一、設(shè)備工程投資治理的概念
從廣義上說，設(shè)備工程投資治理所涉及的內(nèi)容可包含項(xiàng)目治理的全部內(nèi)容。但從根本上講，設(shè)備工程投資治理就是要使工程實(shí)際總投資不超過業(yè)主所確定的投資目標(biāo)，合理使用各種資源，以期達(dá)到的投資效益。因此，設(shè)備工程投資治理的基本內(nèi)容就是合理估計(jì)和確定投資，并有效地控制投資。
二、設(shè)備工程投資的合理估計(jì)與確定
根據(jù)建設(shè)程序，設(shè)備工程投資的合理確定分為如下六個(gè)階段。
在項(xiàng)目建議書階段、可行性研究階段，按照規(guī)定的投資估算指標(biāo)、類似工程造價(jià)資料或其他有關(guān)參數(shù)，編制投資估算。也就是說，投資估算是在整個(gè)投資決策過程中，對設(shè)備工程投資數(shù)額進(jìn)行的估計(jì)，是判定項(xiàng)目可行性和進(jìn)行項(xiàng)目決策的重要依據(jù)之一。同時(shí)投資估算也是編制初步設(shè)計(jì)和概算的投資控制目標(biāo)。
在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段，根據(jù)有關(guān)概算定額或概算指標(biāo)編制總概算。對在初步設(shè)計(jì)階段實(shí)行招標(biāo)承包制簽訂承包合同協(xié)議的，其合同價(jià)也應(yīng)在總概算相應(yīng)的范圍以內(nèi)。在項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)階段，根據(jù)施工圖紙編制施工圖預(yù)算。
在設(shè)備制造與安裝招投標(biāo)階段，合同價(jià)是以經(jīng)濟(jì)合同形式確定的設(shè)備制造與安裝工程投資。
在工程實(shí)施階段，要按照承包方實(shí)際完成的工作內(nèi)容，以合同價(jià)為基礎(chǔ)，同時(shí)考慮因物價(jià)上漲以及其他因素引起的投資變化，合理確定結(jié)算價(jià)。
在竣工驗(yàn)收階段，對從籌建到竣工投產(chǎn)全過程的全部實(shí)際支出費(fèi)用進(jìn)行匯總，編制竣工決算。
三、投資估算的編制和審查
1．投資估算的編制方法
下面主要介紹幾種常用的設(shè)備工程投資估算方法。
資金周轉(zhuǎn)率法這種方法是用資金周轉(zhuǎn)率來推測投資額的一種簡單方法。計(jì)算公式如下：
這種方法比較簡便，計(jì)算速度快，但精確度較低，適用于規(guī)劃階段或項(xiàng)目建議書階段的投資估算。
生產(chǎn)能力指數(shù)法生產(chǎn)能力指數(shù)法是估算生產(chǎn)裝置投資的常用方法。這種方法是根據(jù)已建成的、性質(zhì)類似的建設(shè)項(xiàng)目或裝置的投資額和生產(chǎn)能力以及擬建項(xiàng)目或裝置的生產(chǎn)能力估算投資額。計(jì)算公式為：式中：C1——已建成類似工程項(xiàng)目或裝置的投資額；
C2——擬建工程項(xiàng)目或裝置的投資額；
A1——已建成類似工程項(xiàng)目或裝置的生產(chǎn)能力；
A2——擬建工程項(xiàng)目或裝置的生產(chǎn)能力；
f——不同時(shí)期、不同地點(diǎn)的定額、單價(jià)、費(fèi)用變更等的綜合調(diào)整系數(shù)；
n——生產(chǎn)能力指數(shù)，n≤1。
若擬建項(xiàng)目或裝置與類似項(xiàng)目或裝置的規(guī)模相差不大，生產(chǎn)規(guī)模比值在0.5—2之間，則指數(shù)n的取值近似為1。
若擬建項(xiàng)目或裝置與類似項(xiàng)目或裝置的規(guī)模差距在50倍之內(nèi)，且擬建工程項(xiàng)目規(guī)模的擴(kuò)大僅靠增大設(shè)備規(guī)格來達(dá)到時(shí)，則n取值為0.6～0.7；
若擬建項(xiàng)目或裝置與類似項(xiàng)目或裝置的規(guī)模差距在50倍之內(nèi)，且擬建工程項(xiàng)目規(guī)模的擴(kuò)大是靠增加相同規(guī)格設(shè)備的數(shù)量來達(dá)到時(shí)，n取值為0.8～0.9。
采用此法估算投資，計(jì)算簡單，速度快，但要求類似工程的資料可靠、條件基本相同，否則誤差就會(huì)增大。
功能單元法
為完成某一工藝操作所用的全套設(shè)備，稱作“功能單元”。例如，一個(gè)蒸餾塔連同附帶的泵、冷凝器、再沸器、回流罐、管線、儀表等總括起來，算作一個(gè)功能單元，完成蒸餾操作。
