證券交易考試復(fù)習(xí):國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件

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我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲匯局的儲蓄網(wǎng)點,面向公眾投資者發(fā)行。
     《國債承銷團成員資格審批辦法》規(guī)定國債承銷團按國債品種組建,包括憑證式國債承銷團、記賬式國債承銷團和其他國債承銷團。三類承銷團的成員原則上分別不超過40家、60家和20家。
     1、國債承銷業(yè)務(wù)資格。
     承銷團業(yè)務(wù)申請人應(yīng)具備下列基本條件:在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu);近3年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄;財務(wù)穩(wěn)健,資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),具有較強的風(fēng)險控制能力;具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;信息化管理程度較高;有能力且自愿履行本辦法第六章規(guī)定的各項義務(wù)。
     申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除基本條件外,還須具備以下條件:注冊資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu);營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。
     申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除基本條件外,還須具備以下條件:注冊資本不低于3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu),或注冊資本不低于8億元的非存款類金融機構(gòu)。
     申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前25名以內(nèi)。
     2、申請與審批。申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的,應(yīng)將申請材料分別提交財政部和人民銀行;申請記賬式國債承銷團成員資格的,應(yīng)將申請材料提交財政部。