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第二節(jié) 資產管理業(yè)務
一、資產管理業(yè)務的含義及種類
資產管理業(yè)務的含義
資產管理業(yè)務的種類
為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
要區(qū)分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃
為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
二、資產管理業(yè)務的管理
資產管理業(yè)務管理的基本原則
資產管理業(yè)務的運作管理(重點掌握，對有關數(shù)值應重點記憶)
證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范
(三)資產管理業(yè)務資格(重點掌握，對有關數(shù)值應重點記憶)
(四)設立集合資產管理計劃的備案與批準程序
(五)集合資產管理計劃說明書
(六)資產管理合同
(七)資產管理業(yè)務的禁止行為(重點掌握，重要知識點與考點，請同學們加強理解和記憶)
(八)客戶資產托管
(九)資產管理業(yè)務中證券公司及客戶的權利與義務
三、資產管理業(yè)務的風險及其控制
(一)資產管理業(yè)務的風險
法律風險
市場風險
經營風險
管理風險
(二)資產管理業(yè)務風險的控制
四、資產管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
監(jiān)管措施
第二節(jié) 資產管理業(yè)務
一、資產管理業(yè)務的含義及種類
資產管理業(yè)務的含義
資產管理業(yè)務的種類
為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
要區(qū)分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃
為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
二、資產管理業(yè)務的管理
資產管理業(yè)務管理的基本原則
資產管理業(yè)務的運作管理(重點掌握，對有關數(shù)值應重點記憶)
證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范
(三)資產管理業(yè)務資格(重點掌握，對有關數(shù)值應重點記憶)
(四)設立集合資產管理計劃的備案與批準程序
(五)集合資產管理計劃說明書
(六)資產管理合同
(七)資產管理業(yè)務的禁止行為(重點掌握，重要知識點與考點，請同學們加強理解和記憶)
(八)客戶資產托管
(九)資產管理業(yè)務中證券公司及客戶的權利與義務
三、資產管理業(yè)務的風險及其控制
(一)資產管理業(yè)務的風險
法律風險
市場風險
經營風險
管理風險
(二)資產管理業(yè)務風險的控制
四、資產管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
監(jiān)管措施