陳某1997年7月作為工程技術(shù)人員到某色織廠工作，并與廠方簽訂了至2003年11月30日到期的勞動合同，雙方在勞動合同中，沒有就違約金條款作出任何約定。2001年8月20日，陳某參加某社區(qū)管理干部招聘并被選中，于是向某色織廠提出提前解除勞動合同。某色織廠同意提前解除勞動合同，但同時(shí)提出，按廠里1993年制定的規(guī)章制度第10條“違約金規(guī)定：工程技術(shù)人員單方提前解除勞動合同，應(yīng)支付違約金4000元”的規(guī)定，陳某應(yīng)向廠方支付違約金。陳某則認(rèn)為自己沒有與廠方約定過違約金，也沒有看到過廠方1993年制定的規(guī)章制度。因此，自己不應(yīng)承擔(dān)違約金。某色織廠則認(rèn) 為，該規(guī)章制度1993年已制定并經(jīng)廠八屆七次職代會通過，現(xiàn)在仍然有效，對全體職工都有約束力，陳某看沒看過都應(yīng)遵守。雙方爭執(zhí)不下，陳某申訴到勞動爭議仲裁委員會。仲裁委經(jīng)討論形成一致意見：陳某不應(yīng)支付4000元違約金。
這是一起因解除勞動合同引起的違約金爭議案件。從法律角度講，職工違約提前解除勞動合同理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，但本案中陳某提前解除勞動合同，某色織廠的支付違約金要求沒有得到支持。筆者認(rèn)為有幾個(gè)方面的問題值得探討。首先，什么是違約金，承擔(dān)違約金的要件是什么；
其次，企業(yè)規(guī)章制度中能否規(guī)定違約金；第三，規(guī)章制度規(guī)定的違約金如何才能適用。
一、什么是違約金，承擔(dān)違約金的要件是什么違約金是當(dāng)事人一方不履行合同時(shí)，依法律規(guī)定或合同約定向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的金錢，支付違約金屬于承擔(dān)違約責(zé)任的一種形式。由此可見，違約金的產(chǎn)生方式有兩種：一由法律明確規(guī)定，一由合同當(dāng)事人雙方事先進(jìn)行約定。違約金以法律規(guī)定形式出現(xiàn)，從現(xiàn)有的立法看極少，以當(dāng)事人之間約定形式出現(xiàn)更為普遍。約定違約金，是合同雙方事先約定，當(dāng)一方不履行合同時(shí)依照約定向?qū)Ψ街Ц兜囊欢〝?shù)額違約金。它充分體現(xiàn)了平等原則和意思自治原則，是當(dāng)事人雙方平等自愿、協(xié)商一致的結(jié)果，與法律規(guī)定違約金相比具有自愿性、更利執(zhí)行等特點(diǎn)。違約金具有雙重屬性：一方面它具有懲罰性，即違約金的支付不以給對方造成損失為前提；另一方面它具有補(bǔ)償性，當(dāng)一方違約給對方造成損失時(shí)，違約金的補(bǔ)償性很明顯。
一般而言，承擔(dān)支付違約金責(zé)任必須同時(shí)滿足以下3個(gè)要件：1、當(dāng)事人存在違約行為，這是支付違約金的客觀要件。沒有違約行為，支付違約金便無從談起。2、當(dāng)事人對違約行為有過錯(cuò)，這是支付違約金的主觀要件。當(dāng)事人客觀上具有違約行為，但若主觀上不存在過錯(cuò)，則應(yīng)屬不可抗力或意外事件所致，依法應(yīng)當(dāng)免除違約責(zé)任。3．有關(guān)于當(dāng)事人支付違約金的法律規(guī)定或當(dāng)事人約定，這是支付違約金的前提條件。如果既沒有法律的規(guī)定，也沒有當(dāng)事人的約定，即使具備前兩個(gè)條件，當(dāng)事人也不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)支付違約金責(zé)任。
本案中陳某與某色織廠訂立的勞動合同體現(xiàn)了平等自愿＼協(xié)商一致的原則。對違約金條款雙方在勞動合同中沒有作出任何約定，是雙方真實(shí)的意思表示。陳某與某色織廠都必須履行勞動合同中規(guī)定的義務(wù)。陳某違約提前解除勞動合同，理應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。但是，在已訂立的勞動合同中雙方并沒有約定違約金，而規(guī)章制度又并非法律，某色織廠要求陳某支付違約金，從承擔(dān)支付違約金責(zé)任的3要件來講，依據(jù)不足。