采用功能單元法估算投資時(shí)，首先要根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)和圖表，估計(jì)出每個(gè)功能單元的費(fèi)用，然后據(jù)此求得整個(gè)裝置的投資，即
I＝I‘N
式中：I——整個(gè)裝置的總投資；
I‘——每個(gè)功能單元的投資；
N——功能單元數(shù)。
設(shè)備費(fèi)用百分比估算法
①以擬建項(xiàng)目或裝置的設(shè)備費(fèi)為基數(shù)
這種方法是以擬建項(xiàng)目或裝置的設(shè)備費(fèi)為基數(shù)，根據(jù)已建成的同類項(xiàng)目或裝置的建筑安裝費(fèi)及工程建設(shè)其他費(fèi)用等占設(shè)備費(fèi)的百分比，求出擬建工程的建筑安裝費(fèi)及工程建設(shè)其他費(fèi)用，再加上擬建工程的其他有關(guān)費(fèi)用，其總和即為項(xiàng)目或裝置的總投資。計(jì)算公式如下：
C＝I＋Q
式中：C——擬建項(xiàng)目或裝置的投資額；
I——擬建項(xiàng)目或裝置按當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)貎r(jià)格計(jì)算的設(shè)備費(fèi)；
K1、K2、K3……——已建成的同類項(xiàng)目或裝置中，建筑安裝費(fèi)及工程建設(shè)其他費(fèi)用占設(shè)備費(fèi)的百分比；
f1、f2、f3——表示由于時(shí)間因素引起的定額、價(jià)格、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等變化的綜合調(diào)整系數(shù)；
Q——擬建工程的其他有關(guān)費(fèi)用。
②擬建項(xiàng)目中主要的或投資比重較大的工藝設(shè)備投資為基數(shù)
這種方法是以擬建項(xiàng)目中主要的、投資比重較大的工藝設(shè)備的投資為基數(shù)，根據(jù)已建類似項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)資料，計(jì)算出擬建項(xiàng)目各專業(yè)工程費(fèi)占工藝設(shè)備的比例，求出各專業(yè)投資，再加上其他費(fèi)用，求得擬建項(xiàng)目的建設(shè)投資。
指標(biāo)估算法
指標(biāo)估算法是依據(jù)國家或行業(yè)、地方的定額指標(biāo)和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)備和材料價(jià)格等來估算初始投資。其中設(shè)備和工器具購置投資應(yīng)根據(jù)主要設(shè)備的數(shù)量和出廠價(jià)格等相關(guān)資料進(jìn)行估算，運(yùn)雜費(fèi)可按設(shè)備價(jià)格的百分比估算。主要設(shè)備以外的零星設(shè)備費(fèi)可按占主要設(shè)備費(fèi)的比例估算，工器具購置費(fèi)一般也按占主要設(shè)備費(fèi)的比例估算。
在可行性研究階段，設(shè)備安裝工程投資一般可以按照設(shè)備費(fèi)的比例估算。該比例需要通過經(jīng)驗(yàn)判定，并結(jié)合該裝置的具體情況確定。安裝工程投資也可按設(shè)備噸位乘以噸安裝費(fèi)指標(biāo)，或安裝實(shí)物量乘以相應(yīng)的安裝費(fèi)指標(biāo)估算。條件成熟的可按概算指標(biāo)法計(jì)算。
設(shè)備工程其他投資、預(yù)備費(fèi)和建設(shè)期貸款利息一般要按國家、地方或部門的有關(guān)規(guī)定逐項(xiàng)估算。
2．投資估算的審查
投資估算的審查是在設(shè)備工程投資治理中的一項(xiàng)重要任務(wù)。投資估算的審查內(nèi)容包括以下四個(gè)方面。
審查投資估算的編制方法的科學(xué)性和可靠性
不同的投資估算方法有不同的適用范圍和精確度。在選用估算方法時(shí)應(yīng)考慮估算對象對精確度的要求。比如生產(chǎn)能力指數(shù)法要求已建項(xiàng)目和擬建項(xiàng)目在性質(zhì)及其他方面應(yīng)非常相似，否則采用這種方法的估算誤差會(huì)很大，這時(shí)該方法就不適用于可行性研究階段的投資估算。
審查和分析投資估算所采用資料的時(shí)效性、準(zhǔn)確性和適用性
