在我國(guó),欺詐投資者的具體行為包括:
1.違背客戶的委托為其買賣證券
證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書所載明的或者以其他委托方式表明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等,按照交易規(guī)則,代理買賣證券。如果證券公司或者其從業(yè)人員在為客戶買賣證券時(shí),作出了與客戶的委托不相符合的行為,那么,該證券公司或者其從業(yè)人員的行為就違背了客戶的真實(shí)意思表示,構(gòu)成了欺詐行為。
2.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
證券法規(guī)定,證券公司接受委托的證券買賣成交后,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。如果證券公司或者其從業(yè)人員不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供買賣成交報(bào)告單等書面確認(rèn)文件,那么,客戶就無法確知自己交易的真實(shí)情況,也無法在了解真實(shí)情況的基礎(chǔ)上確定自己的交易行為。同時(shí),證券公司及其從業(yè)人員還可能利用客戶不了解情況來作出損害客戶利益的行為。所以,證券公司或者其從業(yè)人員不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件的,構(gòu)成欺詐行為。
3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
客戶的證券及其賬戶上的資金,都?xì)w客戶所有,證券公司對(duì)客戶所有的證券及其賬上的資金,并不享有所有權(quán)。證券公司與客戶之間只是委托代理的關(guān)系,證券公司必須按照客戶的委托代理客戶買賣證券。如果證券公司或者其從業(yè)人員對(duì)客戶委托買賣的證券,改變其用途,挪作他用,那么,該證券公司或者其從業(yè)人員的行為就違背了客戶的真實(shí)意思表示,損害了客戶的利益,構(gòu)成了欺詐行為。如果證券公司或者其從業(yè)人員對(duì)客戶賬上的資金,不用來接受客戶委托為客戶買賣證券,而是改變其用途,挪作他用,那么,該證券公司或者其從業(yè)人員作為客戶的代理人,就沒有按照客戶的真實(shí)意思表示行為,損害了客戶的利益。這時(shí),該證券公司或者其從業(yè)人員的行為就構(gòu)成了欺詐行為。
4.私自買賣客戶賬戶上的證券或者假借客戶的名義買賣證券
客戶的證券及其賬上的資金,都?xì)w客戶所有。證券公司及其從業(yè)人員對(duì)客戶所有的證券,不享有所有權(quán),不得擅自處分。證券公司只能根據(jù)客戶的委托買賣。如果未經(jīng)客戶委托,證券公司或者其從業(yè)人員就按照自己的意愿私自買賣客戶賬戶上的證券,即構(gòu)成了欺詐行為。
此外,證券公司未接受客戶的委托,卻以該客戶的名義在證券交易所為自己或者他人買人或者賣出證券,或者證券公司雖然接受了客戶買賣證券的委托,該證券公司或者其從業(yè)人員卻并不為客戶買賣證券,而是以該客戶的名義在證券交易所為自己或者他人買人或者賣出證券,那么,證券公司或者其從業(yè)人員的這種行為,實(shí)質(zhì)上違背了客戶的真實(shí)意思表示,構(gòu)成了欺詐行為。
5.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
證券公司在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí),要依法按照交易的數(shù)量收取一定比例的傭金,歸證券公司。客戶買賣證券的數(shù)額越大,證券公司獲得傭金就越多。如果證券商或者其從業(yè)人員為了牟取傭金收入,采取各種手段,例如以贈(zèng)送禮品、抽獎(jiǎng)、回扣、提供其他利益或者發(fā)布買賣某種證券可以獲利的消息等,對(duì)客戶進(jìn)行引誘,使客戶在其引誘下買入或者賣出在正常情況下不會(huì)決定買入或者賣出的證券,證券公司或者其從業(yè)人員的行為就構(gòu)成了欺詐行為。
6.其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為
除上述幾種欺詐行為以外,現(xiàn)實(shí)生活中還存在著其他形形色色的欺詐行為,如證券公司保證客戶的交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失等,也構(gòu)成欺詐行為。