二、用人單位規(guī)章制度中能否規(guī)定違約金《勞動法》第4條規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善規(guī)章制度，保障勞動者享有勞動權(quán)利和履行勞動義務(wù)。在市場經(jīng)濟(jì)大潮中用人單位要不斷提高自己的競爭力，建立科學(xué)、有效的規(guī)章制度，這也是保證其內(nèi)部機(jī) 構(gòu)有序、高效運(yùn)行的前提。規(guī)章制度是用人單位依照一定程序制定的，調(diào)整其內(nèi)部行政管理關(guān)系并為單位全體成員遵守的各種規(guī)則的總和，其內(nèi)容一般包括勞動紀(jì)律、獎(jiǎng)懲制度、請假制度等。它是用人單位意志的體現(xiàn)，代表了用人單位的整體管理要求，具有很強(qiáng)的單方意志性，相對于單位成員具有一定的強(qiáng)制性和服從關(guān)系。而違約金，除了法律規(guī)定的以外，它是勞動者和用人單位平等自愿、協(xié)商一致的結(jié)果，它的理論前提強(qiáng)調(diào)雙方地位的平等、意志的自由和相互尊重，不允許一方意志對另一方的強(qiáng)加。否則，“約”從何來。
本案中某色織廠的規(guī)章制度是其管理意志的體現(xiàn)，概括了對其全體成員的要求。然而，規(guī)章制度并非法律，某色織廠在勞動合同沒有與陳某約定違約金的情況下，要求陳某按單位制度規(guī)定承擔(dān)違約金責(zé)任，實(shí)質(zhì)上是以自己單方的意志強(qiáng)加于陳某，忽略了雙方在訂立勞動合同時(shí)已達(dá)成一致的真實(shí)意思表示，排除了陳某的意志自由。這同違約金的前提相左，在法律面前站不住腳，自然無效。
三、制度規(guī)定的違約金如何才能有效
用人單位規(guī)章制度規(guī)定的違約金是否就絕對無效呢，筆者認(rèn)為未必。如果做到了以下幾點(diǎn)，制度規(guī)定的違約金應(yīng)屬有效。L、規(guī)章制度必須合法。規(guī)章制度必須由用人單位依法定程序制定，且內(nèi)容不能違反法律法規(guī)和政策。2、規(guī)章制度必須向全體勞動者公示。規(guī)章制度合法，并不意味著對全體勞動者必然適用。它要有效適用，還必須向大家公示，讓大家了解制度的具體內(nèi)容，以便遵守。否則，屬暗箱操作，適用無效。3、用人單位與勞動者就規(guī)章制度中規(guī)定的違約金在勞動合同中進(jìn)行了特別約定。要彌補(bǔ)規(guī)章制度規(guī)定的違約金帶有的單方強(qiáng)加性的嚴(yán)重缺陷，用人單位應(yīng)就其規(guī)定的違約金與職工在勞動合同中進(jìn)行特別約定。特別約定過程本身就是雙方平等自愿的協(xié)商過程，一旦協(xié)商一致，雙方應(yīng)當(dāng)遵守。以上3點(diǎn)，缺一不可。
本案中某色織廠只做到了第一點(diǎn)，其要求陳某支付規(guī)章制度中規(guī)定的違約金，當(dāng)然得不到法律的支持。
這是一起因解除勞動合同引起的違約金爭議案件。從法律角度講，職工違約提前解除勞動合同理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，但本案中陳某提前解除勞動合同，某色織廠的支付違約金要求沒有得到支持。筆者認(rèn)為有幾個(gè)方面的問題值得探討。首先，什么是違約金，承擔(dān)違約金的要件是什么；
其次，企業(yè)規(guī)章制度中能否規(guī)定違約金；第三，規(guī)章制度規(guī)定的違約金如何才能適用。
一、什么是違約金，承擔(dān)違約金的要件是什么違約金是當(dāng)事人一方不履行合同時(shí)，依法律規(guī)定或合同約定向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的金錢，支付違約金屬于承擔(dān)違約責(zé)任的一種形式。由此可見，違約金的產(chǎn)生方式有兩種：一由法律明確規(guī)定，一由合同當(dāng)事人雙方事先進(jìn)行約定。違約金以法律規(guī)定形式出現(xiàn)，從現(xiàn)有的立法看極少，以當(dāng)事人之間約定形式出現(xiàn)更為普遍。約定違約金，是合同雙方事先約定，當(dāng)一方不履行合同時(shí)依照約定向?qū)Ψ街Ц兜囊欢〝?shù)額違約金。它充分體現(xiàn)了平等原則和意思自治原則，是當(dāng)事人雙方平等自愿、協(xié)商一致的結(jié)果，與法律規(guī)定違約金相比具有自愿性、更利執(zhí)行等特點(diǎn)。違約金具有雙重屬性：一方面它具有懲罰性，即違約金的支付不以給對方造成損失為前提；另一方面它具有補(bǔ)償性，當(dāng)一方違約給對方造成損失時(shí)，違約金的補(bǔ)償性很明顯。