投資估算資料既可能隨時(shí)間而發(fā)生不同程度的變化，又會(huì)因項(xiàng)目內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)的不同而有所差異，因此必須注重其時(shí)效性。根據(jù)工藝水平、規(guī)模大小、自然條件、環(huán)境因素等，需要對已建項(xiàng)目和擬建項(xiàng)目在投資方面形成的差異進(jìn)行調(diào)整。
審查投資估算的編制內(nèi)容
這其中包括審查投資估算的編制內(nèi)容與規(guī)劃要求是否一致；審查投資估算中生產(chǎn)裝置的技術(shù)水平和自動(dòng)化程度是否符合規(guī)劃要求的先進(jìn)程度。
審查投資估算的費(fèi)用項(xiàng)目和費(fèi)用數(shù)額的真實(shí)性
這其中包括審查費(fèi)用項(xiàng)目是否與實(shí)際情況相符，有否漏項(xiàng)或重項(xiàng)；審查費(fèi)用數(shù)額是否符合國家規(guī)定，有否高估、冒算或少算的情況，是否根據(jù)具體情況進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)查。
四、設(shè)備工程投資治理原則
1．主動(dòng)控制原則
2．令人滿足原則
3．技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合原則
第三節(jié)設(shè)備監(jiān)理工程師在投資治理中的主要任務(wù)
從實(shí)踐角度分析，設(shè)備監(jiān)理工程師在設(shè)備工程投資治理中的任務(wù)主要是在以下幾個(gè)方面進(jìn)行項(xiàng)目費(fèi)用控制：
一、設(shè)備監(jiān)理工程師在設(shè)備工程設(shè)計(jì)與采購階段的主要任務(wù)
協(xié)助業(yè)主進(jìn)行設(shè)備設(shè)計(jì)與制造的一攬子招標(biāo)，并在需要獨(dú)立進(jìn)行設(shè)備設(shè)計(jì)的情況下，協(xié)助業(yè)主采用招投標(biāo)或其他方式，合理選擇設(shè)備設(shè)計(jì)單位；
在項(xiàng)目設(shè)計(jì)中，對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；
審查設(shè)備工程設(shè)計(jì)概算與預(yù)算；
對設(shè)計(jì)變更進(jìn)行控制。為了保證設(shè)備投資治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)盡量將設(shè)計(jì)變更控制在設(shè)備工程設(shè)計(jì)過程初期。這是因?yàn)椋涸O(shè)計(jì)變更發(fā)生得越早，損失越小，對投資治理越有利。
若在設(shè)計(jì)過程中變更，則只需修改圖紙，其他費(fèi)用尚未發(fā)生，損失有限；若在安裝過程中發(fā)生變更，設(shè)備還需要重新采購與制造，已安裝的部分還須拆除，勢必造成重大變更損失。尤其是對影響投資的重大設(shè)計(jì)變更，更應(yīng)采用先算賬、后變更的辦法解決。
二、設(shè)備監(jiān)理工程師在設(shè)備制造階段的主要任務(wù)
協(xié)助業(yè)主編制資金使用計(jì)劃，并進(jìn)行費(fèi)用偏差分析；
處理合同變更；
審查與簽發(fā)付款證書并辦理結(jié)算；
處理合同索賠等。
三、設(shè)備監(jiān)理工程師在設(shè)備安裝調(diào)試階段的主要任務(wù)
協(xié)助業(yè)主進(jìn)行安裝調(diào)試工作的招標(biāo)與評(píng)標(biāo)；
審查施工組織設(shè)計(jì)內(nèi)容，同時(shí)進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。
對已完工程進(jìn)行計(jì)量；
處理工程變更，確定工程變更價(jià)款；
協(xié)助業(yè)主合理處理工程索賠，并計(jì)算確定索賠費(fèi)用；
按照合同約定的結(jié)算方式，及時(shí)辦理設(shè)備安裝調(diào)試工程價(jià)款結(jié)算；
合理編制資金使用計(jì)劃，進(jìn)行費(fèi)用偏差分析。
值得注重的是，設(shè)備監(jiān)理工程師亦應(yīng)爭取提前介人投資決策過程，拓展自己的工作范圍。
在項(xiàng)目決策過程中，根據(jù)業(yè)主的委托，協(xié)助業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)，編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，并審查投資估算。
