2010年證券發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：股票的發(fā)行上市保薦(1)

一、保薦制度
    對股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券采用證券發(fā)行上市保薦制度。另外，上市公司發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向證監(jiān)會申報。公司債券要在交易所上市，應(yīng)當(dāng)由1-2名具保薦資格的保薦人或交易所認(rèn)可的機構(gòu)推薦(上市推薦人制度)。
    【例1】 下列情況應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦的是()。
    A 首次公開發(fā)行股票 B 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
    C 上市公司發(fā)行新股 D 上市公司發(fā)行公司債券
    【答案】ABCD
    保薦人職責(zé)：負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，依法對公開發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向證監(jiān)會出具保薦意見;盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市;持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。保薦人履行保薦職責(zé)應(yīng)當(dāng)指定保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。