1．證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)或組織，是專業(yè)從事證券交易和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的單位，為保證證券交易活動(dòng)的公開、公正，防止專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)組織的從業(yè)人員利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢(shì)參與股票交易而損害其他投資者，因此將這些從業(yè)人員劃入禁止持有和買賣交易股票的人員范圍。
2．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，因其參與對(duì)證券活動(dòng)的監(jiān)督管理，其中包括擬訂和制定證券交易管理的有關(guān)政策和法規(guī)，參與對(duì)股票發(fā)行和上市交易的審核，以及對(duì)證券活動(dòng)實(shí)施調(diào)查和檢查等，如果其參與證券交易活動(dòng)，將與其所擔(dān)負(fù)的職責(zé)發(fā)生利益沖突，有失公正。因此，有必要將這些人員劃入此范圍。
3．證券法還規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止參與股票交易的人，也不得持有和買賣股票。目前，按照公務(wù)員管理的有關(guān)規(guī)定和現(xiàn)役軍人的有關(guān)規(guī)定，對(duì)國(guó)家干部和現(xiàn)役軍人參與股票交易有具體的限制，并且對(duì)司法人員及其他有關(guān)履行法定職責(zé)的人員，法律、行政法規(guī)有禁止性規(guī)定的，也不得參與股票交易活動(dòng)。
2．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，因其參與對(duì)證券活動(dòng)的監(jiān)督管理，其中包括擬訂和制定證券交易管理的有關(guān)政策和法規(guī)，參與對(duì)股票發(fā)行和上市交易的審核，以及對(duì)證券活動(dòng)實(shí)施調(diào)查和檢查等，如果其參與證券交易活動(dòng)，將與其所擔(dān)負(fù)的職責(zé)發(fā)生利益沖突，有失公正。因此，有必要將這些人員劃入此范圍。
3．證券法還規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止參與股票交易的人，也不得持有和買賣股票。目前，按照公務(wù)員管理的有關(guān)規(guī)定和現(xiàn)役軍人的有關(guān)規(guī)定，對(duì)國(guó)家干部和現(xiàn)役軍人參與股票交易有具體的限制，并且對(duì)司法人員及其他有關(guān)履行法定職責(zé)的人員，法律、行政法規(guī)有禁止性規(guī)定的，也不得參與股票交易活動(dòng)。