從廣義上說，設(shè)備工程投資治理所涉及的內(nèi)容可包含項(xiàng)目治理的全部內(nèi)容。但從根本上講，設(shè)備工程投資治理就是要使工程實(shí)際總投資不超過業(yè)主所確定的投資目標(biāo)，合理使用各種資源，以期達(dá)到的投資效益。因此，設(shè)備工程投資治理的基本內(nèi)容就是合理估計(jì)和確定投資，并有效地控制投資。
二、設(shè)備工程投資的合理估計(jì)與確定
根據(jù)建設(shè)程序，設(shè)備工程投資的合理確定分為如下六個(gè)階段。
在項(xiàng)目建議書階段、可行性研究階段，按照規(guī)定的投資估算指標(biāo)、類似工程造價(jià)資料或其他有關(guān)參數(shù)，編制投資估算。也就是說，投資估算是在整個(gè)投資決策過程中，對設(shè)備工程投資數(shù)額進(jìn)行的估計(jì)，是判定項(xiàng)目可行性和進(jìn)行項(xiàng)目決策的重要依據(jù)之一。同時(shí)投資估算也是編制初步設(shè)計(jì)和概算的投資控制目標(biāo)。
在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段，根據(jù)有關(guān)概算定額或概算指標(biāo)編制總概算。對在初步設(shè)計(jì)階段實(shí)行招標(biāo)承包制簽訂承包合同協(xié)議的，其合同價(jià)也應(yīng)在總概算相應(yīng)的范圍以內(nèi)。在項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)階段，根據(jù)施工圖紙編制施工圖預(yù)算。
在設(shè)備制造與安裝招投標(biāo)階段，合同價(jià)是以經(jīng)濟(jì)合同形式確定的設(shè)備制造與安裝工程投資。
在工程實(shí)施階段，要按照承包方實(shí)際完成的工作內(nèi)容，以合同價(jià)為基礎(chǔ)，同時(shí)考慮因物價(jià)上漲以及其他因素引起的投資變化，合理確定結(jié)算價(jià)。
在竣工驗(yàn)收階段，對從籌建到竣工投產(chǎn)全過程的全部實(shí)際支出費(fèi)用進(jìn)行匯總，編制竣工決算。
三、投資估算的編制和審查
1．投資估算的編制方法
下面主要介紹幾種常用的設(shè)備工程投資估算方法。
資金周轉(zhuǎn)率法這種方法是用資金周轉(zhuǎn)率來推測投資額的一種簡單方法。計(jì)算公式如下：
這種方法比較簡便，計(jì)算速度快，但精確度較低，適用于規(guī)劃階段或項(xiàng)目建議書階段的投資估算。
生產(chǎn)能力指數(shù)法生產(chǎn)能力指數(shù)法是估算生產(chǎn)裝置投資的常用方法。這種方法是根據(jù)已建成的、性質(zhì)類似的建設(shè)項(xiàng)目或裝置的投資額和生產(chǎn)能力以及擬建項(xiàng)目或裝置的生產(chǎn)能力估算投資額。計(jì)算公式為：式中：C1——已建成類似工程項(xiàng)目或裝置的投資額；
C2——擬建工程項(xiàng)目或裝置的投資額；
A1——已建成類似工程項(xiàng)目或裝置的生產(chǎn)能力；
A2——擬建工程項(xiàng)目或裝置的生產(chǎn)能力；
f——不同時(shí)期、不同地點(diǎn)的定額、單價(jià)、費(fèi)用變更等的綜合調(diào)整系數(shù)；
n——生產(chǎn)能力指數(shù)，n≤1。
若擬建項(xiàng)目或裝置與類似項(xiàng)目或裝置的規(guī)模相差不大，生產(chǎn)規(guī)模比值在0.5—2之間，則指數(shù)n的取值近似為1。
若擬建項(xiàng)目或裝置與類似項(xiàng)目或裝置的規(guī)模差距在50倍之內(nèi)，且擬建工程項(xiàng)目規(guī)模的擴(kuò)大僅靠增大設(shè)備規(guī)格來達(dá)到時(shí)，則n取值為0.6～0.7；
若擬建項(xiàng)目或裝置與類似項(xiàng)目或裝置的規(guī)模差距在50倍之內(nèi)，且擬建工程項(xiàng)目規(guī)模的擴(kuò)大是靠增加相同規(guī)格設(shè)備的數(shù)量來達(dá)到時(shí)，n取值為0.8～0.9。
采用此法估算投資，計(jì)算簡單，速度快，但要求類似工程的資料可靠、條件基本相同，否則誤差就會(huì)增大。
功能單元法
為完成某一工藝操作所用的全套設(shè)備，稱作“功能單元”。例如，一個(gè)蒸餾塔連同附帶的泵、冷凝器、再沸器、回流罐、管線、儀表等總括起來，算作一個(gè)功能單元，完成蒸餾操作。
