2010證券從業(yè)考試《證券交易》第五章復(fù)習要點(2)

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    第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風險及其控制
    一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險
    (一)客戶信用風險
    (二)市場風險
    (三)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風險
    (四)業(yè)務(wù)管理風險
    (五)信息技術(shù)風險
    二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風險的控制
    (一)客戶信用風險的控制
    (二)市場風險的控制
    (三)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風險的控制
    (四)業(yè)務(wù)管理風險的控制
    (五)信息技術(shù)風險的控制
    第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任
    一、 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
    (一) 交易所的監(jiān)管
    (二) 登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管
    (三) 客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管
    (四) 客戶查詢
    (五) 信息公告
    (六) 監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
    二、 法律責任