第二章 監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)
第一節(jié) 監(jiān)理工程師概述
監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的專業(yè)人員。
一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點
由于建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)是工程管理服務(wù)，是涉及多學(xué)科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟、管理等知識的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條件要求較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復(fù)合型人才來承擔(dān)。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識，熟悉設(shè)計、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力，更重要的是應(yīng)掌握并應(yīng)用合同、經(jīng)濟、法律知識，具有復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)。
二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)
具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術(shù)或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術(shù)能力，能夠?qū)こ探ㄔO(shè)進行監(jiān)督管理，提出指導(dǎo)性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工程建設(shè)有關(guān)各方共同完成工程建設(shè)任務(wù)。因此監(jiān)理工程師應(yīng)具備以下素質(zhì)：
1、較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)
2、豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗
3、良好的品德
監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
(1)熱愛本職工作；(2)具有科學(xué)的工作態(tài)度；(3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；(4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。
4、健康的體魄和充沛的精力
我國對年滿65周歲的監(jiān)理工程師不再進行注冊，主要就是考慮監(jiān)理從業(yè)人員身體健康狀況的適應(yīng)能力而設(shè)定的條件。
三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德
(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準則執(zhí)業(yè)；
(2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)；
(3)努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平；
(4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；
(5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；
(6)不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；
(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；
(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項；
(9)堅持獨立自主地開展工作。
四、FIDIC道德準則
在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準則，由其協(xié)會組織制定并監(jiān)督實施。國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準了FIDIC通用道德準則。該準則分別從對社會和職業(yè)的責(zé)任、能力、正直性、公正性、對他人的公正5個問題計14個方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準則。目前，國際咨詢工程師協(xié)會的會員國家都在認真地執(zhí)行這一準則。（補5個問題14個方面）
例題：在FIDIC道德準則中，“尋求與確認的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法”屬于( )的內(nèi)容。P33
A．對社會和職業(yè)的責(zé)任
B．正直性
C．公正性
D．對他人的公正
答案：A
五、監(jiān)理工程師的法律地位
監(jiān)理工程師的法律地位是由國家法律法規(guī)確定的，并建立在委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上。這是因為：第一《中華人民共和國建筑法》明確提出國家推行工程監(jiān)理制度，《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》賦予監(jiān)理工程師多項簽字權(quán)，并明確規(guī)定了監(jiān)理工作師的多項職責(zé)，從而使監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)有了明確的法律依據(jù)，確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人土的法律地位；第二，監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是受建設(shè)單位委托從事監(jiān)理工作，其權(quán)利和義務(wù)在合同中有具體約定。監(jiān)理工程師所具有的法律地位，決定了監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中一般應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。
這些權(quán)利主要包括：
(1)使用監(jiān)理工程師名稱；
(2)依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)；
(3)依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章；
(4)法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。
而監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要有：
(1)遵守法律、法規(guī)，嚴格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準和委托監(jiān)理合同開展工作；
(2)恪守職業(yè)道德，維護社會公共利益；
(3)在執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密；
(4)不得同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)；
(5)不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》、《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章；
(6)接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。
六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任
監(jiān)理工程師的法律責(zé)任與其法律地位密切相關(guān)，同樣是建立在法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上。因而，監(jiān)理工程師法律責(zé)任的表現(xiàn)行為主要有兩方面，一是違反法律法規(guī)的行為，二是違反合同約定的行為。
(一)違法行為
現(xiàn)行法律法規(guī)對監(jiān)理工程師的法律責(zé)任專門作出了具體規(guī)定。這些規(guī)定能夠有效地規(guī)范、指導(dǎo)監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)行為，提高監(jiān)理工程師的法律責(zé)任意識，引導(dǎo)監(jiān)理工程師公正守法地開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。
(二)違約行為
監(jiān)理工程師一般主要受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)是訂立委托監(jiān)理合同的當(dāng)事人，是法定意義的合同主體。但委托監(jiān)理合同在具體履行時，是由監(jiān)理工程師代表監(jiān)理企業(yè)來實現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。當(dāng)然，監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有相應(yīng)過失行為的監(jiān)理工程師追償部分損失。所以，由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。其連帶責(zé)任的基礎(chǔ)是監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師簽訂的聘用協(xié)議或責(zé)任保證書，或監(jiān)理企業(yè)法定代表人對監(jiān)理工程師簽發(fā)的授權(quán)委托書。一般來說，授權(quán)委托書應(yīng)包含職權(quán)范圍和相應(yīng)責(zé)任條款。
(三)安全生產(chǎn)責(zé)任（見法規(guī)220頁）
安全生產(chǎn)責(zé)任是法律責(zé)任的一部分，來源于法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同。國家現(xiàn)行法律法規(guī)未對監(jiān)理工程師和建設(shè)單位是否承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任作出明確規(guī)定，所以，目前監(jiān)理工程師和建設(shè)單位承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任尚無法律依據(jù)。
七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰
監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵紀守法。政府建設(shè)行政主管部門對于監(jiān)理工程師的違法違規(guī)行為，將追究其責(zé)任，并根據(jù)不同情節(jié)給予必要的行政處罰
例題（04題）：如果監(jiān)理工程師與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故，則( D )。P64
A．監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任，質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體不承擔(dān)責(zé)任
B．監(jiān)理工程師不承擔(dān)責(zé)任，質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)責(zé)任
C．監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體平均分擔(dān)責(zé)任