采用功能單元法估算投資時(shí)，首先要根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)和圖表，估計(jì)出每個(gè)功能單元的費(fèi)用，然后據(jù)此求得整個(gè)裝置的投資，即
I＝I‘N
式中：I——整個(gè)裝置的總投資；
I‘——每個(gè)功能單元的投資；
N——功能單元數(shù)。
設(shè)備費(fèi)用百分比估算法
①以擬建項(xiàng)目或裝置的設(shè)備費(fèi)為基數(shù)
這種方法是以擬建項(xiàng)目或裝置的設(shè)備費(fèi)為基數(shù)，根據(jù)已建成的同類項(xiàng)目或裝置的建筑安裝費(fèi)及工程建設(shè)其他費(fèi)用等占設(shè)備費(fèi)的百分比，求出擬建工程的建筑安裝費(fèi)及工程建設(shè)其他費(fèi)用，再加上擬建工程的其他有關(guān)費(fèi)用，其總和即為項(xiàng)目或裝置的總投資。計(jì)算公式如下：
C＝I＋Q
式中：C——擬建項(xiàng)目或裝置的投資額；
I——擬建項(xiàng)目或裝置按當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)貎r(jià)格計(jì)算的設(shè)備費(fèi)；
K1、K2、K3……——已建成的同類項(xiàng)目或裝置中，建筑安裝費(fèi)及工程建設(shè)其他費(fèi)用占設(shè)備費(fèi)的百分比；
f1、f2、f3——表示由于時(shí)間因素引起的定額、價(jià)格、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等變化的綜合調(diào)整系數(shù)；
Q——擬建工程的其他有關(guān)費(fèi)用。
②擬建項(xiàng)目中主要的或投資比重較大的工藝設(shè)備投資為基數(shù)
這種方法是以擬建項(xiàng)目中主要的、投資比重較大的工藝設(shè)備的投資為基數(shù)，根據(jù)已建類似項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)資料，計(jì)算出擬建項(xiàng)目各專業(yè)工程費(fèi)占工藝設(shè)備的比例，求出各專業(yè)投資，再加上其他費(fèi)用，求得擬建項(xiàng)目的建設(shè)投資。
指標(biāo)估算法
指標(biāo)估算法是依據(jù)國家或行業(yè)、地方的定額指標(biāo)和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)備和材料價(jià)格等來估算初始投資。其中設(shè)備和工器具購置投資應(yīng)根據(jù)主要設(shè)備的數(shù)量和出廠價(jià)格等相關(guān)資料進(jìn)行估算，運(yùn)雜費(fèi)可按設(shè)備價(jià)格的百分比估算。主要設(shè)備以外的零星設(shè)備費(fèi)可按占主要設(shè)備費(fèi)的比例估算，工器具購置費(fèi)一般也按占主要設(shè)備費(fèi)的比例估算。
在可行性研究階段，設(shè)備安裝工程投資一般可以按照設(shè)備費(fèi)的比例估算。該比例需要通過經(jīng)驗(yàn)判定，并結(jié)合該裝置的具體情況確定。安裝工程投資也可按設(shè)備噸位乘以噸安裝費(fèi)指標(biāo)，或安裝實(shí)物量乘以相應(yīng)的安裝費(fèi)指標(biāo)估算。條件成熟的可按概算指標(biāo)法計(jì)算。
設(shè)備工程其他投資、預(yù)備費(fèi)和建設(shè)期貸款利息一般要按國家、地方或部門的有關(guān)規(guī)定逐項(xiàng)估算。
2．投資估算的審查
投資估算的審查是在設(shè)備工程投資治理中的一項(xiàng)重要任務(wù)。投資估算的審查內(nèi)容包括以下四個(gè)方面。
審查投資估算的編制方法的科學(xué)性和可靠性
不同的投資估算方法有不同的適用范圍和精確度。在選用估算方法時(shí)應(yīng)考慮估算對象對精確度的要求。比如生產(chǎn)能力指數(shù)法要求已建項(xiàng)目和擬建項(xiàng)目在性質(zhì)及其他方面應(yīng)非常相似，否則采用這種方法的估算誤差會(huì)很大，這時(shí)該方法就不適用于可行性研究階段的投資估算。
審查和分析投資估算所采用資料的時(shí)效性、準(zhǔn)確性和適用性
