證券發(fā)行與承銷(xiāo)基礎(chǔ)知識(shí):第三章.07節(jié)

1.證券公司內(nèi)部控制包括(內(nèi)部控制機(jī)制)和(內(nèi)部控制制度)兩個(gè)方面。(多選)
    2.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，投資銀行業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：(多選)
    (1)建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度;
    (2)建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系;
    (3)強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，盡量降低投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);
    (4)建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。