一般而言，承擔(dān)支付違約金責(zé)任必須同時(shí)滿足以下3個(gè)要件：1、當(dāng)事人存在違約行為，這是支付違約金的客觀要件。沒有違約行為，支付違約金便無從談起。2、當(dāng)事人對違約行為有過錯(cuò)，這是支付違約金的主觀要件。當(dāng)事人客觀上具有違約行為，但若主觀上不存在過錯(cuò)，則應(yīng)屬不可抗力或意外事件所致，依法應(yīng)當(dāng)免除違約責(zé)任。3．有關(guān)于當(dāng)事人支付違約金的法律規(guī)定或當(dāng)事人約定，這是支付違約金的前提條件。如果既沒有法律的規(guī)定，也沒有當(dāng)事人的約定，即使具備前兩個(gè)條件，當(dāng)事人也不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)支付違約金責(zé)任。
本案中陳某與某色織廠訂立的勞動合同體現(xiàn)了平等自愿＼協(xié)商一致的原則。對違約金條款雙方在勞動合同中沒有作出任何約定，是雙方真實(shí)的意思表示。陳某與某色織廠都必須履行勞動合同中規(guī)定的義務(wù)。陳某違約提前解除勞動合同，理應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。但是，在已訂立的勞動合同中雙方并沒有約定違約金，而規(guī)章制度又并非法律，某色織廠要求陳某支付違約金，從承擔(dān)支付違約金責(zé)任的3要件來講，依據(jù)不足。
二、用人單位規(guī)章制度中能否規(guī)定違約金《勞動法》第4條規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善規(guī)章制度，保障勞動者享有勞動權(quán)利和履行勞動義務(wù)。在市場經(jīng)濟(jì)大潮中用人單位要不斷提高自己的競爭力，建立科學(xué)、有效的規(guī)章制度，這也是保證其內(nèi)部機(jī) 構(gòu)有序、高效運(yùn)行的前提。規(guī)章制度是用人單位依照一定程序制定的，調(diào)整其內(nèi)部行政管理關(guān)系并為單位全體成員遵守的各種規(guī)則的總和，其內(nèi)容一般包括勞動紀(jì)律、獎(jiǎng)懲制度、請假制度等。它是用人單位意志的體現(xiàn)，代表了用人單位的整體管理要求，具有很強(qiáng)的單方意志性，相對于單位成員具有一定的強(qiáng)制性和服從關(guān)系。而違約金，除了法律規(guī)定的以外，它是勞動者和用人單位平等自愿、協(xié)商一致的結(jié)果，它的理論前提強(qiáng)調(diào)雙方地位的平等、意志的自由和相互尊重，不允許一方意志對另一方的強(qiáng)加。否則，“約”從何來。
本案中某色織廠的規(guī)章制度是其管理意志的體現(xiàn)，概括了對其全體成員的要求。然而，規(guī)章制度并非法律，某色織廠在勞動合同沒有與陳某約定違約金的情況下，要求陳某按單位制度規(guī)定承擔(dān)違約金責(zé)任，實(shí)質(zhì)上是以自己單方的意志強(qiáng)加于陳某，忽略了雙方在訂立勞動合同時(shí)已達(dá)成一致的真實(shí)意思表示，排除了陳某的意志自由。這同違約金的前提相左，在法律面前站不住腳，自然無效。
三、制度規(guī)定的違約金如何才能有效
用人單位規(guī)章制度規(guī)定的違約金是否就絕對無效呢，筆者認(rèn)為未必。如果做到了以下幾點(diǎn)，制度規(guī)定的違約金應(yīng)屬有效。L、規(guī)章制度必須合法。規(guī)章制度必須由用人單位依法定程序制定，且內(nèi)容不能違反法律法規(guī)和政策。2、規(guī)章制度必須向全體勞動者公示。規(guī)章制度合法，并不意味著對全體勞動者必然適用。它要有效適用，還必須向大家公示，讓大家了解制度的具體內(nèi)容，以便遵守。否則，屬暗箱操作，適用無效。3、用人單位與勞動者就規(guī)章制度中規(guī)定的違約金在勞動合同中進(jìn)行了特別約定。要彌補(bǔ)規(guī)章制度規(guī)定的違約金帶有的單方強(qiáng)加性的嚴(yán)重缺陷，用人單位應(yīng)就其規(guī)定的違約金與職工在勞動合同中進(jìn)行特別約定。特別約定過程本身就是雙方平等自愿的協(xié)商過程，一旦協(xié)商一致，雙方應(yīng)當(dāng)遵守。以上3點(diǎn)，缺一不可。
本案中某色織廠只做到了第一點(diǎn)，其要求陳某支付規(guī)章制度中規(guī)定的違約金，當(dāng)然得不到法律的支持。