投資估算資料既可能隨時(shí)間而發(fā)生不同程度的變化，又會(huì)因項(xiàng)目內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)的不同而有所差異，因此必須注重其時(shí)效性。根據(jù)工藝水平、規(guī)模大小、自然條件、環(huán)境因素等，需要對已建項(xiàng)目和擬建項(xiàng)目在投資方面形成的差異進(jìn)行調(diào)整。
審查投資估算的編制內(nèi)容
這其中包括審查投資估算的編制內(nèi)容與規(guī)劃要求是否一致；審查投資估算中生產(chǎn)裝置的技術(shù)水平和自動(dòng)化程度是否符合規(guī)劃要求的先進(jìn)程度。
審查投資估算的費(fèi)用項(xiàng)目和費(fèi)用數(shù)額的真實(shí)性
這其中包括審查費(fèi)用項(xiàng)目是否與實(shí)際情況相符，有否漏項(xiàng)或重項(xiàng)；審查費(fèi)用數(shù)額是否符合國家規(guī)定，有否高估、冒算或少算的情況，是否根據(jù)具體情況進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)查。
四、設(shè)備工程投資治理原則
1．主動(dòng)控制原則
2．令人滿足原則
3．技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合原則
第三節(jié)設(shè)備監(jiān)理工程師在投資治理中的主要任務(wù)
從實(shí)踐角度分析，設(shè)備監(jiān)理工程師在設(shè)備工程投資治理中的任務(wù)主要是在以下幾個(gè)方面進(jìn)行項(xiàng)目費(fèi)用控制：
一、設(shè)備監(jiān)理工程師在設(shè)備工程設(shè)計(jì)與采購階段的主要任務(wù)
協(xié)助業(yè)主進(jìn)行設(shè)備設(shè)計(jì)與制造的一攬子招標(biāo)，并在需要獨(dú)立進(jìn)行設(shè)備設(shè)計(jì)的情況下，協(xié)助業(yè)主采用招投標(biāo)或其他方式，合理選擇設(shè)備設(shè)計(jì)單位；
在項(xiàng)目設(shè)計(jì)中，對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；
審查設(shè)備工程設(shè)計(jì)概算與預(yù)算；
對設(shè)計(jì)變更進(jìn)行控制。為了保證設(shè)備投資治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)盡量將設(shè)計(jì)變更控制在設(shè)備工程設(shè)計(jì)過程初期。這是因?yàn)椋涸O(shè)計(jì)變更發(fā)生得越早，損失越小，對投資治理越有利。
若在設(shè)計(jì)過程中變更，則只需修改圖紙，其他費(fèi)用尚未發(fā)生，損失有限；若在安裝過程中發(fā)生變更，設(shè)備還需要重新采購與制造，已安裝的部分還須拆除，勢必造成重大變更損失。尤其是對影響投資的重大設(shè)計(jì)變更，更應(yīng)采用先算賬、后變更的辦法解決。
二、設(shè)備監(jiān)理工程師在設(shè)備制造階段的主要任務(wù)
協(xié)助業(yè)主編制資金使用計(jì)劃，并進(jìn)行費(fèi)用偏差分析；
處理合同變更；
審查與簽發(fā)付款證書并辦理結(jié)算；
處理合同索賠等。
三、設(shè)備監(jiān)理工程師在設(shè)備安裝調(diào)試階段的主要任務(wù)
協(xié)助業(yè)主進(jìn)行安裝調(diào)試工作的招標(biāo)與評(píng)標(biāo)；
審查施工組織設(shè)計(jì)內(nèi)容，同時(shí)進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。
對已完工程進(jìn)行計(jì)量；
處理工程變更，確定工程變更價(jià)款；
協(xié)助業(yè)主合理處理工程索賠，并計(jì)算確定索賠費(fèi)用；
按照合同約定的結(jié)算方式，及時(shí)辦理設(shè)備安裝調(diào)試工程價(jià)款結(jié)算；
合理編制資金使用計(jì)劃，進(jìn)行費(fèi)用偏差分析。
值得注重的是，設(shè)備監(jiān)理工程師亦應(yīng)爭取提前介人投資決策過程，拓展自己的工作范圍。
在項(xiàng)目決策過程中，根據(jù)業(yè)主的委托，協(xié)助業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)，編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，并審查投資估算。