D．監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任
第一節(jié) 監(jiān)理工程師概述
監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的專業(yè)人員。
一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點
由于建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)是工程管理服務(wù)，是涉及多學(xué)科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟、管理等知識的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條件要求較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復(fù)合型人才來承擔(dān)。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識，熟悉設(shè)計、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力，更重要的是應(yīng)掌握并應(yīng)用合同、經(jīng)濟、法律知識，具有復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)。
二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)
具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術(shù)或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術(shù)能力，能夠?qū)こ探ㄔO(shè)進行監(jiān)督管理，提出指導(dǎo)性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工程建設(shè)有關(guān)各方共同完成工程建設(shè)任務(wù)。因此監(jiān)理工程師應(yīng)具備以下素質(zhì)：
1、較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)
2、豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗
3、良好的品德
監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
(1)熱愛本職工作；(2)具有科學(xué)的工作態(tài)度；(3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；(4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。
4、健康的體魄和充沛的精力
我國對年滿65周歲的監(jiān)理工程師不再進行注冊，主要就是考慮監(jiān)理從業(yè)人員身體健康狀況的適應(yīng)能力而設(shè)定的條件。
三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德
(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準則執(zhí)業(yè)；
(2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)；
(3)努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平；
(4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；
(5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；
(6)不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；
(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；
(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項；
(9)堅持獨立自主地開展工作。
四、FIDIC道德準則
在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準則，由其協(xié)會組織制定并監(jiān)督實施。國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準了FIDIC通用道德準則。該準則分別從對社會和職業(yè)的責(zé)任、能力、正直性、公正性、對他人的公正5個問題計14個方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準則。目前，國際咨詢工程師協(xié)會的會員國家都在認真地執(zhí)行這一準則。（補5個問題14個方面）
例題：在FIDIC道德準則中，“尋求與確認的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法”屬于( )的內(nèi)容。P33
A．對社會和職業(yè)的責(zé)任
B．正直性
C．公正性
D．對他人的公正
答案：A
五、監(jiān)理工程師的法律地位
監(jiān)理工程師的法律地位是由國家法律法規(guī)確定的，并建立在委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上。這是因為：第一《中華人民共和國建筑法》明確提出國家推行工程監(jiān)理制度，《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》賦予監(jiān)理工程師多項簽字權(quán)，并明確規(guī)定了監(jiān)理工作師的多項職責(zé)，從而使監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)有了明確的法律依據(jù)，確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人土的法律地位；第二，監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是受建設(shè)單位委托從事監(jiān)理工作，其權(quán)利和義務(wù)在合同中有具體約定。監(jiān)理工程師所具有的法律地位，決定了監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中一般應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。
這些權(quán)利主要包括：
(1)使用監(jiān)理工程師名稱；
(2)依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)；
(3)依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章；
(4)法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。
而監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要有：
(1)遵守法律、法規(guī)，嚴格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準和委托監(jiān)理合同開展工作；
(2)恪守職業(yè)道德，維護社會公共利益；
(3)在執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密；
(4)不得同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)；
(5)不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》、《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章；
(6)接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。
六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任
監(jiān)理工程師的法律責(zé)任與其法律地位密切相關(guān)，同樣是建立在法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上。因而，監(jiān)理工程師法律責(zé)任的表現(xiàn)行為主要有兩方面，一是違反法律法規(guī)的行為，二是違反合同約定的行為。
(一)違法行為
現(xiàn)行法律法規(guī)對監(jiān)理工程師的法律責(zé)任專門作出了具體規(guī)定。這些規(guī)定能夠有效地規(guī)范、指導(dǎo)監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)行為，提高監(jiān)理工程師的法律責(zé)任意識，引導(dǎo)監(jiān)理工程師公正守法地開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。
(二)違約行為
監(jiān)理工程師一般主要受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)是訂立委托監(jiān)理合同的當(dāng)事人，是法定意義的合同主體。但委托監(jiān)理合同在具體履行時，是由監(jiān)理工程師代表監(jiān)理企業(yè)來實現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。當(dāng)然，監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有相應(yīng)過失行為的監(jiān)理工程師追償部分損失。所以，由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。其連帶責(zé)任的基礎(chǔ)是監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師簽訂的聘用協(xié)議或責(zé)任保證書，或監(jiān)理企業(yè)法定代表人對監(jiān)理工程師簽發(fā)的授權(quán)委托書。一般來說，授權(quán)委托書應(yīng)包含職權(quán)范圍和相應(yīng)責(zé)任條款。
(三)安全生產(chǎn)責(zé)任（見法規(guī)220頁）
安全生產(chǎn)責(zé)任是法律責(zé)任的一部分，來源于法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同。國家現(xiàn)行法律法規(guī)未對監(jiān)理工程師和建設(shè)單位是否承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任作出明確規(guī)定，所以，目前監(jiān)理工程師和建設(shè)單位承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任尚無法律依據(jù)。
七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰
監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵紀守法。政府建設(shè)行政主管部門對于監(jiān)理工程師的違法違規(guī)行為，將追究其責(zé)任，并根據(jù)不同情節(jié)給予必要的行政處罰
例題（04題）：如果監(jiān)理工程師與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故，則( D )。P64
A．監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任，質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體不承擔(dān)責(zé)任
B．監(jiān)理工程師不承擔(dān)責(zé)任，質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)責(zé)任
C．監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體平均分擔(dān)責(zé)任
D．監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任