命題點(diǎn)4 各種證券機(jī)構(gòu)
1．證券公司的職能與業(yè)務(wù)
作為最重要的金融中介機(jī)構(gòu)，證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進(jìn)債券和股票在投資者之間的轉(zhuǎn)移。
證券公司的業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。
2．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能
投資咨詢機(jī)構(gòu)的職能：幫助投資者了解市場(chǎng)、分析投資價(jià)值和引導(dǎo)投資方向。
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的職能：對(duì)證券市場(chǎng)中的機(jī)構(gòu)和證券的信用狀況進(jìn)行評(píng)定，以客觀真實(shí)地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。
財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的職能。
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的職能。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所的職能。
3．證券交易所的職能
為證券交易提供場(chǎng)所和各項(xiàng)服務(wù)，并履行對(duì)證券交易的監(jiān)管職能
4．證券登記結(jié)算公司的職能
證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)守；
證券的存管和過(guò)戶；
證券持有人名冊(cè)登記；
證券交易所上市證券交易的清算和交收；
受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；
辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的咨詢；
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
5．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職能
建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)管實(shí)行垂直管理。
加強(qiáng)對(duì)證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強(qiáng)化劉證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。
加強(qiáng)對(duì)證券期貨市場(chǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解工作。
負(fù)責(zé)組織擬定有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)草案，研究制定有關(guān)證券市場(chǎng)的方針、政策和規(guī)章；制定證券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃；指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關(guān)部門與證券市場(chǎng)有關(guān)的事項(xiàng)；對(duì)期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作進(jìn)行指導(dǎo)、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。
統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。
1．證券公司的職能與業(yè)務(wù)
作為最重要的金融中介機(jī)構(gòu)，證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進(jìn)債券和股票在投資者之間的轉(zhuǎn)移。
證券公司的業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。
2．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能
投資咨詢機(jī)構(gòu)的職能：幫助投資者了解市場(chǎng)、分析投資價(jià)值和引導(dǎo)投資方向。
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的職能：對(duì)證券市場(chǎng)中的機(jī)構(gòu)和證券的信用狀況進(jìn)行評(píng)定，以客觀真實(shí)地反映證券發(fā)行人及其證券的資信程度。
財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的職能。
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的職能。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所的職能。
3．證券交易所的職能
為證券交易提供場(chǎng)所和各項(xiàng)服務(wù)，并履行對(duì)證券交易的監(jiān)管職能
4．證券登記結(jié)算公司的職能
證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)守；
證券的存管和過(guò)戶；
證券持有人名冊(cè)登記；
證券交易所上市證券交易的清算和交收；
受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；
辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的咨詢；
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
5．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職能
建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)管實(shí)行垂直管理。
加強(qiáng)對(duì)證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強(qiáng)化劉證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。
加強(qiáng)對(duì)證券期貨市場(chǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解工作。
負(fù)責(zé)組織擬定有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)草案，研究制定有關(guān)證券市場(chǎng)的方針、政策和規(guī)章；制定證券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃；指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關(guān)部門與證券市場(chǎng)有關(guān)的事項(xiàng)；對(duì)期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作進(jìn)行指導(dǎo)、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。
統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。