1、股票的上市條件：第三章第一節(jié)的“法律法規(guī)要求”里講過(guò)。
2、股票的上市保薦：其中，保薦人和保薦代表人的資格在第一章第二節(jié)里講過(guò)。
保薦人應(yīng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告。發(fā)行人應(yīng)在收到通知后及時(shí)披露保薦人變更事宜。
保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)自終止之日起5個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告。
保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。
3、股票上市申請(qǐng)：注意上市申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的文件；申請(qǐng)上市時(shí)，發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)做出的承諾；以及，股票上市前應(yīng)在指定媒體上披露的文件。
4、剩余證券的處理：包銷形式下，由全體承銷商自行購(gòu)入剩余證券。在證券上市后，承銷商可通過(guò)交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購(gòu)入的剩余證券。
證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料：超額配售選擇權(quán)
1、前提：首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。
2、概念：獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過(guò)包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。
3、實(shí)施：發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。在發(fā)行前，主承銷商應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。
4、行使：在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，如果發(fā)行人股票的市場(chǎng)交易價(jià)格低于發(fā)行價(jià)格，主承銷商用超額發(fā)售股票獲得的資金，按不高于發(fā)行價(jià)的價(jià)格，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人的股票，分配給提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者；如果發(fā)行人股票的市場(chǎng)交易價(jià)格高于發(fā)行價(jià)格，主承銷商可以根據(jù)授權(quán)要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者，發(fā)行人獲得發(fā)行此部分新股所募集的資金。
超額配售選擇權(quán)的行使限額，即主承銷商從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買的發(fā)行人股票與要求發(fā)行人增發(fā)的股票之和，應(yīng)當(dāng)不超過(guò)本次包銷數(shù)額的15%。
主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的5個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付給發(fā)行人的資金（如有）支付給發(fā)行人。
5、披露：在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：（1）因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)；如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因。（2）從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、與。（3）發(fā)行人本次發(fā)行股份總量。（4）發(fā)行人本次籌資總金額。
2、股票的上市保薦：其中，保薦人和保薦代表人的資格在第一章第二節(jié)里講過(guò)。
保薦人應(yīng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告。發(fā)行人應(yīng)在收到通知后及時(shí)披露保薦人變更事宜。
保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)自終止之日起5個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告。
保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。
3、股票上市申請(qǐng)：注意上市申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的文件；申請(qǐng)上市時(shí)，發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)做出的承諾；以及，股票上市前應(yīng)在指定媒體上披露的文件。
4、剩余證券的處理：包銷形式下，由全體承銷商自行購(gòu)入剩余證券。在證券上市后，承銷商可通過(guò)交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購(gòu)入的剩余證券。
證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料：超額配售選擇權(quán)
1、前提：首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。
2、概念：獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過(guò)包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。
3、實(shí)施：發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。在發(fā)行前，主承銷商應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。
4、行使：在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，如果發(fā)行人股票的市場(chǎng)交易價(jià)格低于發(fā)行價(jià)格，主承銷商用超額發(fā)售股票獲得的資金，按不高于發(fā)行價(jià)的價(jià)格，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人的股票，分配給提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者；如果發(fā)行人股票的市場(chǎng)交易價(jià)格高于發(fā)行價(jià)格，主承銷商可以根據(jù)授權(quán)要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者，發(fā)行人獲得發(fā)行此部分新股所募集的資金。
超額配售選擇權(quán)的行使限額，即主承銷商從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買的發(fā)行人股票與要求發(fā)行人增發(fā)的股票之和，應(yīng)當(dāng)不超過(guò)本次包銷數(shù)額的15%。
主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的5個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付給發(fā)行人的資金（如有）支付給發(fā)行人。
5、披露：在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：（1）因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)；如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因。（2）從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、與。（3）發(fā)行人本次發(fā)行股份總量。（4）發(fā)行人本次籌資總金額。