1.違背客戶的委托為其買賣證券
證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書所載明的或者以其他委托方式表明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等,按照交易規(guī)則,代理買賣證券。如果證券公司或者其從業(yè)人員在為客戶買賣證券時(shí),作出了與客戶的委托不相符合的行為,那么,該證券公司或者其從業(yè)人員的行為就違背了客戶的真實(shí)意思表示,構(gòu)成了欺詐行為。
2.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
證券法規(guī)定,證券公司接受委托的證券買賣成交后,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。如果證券公司或者其從業(yè)人員不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供買賣成交報(bào)告單等書面確認(rèn)文件,那么,客戶就無法確知自己交易的真實(shí)情況,也無法在了解真實(shí)情況的基礎(chǔ)上確定自己的交易行為。同時(shí),證券公司及其從業(yè)人員還可能利用客戶不了解情況來作出損害客戶利益的行為。所以,證券公司或者其從業(yè)人員不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件的,構(gòu)成欺詐行為。
3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
客戶的證券及其賬戶上的資金,都?xì)w客戶所有,證券公司對(duì)客戶所有的證券及其賬上的資金,并不享有所有權(quán)。證券公司與客戶之間只是委托代理的關(guān)系,證券公司必須按照客戶的委托代理客戶買賣證券。如果證券公司或者其從業(yè)人員對(duì)客戶委托買賣的證券,改變其用途,挪作他用,那么,該證券公司或者其從業(yè)人員的行為就違背了客戶的真實(shí)意思表示,損害了客戶的利益,構(gòu)成了欺詐行為。如果證券公司或者其從業(yè)人員對(duì)客戶賬上的資金,不用來接受客戶委托為客戶買賣證券,而是改變其用途,挪作他用,那么,該證券公司或者其從業(yè)人員作為客戶的代理人,就沒有按照客戶的真實(shí)意思表示行為,損害了客戶的利益。這時(shí),該證券公司或者其從業(yè)人員的行為就構(gòu)成了欺詐行為。
4.私自買賣客戶賬戶上的證券或者假借客戶的名義買賣證券
客戶的證券及其賬上的資金,都?xì)w客戶所有。證券公司及其從業(yè)人員對(duì)客戶所有的證券,不享有所有權(quán),不得擅自處分。證券公司只能根據(jù)客戶的委托買賣。如果未經(jīng)客戶委托,證券公司或者其從業(yè)人員就按照自己的意愿私自買賣客戶賬戶上的證券,即構(gòu)成了欺詐行為。
此外,證券公司未接受客戶的委托,卻以該客戶的名義在證券交易所為自己或者他人買人或者賣出證券,或者證券公司雖然接受了客戶買賣證券的委托,該證券公司或者其從業(yè)人員卻并不為客戶買賣證券,而是以該客戶的名義在證券交易所為自己或者他人買人或者賣出證券,那么,證券公司或者其從業(yè)人員的這種行為,實(shí)質(zhì)上違背了客戶的真實(shí)意思表示,構(gòu)成了欺詐行為。
5.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
證券公司在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí),要依法按照交易的數(shù)量收取一定比例的傭金,歸證券公司。客戶買賣證券的數(shù)額越大,證券公司獲得傭金就越多。如果證券商或者其從業(yè)人員為了牟取傭金收入,采取各種手段,例如以贈(zèng)送禮品、抽獎(jiǎng)、回扣、提供其他利益或者發(fā)布買賣某種證券可以獲利的消息等,對(duì)客戶進(jìn)行引誘,使客戶在其引誘下買入或者賣出在正常情況下不會(huì)決定買入或者賣出的證券,證券公司或者其從業(yè)人員的行為就構(gòu)成了欺詐行為。
6.其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為
除上述幾種欺詐行為以外,現(xiàn)實(shí)生活中還存在著其他形形色色的欺詐行為,如證券公司保證客戶的交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失等,也構(gòu)成欺詐行為。

