第四節(jié)治理體系的審核與認(rèn)證
一、治理體系審核與認(rèn)證的含義
治理體系的審核按審核方與受審核方的關(guān)系可分為內(nèi)部審核和外部審核，內(nèi)部審核又稱為第一方審核，外部審核又分為第二方審核和第三方審核。
1．第一方審核
第一方審核又稱“內(nèi)部審核”，一般由組織內(nèi)部人員以組織的名義進(jìn)行。內(nèi)部審核的目的如下：
依據(jù)治理體系標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)自身的治理體系，為了這一目的而進(jìn)行的審核經(jīng)常發(fā)生在體系初步建成且試運(yùn)行了一段時(shí)間之后；
驗(yàn)證組織自身的治理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的需求并且正在運(yùn)行，為此目的而進(jìn)行的審核經(jīng)常發(fā)生在體系早已建成且已正常運(yùn)行之后，通過(guò)經(jīng)常性的內(nèi)審來(lái)驗(yàn)證體系是否持續(xù)有效運(yùn)行；
作為一種重要的治理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正措施或預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷改進(jìn)；
作為治理評(píng)審的輸入之一。
第一方審核為組織提供了自我檢查和糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施提供，主要以治理體系標(biāo)準(zhǔn)、組織的治理體系文件、適用的法律法規(guī)及其他要求和組織的預(yù)定安排為審核準(zhǔn)則。
2．第二方審核
第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與組織有某種利益關(guān)系的相關(guān)方或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行的審核。如某組織的采購(gòu)方或組織的總部組建或委托審核組對(duì)該組織治理體系的審核。其目的是：
當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方或承包方進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，這是需方為了尋找合格的供方或承包方而對(duì)候選單位進(jìn)行審核；
在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證供方或承包方的治理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在進(jìn)行；
作為確定和調(diào)整合格供方或承包方的依據(jù)之一。
所以，第二方審核的作用是為確定和調(diào)整合格供方和承包方提供依據(jù)，主要以合同或法定的要求為審核準(zhǔn)則。
3．第三方審核
第三方審核是由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對(duì)受審核方進(jìn)行的審核。這種第三方審核公開、公正、公平，出具的證實(shí)能獲得第一方和第二方的雙方信任，這樣的活動(dòng)又叫認(rèn)證。其目的是：
確定受審核方的環(huán)境治理體系是否符合ISO 900l、ISO14001或OHSMS標(biāo)準(zhǔn)的要求；
確定現(xiàn)行的治理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性；
確定受審核方的治理體系是否能被認(rèn)證／注冊(cè)，這也是第三方審核的最直接的目的；
為受審核方提供改進(jìn)其治理體系的機(jī)會(huì)，通過(guò)審核，發(fā)現(xiàn)一些不符合項(xiàng)，并要求受審核方采取糾正與預(yù)防措施，這就為受審核方提供了一個(gè)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；
減少許多重復(fù)的第二方審核。
[例題]第三方審核的目的是（）。
A．確定受審核方的環(huán)境治理體系是否符合ISO 900l標(biāo)準(zhǔn)的要求
B．確定治理機(jī)構(gòu)和職責(zé)
C．確定現(xiàn)行的治理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性
D．確定受審核方的治理體系是否能被認(rèn)證／注冊(cè)
E．減少許多重復(fù)的第二方審核
答案：ACDE
一、治理體系審核與認(rèn)證的含義
治理體系的審核按審核方與受審核方的關(guān)系可分為內(nèi)部審核和外部審核，內(nèi)部審核又稱為第一方審核，外部審核又分為第二方審核和第三方審核。
1．第一方審核
第一方審核又稱“內(nèi)部審核”，一般由組織內(nèi)部人員以組織的名義進(jìn)行。內(nèi)部審核的目的如下：
依據(jù)治理體系標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)自身的治理體系，為了這一目的而進(jìn)行的審核經(jīng)常發(fā)生在體系初步建成且試運(yùn)行了一段時(shí)間之后；
驗(yàn)證組織自身的治理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的需求并且正在運(yùn)行，為此目的而進(jìn)行的審核經(jīng)常發(fā)生在體系早已建成且已正常運(yùn)行之后，通過(guò)經(jīng)常性的內(nèi)審來(lái)驗(yàn)證體系是否持續(xù)有效運(yùn)行；
作為一種重要的治理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正措施或預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷改進(jìn)；
作為治理評(píng)審的輸入之一。
第一方審核為組織提供了自我檢查和糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施提供，主要以治理體系標(biāo)準(zhǔn)、組織的治理體系文件、適用的法律法規(guī)及其他要求和組織的預(yù)定安排為審核準(zhǔn)則。
2．第二方審核
第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與組織有某種利益關(guān)系的相關(guān)方或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行的審核。如某組織的采購(gòu)方或組織的總部組建或委托審核組對(duì)該組織治理體系的審核。其目的是：
當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方或承包方進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，這是需方為了尋找合格的供方或承包方而對(duì)候選單位進(jìn)行審核；
在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證供方或承包方的治理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在進(jìn)行；
作為確定和調(diào)整合格供方或承包方的依據(jù)之一。
所以，第二方審核的作用是為確定和調(diào)整合格供方和承包方提供依據(jù)，主要以合同或法定的要求為審核準(zhǔn)則。
3．第三方審核
第三方審核是由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對(duì)受審核方進(jìn)行的審核。這種第三方審核公開、公正、公平，出具的證實(shí)能獲得第一方和第二方的雙方信任，這樣的活動(dòng)又叫認(rèn)證。其目的是：
確定受審核方的環(huán)境治理體系是否符合ISO 900l、ISO14001或OHSMS標(biāo)準(zhǔn)的要求；
確定現(xiàn)行的治理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性；
確定受審核方的治理體系是否能被認(rèn)證／注冊(cè)，這也是第三方審核的最直接的目的；
為受審核方提供改進(jìn)其治理體系的機(jī)會(huì)，通過(guò)審核，發(fā)現(xiàn)一些不符合項(xiàng)，并要求受審核方采取糾正與預(yù)防措施，這就為受審核方提供了一個(gè)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；
減少許多重復(fù)的第二方審核。
[例題]第三方審核的目的是（）。
A．確定受審核方的環(huán)境治理體系是否符合ISO 900l標(biāo)準(zhǔn)的要求
B．確定治理機(jī)構(gòu)和職責(zé)
C．確定現(xiàn)行的治理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性
D．確定受審核方的治理體系是否能被認(rèn)證／注冊(cè)
E．減少許多重復(fù)的第二方審核
答案：ACDE