包括(配股說明書)、(增發(fā)招股意向書)及(增發(fā)招股說明書)。(多選，其中配股發(fā)布配股說明書，增發(fā)發(fā)布后兩種)轉
2.經核準的招股說明書披露之前，發(fā)生與申報文件不一致或應予補充披露的事項，發(fā)行人應及時向中國證監(jiān)會書面說明情況，并修訂招股說明書，必要時須重新報經中國證監(jiān)會核準。(判斷)
8.主承銷商應受發(fā)行人委托參與編制招股說明書，并對招股說明書的內容進行核查，確認招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。(判斷，主承銷商是核查與確認責任)
9.發(fā)行人律師可受發(fā)行人委托參與編制招股說明書，并應對招股說明書進行審閱，確認招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的法律風險，并承擔相應的法律責任。(判斷，發(fā)行人律師是審閱責任)
10.發(fā)行人律師、注冊會計師、注冊資產評估師、驗資人員及其所在的中介結構等應(書面同意)發(fā)行人在招股說明書中引用由其出具的專業(yè)報告或意見的內容。(判斷)
1.2001年4月2日中國證監(jiān)會發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司新股發(fā)行申請文件》證監(jiān)發(fā)[2印1]52號，原《關于印發(fā){上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式(試行)}的通知}
(證監(jiān)公司字[2000]43號)同時廢止。(單選、判斷)
2.上市公司發(fā)行新股的申請文件：(比初次發(fā)行少了定價文件和公司設立文件兩大類)
在指定報刊及網(wǎng)站披露要求 上市公司發(fā)行新股申請文件類別
要求披露 1．招股說明書(配股或增發(fā))招股說明書(配股或增發(fā))、(申報稿)附：盈利預測報告及盈利預測報告審核報告全文(如有) 附：重大資產重組的發(fā)行人提供的模擬財務報告及其審計報告、重組進入發(fā)行人相關資產經審計的財務報表及附注附：發(fā)行人董事會、監(jiān)事會關于非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明(如有)附：注冊會計師關于非標準無保留意見審計報告的補充意見(如有)2．發(fā)行公告(適用于增發(fā))
不要求披露 主承銷商推薦文件 主承銷商推薦函、主承銷商盡職調查報告、本次配股／)曾發(fā)申請文件的核對表
發(fā)行人律師的意見 法律意見書、律師工作報告
發(fā)行申請及授權文件 關于本次配股／增發(fā)申請報告、董事會決議、董事會決議及召開股東大會通知的公告、股東大會決議、股東大會決議的公告
募集資金運用的有關文件 可行性分析報告、政府有關部門同意投資項目立項批文、發(fā)行人擬收購資產(包括權益)的財務報告(如有)、資產評估報告和／或審計報告(涉及發(fā)行人收購資產)
其他相關文件 發(fā)行人最近三年及最近一期的財務報告及其審計報告
重大資產重組的發(fā)行人購入資產的原始財務報告及其審計報告
注冊會計師關于發(fā)行人內部控制制度的評價報告
檢查中發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)行人的整改報告
會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告
發(fā)行人董事會關于前次募集資金使用情況的說明
主承銷商關于發(fā)行人投資價值的分析報告(適用于增發(fā))
主承銷商承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人最近一次股份變動公告(復印件)
發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照(復印件)
與本次發(fā)行有關的中介機構及簽字人員從事證券業(yè)務的資格證書
第六節(jié)
1.上市公司發(fā)行新股招股說明書包括(配股說明書)、(增發(fā)招股意向書)及(增發(fā)招股說明書)。(多選，其中配股發(fā)布配股說明書，增發(fā)發(fā)布后兩種)轉
2.經核準的招股說明書披露之前，發(fā)生與申報文件不一致或應予補充披露的事項，發(fā)行人應及時向中國證監(jiān)會書面說明情況，并修訂招股說明書，必要時須重新報經中國證監(jiān)會核準。(判斷)
8.主承銷商應受發(fā)行人委托參與編制招股說明書，并對招股說明書的內容進行核查，確認招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的法律責任。(判斷，主承銷商是核查與確認責任)
9.發(fā)行人律師可受發(fā)行人委托參與編制招股說明書，并應對招股說明書進行審閱，確認招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的法律風險，并承擔相應的法律責任。(判斷，發(fā)行人律師是審閱責任)
10.發(fā)行人律師、注冊會計師、注冊資產評估師、驗資人員及其所在的中介結構等應(書面同意)發(fā)行人在招股說明書中引用由其出具的專業(yè)報告或意見的內容。(判斷)