五、監(jiān)管手段
(一)高管人員所在單位考核
基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度。
(二)督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
督察長應(yīng)當(dāng)在知悉住處之日起3 個(gè)工作日內(nèi)處中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
(三)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話
(四)暫停職務(wù)或者免除職務(wù)
四種情況：
第一：高級(jí)管理人員最近1 年內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。
第二：最近1 年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開遺責(zé)兩次以上。
第三：擅離職守。
第四：向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職能的，中國證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)。
第五：其他。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職末滿兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。
(五)離任審計(jì)、離任審查
高管人員離任，相應(yīng)的機(jī)構(gòu)要對(duì)其進(jìn)行離任審查。
(六)違法違規(guī)處理
高級(jí)管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級(jí)管理人中任職資格。
(一)高管人員所在單位考核
基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度。
(二)督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
督察長應(yīng)當(dāng)在知悉住處之日起3 個(gè)工作日內(nèi)處中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
(三)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話
(四)暫停職務(wù)或者免除職務(wù)
四種情況：
第一：高級(jí)管理人員最近1 年內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。
第二：最近1 年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開遺責(zé)兩次以上。
第三：擅離職守。
第四：向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職能的，中國證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)。
第五：其他。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職末滿兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。
(五)離任審計(jì)、離任審查
高管人員離任，相應(yīng)的機(jī)構(gòu)要對(duì)其進(jìn)行離任審查。
(六)違法違規(guī)處理
高級(jí)管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級(jí)管理人中任職資格。