國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)的管理和監(jiān)督機(jī)關(guān)，按照法律的規(guī)定行使其職權(quán)，證券法規(guī)定了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理的九項(xiàng)職權(quán)，可概括為下述幾類(lèi)：
1．依法制定規(guī)范性文件
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)的管理和監(jiān)督機(jī)關(guān)，法律授權(quán)其行使行政管理權(quán)。行政管理權(quán)包括制定一些證券市場(chǎng)規(guī)則的權(quán)力和依法對(duì)證券市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)督管理兩大方面。證券法規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是，證券監(jiān)督管理部門(mén)在行使這項(xiàng)職權(quán)時(shí)，應(yīng)依法行使，即依據(jù)法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院的授權(quán)制定一些在其職權(quán)范圍內(nèi)、實(shí)施性的有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)定。如證券發(fā)行的有關(guān)具體規(guī)定、信息披露的有關(guān)規(guī)定、證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定等等。
2．對(duì)進(jìn)入證券市場(chǎng)的主體及其活動(dòng)行使審批核準(zhǔn)權(quán)
審批核準(zhǔn)權(quán)是一種行政許可行為。行政許可是指有權(quán)行政機(jī)關(guān)根據(jù)個(gè)人、組織的申請(qǐng)，依法準(zhǔn)予或授予其某種權(quán)利能力、或確認(rèn)具備某種資格，允許其從事為法律一般嚴(yán)格管理的某種活動(dòng)的行政行為。按照證券法的規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的行政許可權(quán)主要表現(xiàn)為審批或者核準(zhǔn)權(quán)。即對(duì)有關(guān)發(fā)行股票、證券在境外上市交易、股票上市、證券的發(fā)行、公司債券上市交易、證券公司的設(shè)立、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、申請(qǐng)歇業(yè)、解散的等須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)的，由其行使審批權(quán)。
3．對(duì)證券市場(chǎng)的活動(dòng)和從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)行使監(jiān)督管理權(quán)
對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理主要指對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)行使監(jiān)督管理權(quán)。
對(duì)證券市場(chǎng)的活動(dòng)，包括證券的發(fā)行、交易、托管、登記、結(jié)算以及對(duì)證券發(fā)行和交易的信息公開(kāi)情況的監(jiān)督管理。證券法分別在證券發(fā)行、證券交易、證券登記結(jié)算等章節(jié)中具體規(guī)定了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的若干職權(quán)。
4．對(duì)證券違法行為行使行政處罰權(quán)
行政處罰是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)及法定組織對(duì)違反行政法律、法規(guī)、規(guī)章的公民、法人或者其他組織所實(shí)施的制裁。行政處罰權(quán)是行政權(quán)中的一項(xiàng)很重要的權(quán)力，它是以國(guó)家的強(qiáng)制力保證其實(shí)施的。是對(duì)違法行為的一種懲戒。證券法賦予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)違反證券市場(chǎng)管理法律、行政法規(guī)的行為的行政處罰權(quán)。行使行政處罰權(quán)必須依法進(jìn)行，除了依據(jù)有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)外，還要按照行政處罰法規(guī)定的有關(guān)處罰的適用、處罰的程序等規(guī)定行使處罰權(quán)。
另外，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，以促使其正確履行職責(zé)，管理本行業(yè)的事務(wù)，達(dá)到自律的目的。
1．依法制定規(guī)范性文件
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)的管理和監(jiān)督機(jī)關(guān)，法律授權(quán)其行使行政管理權(quán)。行政管理權(quán)包括制定一些證券市場(chǎng)規(guī)則的權(quán)力和依法對(duì)證券市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)督管理兩大方面。證券法規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是，證券監(jiān)督管理部門(mén)在行使這項(xiàng)職權(quán)時(shí)，應(yīng)依法行使，即依據(jù)法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院的授權(quán)制定一些在其職權(quán)范圍內(nèi)、實(shí)施性的有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)定。如證券發(fā)行的有關(guān)具體規(guī)定、信息披露的有關(guān)規(guī)定、證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定等等。
2．對(duì)進(jìn)入證券市場(chǎng)的主體及其活動(dòng)行使審批核準(zhǔn)權(quán)
審批核準(zhǔn)權(quán)是一種行政許可行為。行政許可是指有權(quán)行政機(jī)關(guān)根據(jù)個(gè)人、組織的申請(qǐng)，依法準(zhǔn)予或授予其某種權(quán)利能力、或確認(rèn)具備某種資格，允許其從事為法律一般嚴(yán)格管理的某種活動(dòng)的行政行為。按照證券法的規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的行政許可權(quán)主要表現(xiàn)為審批或者核準(zhǔn)權(quán)。即對(duì)有關(guān)發(fā)行股票、證券在境外上市交易、股票上市、證券的發(fā)行、公司債券上市交易、證券公司的設(shè)立、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、申請(qǐng)歇業(yè)、解散的等須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)的，由其行使審批權(quán)。
3．對(duì)證券市場(chǎng)的活動(dòng)和從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)行使監(jiān)督管理權(quán)
對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理主要指對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)行使監(jiān)督管理權(quán)。
對(duì)證券市場(chǎng)的活動(dòng)，包括證券的發(fā)行、交易、托管、登記、結(jié)算以及對(duì)證券發(fā)行和交易的信息公開(kāi)情況的監(jiān)督管理。證券法分別在證券發(fā)行、證券交易、證券登記結(jié)算等章節(jié)中具體規(guī)定了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的若干職權(quán)。
4．對(duì)證券違法行為行使行政處罰權(quán)
行政處罰是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)及法定組織對(duì)違反行政法律、法規(guī)、規(guī)章的公民、法人或者其他組織所實(shí)施的制裁。行政處罰權(quán)是行政權(quán)中的一項(xiàng)很重要的權(quán)力，它是以國(guó)家的強(qiáng)制力保證其實(shí)施的。是對(duì)違法行為的一種懲戒。證券法賦予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)違反證券市場(chǎng)管理法律、行政法規(guī)的行為的行政處罰權(quán)。行使行政處罰權(quán)必須依法進(jìn)行，除了依據(jù)有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)外，還要按照行政處罰法規(guī)定的有關(guān)處罰的適用、處罰的程序等規(guī)定行使處罰權(quán)。
另外，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，以促使其正確履行職責(zé)，管理本行業(yè)的事務(wù)，達(dá)到自律的目的。