證券法規(guī)定了證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員三項義務(wù)：一是依法履行職責(zé)；二是對某些事項的保密義務(wù)；三是廉政執(zhí)法。
依法履行職責(zé)就要求證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員按照法律、行政法規(guī)及其有關(guān)規(guī)定行使職權(quán)，在執(zhí)行公務(wù)進行檢查或調(diào)查時應(yīng)首先向被管理者出示有關(guān)證件，表明自己的身份。證件可以是有權(quán)機關(guān)頒發(fā)的能夠證明其身份的專門的有效證件。出示證件就是表明該工作人員具有對有關(guān)證券市場行為進行監(jiān)督檢查的資格。否則被管理者有權(quán)拒絕其檢查和管理。
證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員負有保密義務(wù)。保密是對其知道和了解的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密有義務(wù)進行保密，不得泄露。按照反不正當(dāng)競爭法的規(guī)定，商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和技術(shù)訣竅、技術(shù)配方、工藝流程和經(jīng)營信息如經(jīng)營決策、客戶名單等等。成為商業(yè)秘密必須是經(jīng)權(quán)利人采取保密措施，權(quán)利人未采取保密措施的不能作為商業(yè)秘密。商業(yè)秘密受法律保護，任何人都無權(quán)泄露。作為從事證券市場監(jiān)督管理工作的工作人員，因為職務(wù)的需要，對證券市場中的上市公司、經(jīng)營機構(gòu)以及一些服務(wù)性機構(gòu)的情況和信息一般比較了解，除法律規(guī)定必須公開的信息外，作為掌握其信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員也應(yīng)遵守保護商業(yè)秘密的規(guī)則，也要為有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密保守秘密。如果違反了這個義務(wù)，就要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
為保護證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，保證證券市場的正常運行，具有一個廉潔公正的證券監(jiān)督管理隊伍是至關(guān)重要的，證券法對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員的基本素質(zhì)和依法行使職權(quán)提出了要求。證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員首先應(yīng)當(dāng)具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質(zhì)。忠于職守就要求其嚴格按照法律規(guī)定的職權(quán)履行職責(zé)，不能徇私枉法，濫用職權(quán)。公正廉潔就要求對于與工作人員有利害關(guān)系的有關(guān)證券業(yè)、證券市場的事宜，工作人員必須回避；對被管理者一視同仁，秉公執(zhí)法；禁止參加可能對公正執(zhí)法有影響的宴請和參加用公款支付的營業(yè)場所娛樂活動；工作人員不得利用職務(wù)之便直接或間接地向其被管理對象索取禮品、服務(wù)和各種形式的賄賂，或者接受這些人員、機構(gòu)的禮品、服務(wù)和各種形式的賄賂。工作人員不得利用自己的職務(wù)之便牟取不正當(dāng)?shù)睦?，包括工作人員及其配偶不得為自己或者他人的利益買賣股票；不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中兼職；也不得與由于履行其職務(wù)而發(fā)生聯(lián)系的機構(gòu)協(xié)商今后在該機構(gòu)任職的事宜等等。
依法履行職責(zé)就要求證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員按照法律、行政法規(guī)及其有關(guān)規(guī)定行使職權(quán)，在執(zhí)行公務(wù)進行檢查或調(diào)查時應(yīng)首先向被管理者出示有關(guān)證件，表明自己的身份。證件可以是有權(quán)機關(guān)頒發(fā)的能夠證明其身份的專門的有效證件。出示證件就是表明該工作人員具有對有關(guān)證券市場行為進行監(jiān)督檢查的資格。否則被管理者有權(quán)拒絕其檢查和管理。
證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員負有保密義務(wù)。保密是對其知道和了解的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密有義務(wù)進行保密，不得泄露。按照反不正當(dāng)競爭法的規(guī)定，商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和技術(shù)訣竅、技術(shù)配方、工藝流程和經(jīng)營信息如經(jīng)營決策、客戶名單等等。成為商業(yè)秘密必須是經(jīng)權(quán)利人采取保密措施，權(quán)利人未采取保密措施的不能作為商業(yè)秘密。商業(yè)秘密受法律保護，任何人都無權(quán)泄露。作為從事證券市場監(jiān)督管理工作的工作人員，因為職務(wù)的需要，對證券市場中的上市公司、經(jīng)營機構(gòu)以及一些服務(wù)性機構(gòu)的情況和信息一般比較了解，除法律規(guī)定必須公開的信息外，作為掌握其信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員也應(yīng)遵守保護商業(yè)秘密的規(guī)則，也要為有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密保守秘密。如果違反了這個義務(wù)，就要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
為保護證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，保證證券市場的正常運行，具有一個廉潔公正的證券監(jiān)督管理隊伍是至關(guān)重要的，證券法對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員的基本素質(zhì)和依法行使職權(quán)提出了要求。證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員首先應(yīng)當(dāng)具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質(zhì)。忠于職守就要求其嚴格按照法律規(guī)定的職權(quán)履行職責(zé)，不能徇私枉法，濫用職權(quán)。公正廉潔就要求對于與工作人員有利害關(guān)系的有關(guān)證券業(yè)、證券市場的事宜，工作人員必須回避；對被管理者一視同仁，秉公執(zhí)法；禁止參加可能對公正執(zhí)法有影響的宴請和參加用公款支付的營業(yè)場所娛樂活動；工作人員不得利用職務(wù)之便直接或間接地向其被管理對象索取禮品、服務(wù)和各種形式的賄賂，或者接受這些人員、機構(gòu)的禮品、服務(wù)和各種形式的賄賂。工作人員不得利用自己的職務(wù)之便牟取不正當(dāng)?shù)睦?，包括工作人員及其配偶不得為自己或者他人的利益買賣股票；不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中兼職；也不得與由于履行其職務(wù)而發(fā)生聯(lián)系的機構(gòu)協(xié)商今后在該機構(gòu)任職的事宜等等。