第五節(jié) 證券交易所和證券中介機構
1、證券交易所的設立和解散，由國務院決定。證券交易所設理事會，并設總經(jīng)理一人，總經(jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。
2、設立證券公司注冊資本的要求
(1)經(jīng)營“證券經(jīng)紀、證券投資咨詢”業(yè)務的，注冊資本最低限額為5000萬元
(2)經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為1億元
(3)經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為5億元
【例題】根據(jù)證券公司經(jīng)營業(yè)務的不同，注冊資本的要求不同。下列選項中，需要注冊資本最低限額為人民幣1億元的有( )。
A、證券投資咨詢
B、證券自營
C、證券承銷與保薦
D、證券經(jīng)紀
答案：BC
解析：本題考核點是證券公司注冊資本。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
2、證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職條件
(1)有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員情形之一的人員，不得擔任證券交易所的負責人。
(2)因違法行為或者違紀行為被“解除職務”的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年
(3)因違法行為或者違紀行為被“撤銷資格”的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年
(4)因違法行為或者違紀行為被“開除”的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
【例題】因違法行為被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。( )
答案：×
解析：因違法行為或者違紀行為被開除的證券機構的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
第六節(jié) 違反證券法的法律責任
1、違反《證券法》的規(guī)定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，先承擔民事賠償責任。
2、當事人對中國證監(jiān)會的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
【例題】證券公司違反《證券法》的規(guī)定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款的，其財產(chǎn)不足以同時支付時，應先繳納罰款。( ) (2008年)
答案：×
解析：根據(jù)規(guī)定：違反《證券法》的規(guī)定，應同時承擔繳納罰款、罰金和民事賠償責任，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應當先承擔民事賠償責任。
1、證券交易所的設立和解散，由國務院決定。證券交易所設理事會，并設總經(jīng)理一人，總經(jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。
2、設立證券公司注冊資本的要求
(1)經(jīng)營“證券經(jīng)紀、證券投資咨詢”業(yè)務的，注冊資本最低限額為5000萬元
(2)經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為1億元
(3)經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為5億元
【例題】根據(jù)證券公司經(jīng)營業(yè)務的不同，注冊資本的要求不同。下列選項中，需要注冊資本最低限額為人民幣1億元的有( )。
A、證券投資咨詢
B、證券自營
C、證券承銷與保薦
D、證券經(jīng)紀
答案：BC
解析：本題考核點是證券公司注冊資本。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
2、證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職條件
(1)有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員情形之一的人員，不得擔任證券交易所的負責人。
(2)因違法行為或者違紀行為被“解除職務”的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年
(3)因違法行為或者違紀行為被“撤銷資格”的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年
(4)因違法行為或者違紀行為被“開除”的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
【例題】因違法行為被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。( )
答案：×
解析：因違法行為或者違紀行為被開除的證券機構的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
第六節(jié) 違反證券法的法律責任
1、違反《證券法》的規(guī)定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付的，先承擔民事賠償責任。
2、當事人對中國證監(jiān)會的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
【例題】證券公司違反《證券法》的規(guī)定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款的，其財產(chǎn)不足以同時支付時，應先繳納罰款。( ) (2008年)
答案：×
解析：根據(jù)規(guī)定：違反《證券法》的規(guī)定，應同時承擔繳納罰款、罰金和民事賠償責任，其財產(chǎn)不足以同時支付的，應當先承擔民事賠償責任。