案例10 公司章程效力和董事責(zé)任制度
S市津心有色金屬股份有限公司的章程中規(guī)定：“董事會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)， 其下屬分
公司經(jīng)理等高級(jí)管理人員的任免必須經(jīng)董事會(huì)討論決定， 由董事長(zhǎng)簽字才能生效?！?998年4
月， 津心有色金屬股份有限公司總經(jīng)理葛軍未經(jīng)董事會(huì)討論通過(guò)， 擅自以公司的名義， 任命
盧侯為下屬物資供銷分公司的經(jīng)理，該分公司是1997年4月設(shè)立的，不具有獨(dú)立法人資格。
1998年7月12日，盧侯持該分公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和法人授權(quán)證明書，與該市工商銀行簽訂了流
動(dòng)資金貸款合同，金額120萬(wàn)元，期限為6個(gè)月。由于該公司經(jīng)營(yíng)管理不善，到1999年1月貸
款到期時(shí)， 只能償還20萬(wàn)元， 市工商銀行找到津心有色金屬股份有限公司， 要求其承擔(dān)物資
供銷分公司的貸款債務(wù)。 后者以對(duì)盧候的任命不符合章程的規(guī)定為由， 拒絕了工商銀行請(qǐng)求。
另外該公司董事會(huì)發(fā)現(xiàn)，葛軍在申請(qǐng)一項(xiàng)非職務(wù)發(fā)明專利成功后，于1998年6月25日與公司
的幾位副總經(jīng)理協(xié)商，將該專利在S市的實(shí)施權(quán)轉(zhuǎn)讓給津心有色金屬股份有限公司，葛軍之
妻李麗和津心有色金屬股份有限公司單獨(dú)使用該項(xiàng)專利，S市以外的地區(qū)葛軍有權(quán)再行轉(zhuǎn)讓；
葛軍負(fù)責(zé)解決專利實(shí)施中的所有技術(shù)問(wèn)題， 在專利技術(shù)形成產(chǎn)品， 并取得經(jīng)濟(jì)效益以后，津
心有色金屬股份有限公司每年從產(chǎn)品銷售額中提取5%，以現(xiàn)金形式支付給葛軍。
[問(wèn)題]
（1）葛軍未經(jīng)董事會(huì)討論通過(guò)，擅自以公司的名義，任命盧侯為下屬物資供銷分公司
的經(jīng)理的行為是否有效？為什么？
（2）盧侯與該市工商銀行簽訂的流動(dòng)資金貸款合同是否有效？為什么？
（3）津心有色金屬股份有限公司對(duì)工商銀行的抗辯理由是否成立？為什么？
（4）葛軍和津心有色金屬股份有限公司簽訂的專利實(shí)施許可合同是否有效？為什么？
[正確答案]
（1）葛軍擅自任命盧侯為下屬分公司經(jīng)理的行為應(yīng)為無(wú)效。因?yàn)檫@一行為違反了公司
章程的有關(guān)規(guī)定。
（2）盧侯與該市工商銀行簽訂的流動(dòng)資金貸款合同應(yīng)為有效。因?yàn)楸R侯在簽訂合同時(shí)
持有該分公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和法人授權(quán)證明書， 足以使第三人確信其身份的合法性和其所具有
的代理權(quán)， 具有公信力。 公司不能以其對(duì)經(jīng)理人或者其他負(fù)責(zé)人的任命不符合章程規(guī)定的程
序和條件為由而對(duì)抗善意第三人。
（3）津心有色金屬股份有限公司對(duì)工商銀行的抗辯理由不能成立。因?yàn)楣菊鲁痰囊?guī)
定以及盧侯的身份決定了如何取得只是津心有色金屬股份有限公司的內(nèi)部事務(wù)， 不能以內(nèi)部
事務(wù)對(duì)抗善意第三人。
（4）葛軍和津心有色金屬股份有限公司簽訂的專利實(shí)施許可合同無(wú)效。因?yàn)楣窘?jīng)理
除公司章程規(guī)定或者股東會(huì)同意外， 不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。 一般而言， 董事、
經(jīng)理與公司之間的合同有效應(yīng)具備以下三個(gè)條件： 第一， 應(yīng)征得其他董事的同意， 如果進(jìn)行
表決， 該董事不得參加。 如果是股份有限公司， 則應(yīng)征得多數(shù)股東的同意。 如果該董事參加
會(huì)議并投贊成票是達(dá)到法定人數(shù)和董事會(huì)形成決議的必要條件， 則合同是可撤銷的； 如果從
合同中獲利的董事對(duì)董事會(huì)施加不正當(dāng)?shù)挠绊懀?促使董事會(huì)同意這項(xiàng)交易， 那么， 即使他沒(méi)
有參加表決，合同也是可以撤銷的。第二，公司董事、經(jīng)理和公司簽訂合同時(shí)，不應(yīng)再代表
公司， 而應(yīng)由公司的其他負(fù)責(zé)人代表公司簽訂。 第三， 合同本身應(yīng)該是公平合理的， 如果交
易顯失公平， 合同條件明顯不利于公司， 則該合同是可撤銷的， 欺詐、 浪費(fèi)公司財(cái)產(chǎn)或者乘
人之危等情節(jié)也將導(dǎo)致合同可撤銷。
[考點(diǎn)集成]
關(guān)于公司章程效力 ，公司章程作為公司這一社會(huì)團(tuán)體的 自治法規(guī) ，只能對(duì)公司本身、
股東、董事、經(jīng)理等內(nèi)部人員具有約束力，而不能對(duì)抗善意第三人。 《公司法》禁止公司董
事、 經(jīng)理與公司進(jìn)行交易， 主要是為了保護(hù)公司的利益。董事、經(jīng)理除公司章程規(guī)定或者股
東會(huì)同意外，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。
董事、經(jīng)理與公司之間的合同有效應(yīng)具備以下三個(gè)條件：第一，應(yīng)征得其他董事的同
意，如果進(jìn)行表決，該董事不得參加。如果是股份有限公司，則應(yīng)征得多數(shù)股東的同意。如
果該董事參加會(huì)議并投贊成票是達(dá)到法定人數(shù)和董事會(huì)形成決議的必要條件， 則合同是可撤
銷的； 如果從合同中獲利的董事對(duì)董事會(huì)施加不正當(dāng)?shù)挠绊懀?促使董事會(huì)同意這項(xiàng)交易，那
么， 即使他沒(méi)有參加表決， 合同也是可以撤銷的。 第二， 公司董事、 經(jīng)理和公司簽訂合同時(shí)，
不應(yīng)再代表公司， 而應(yīng)由公司的其他負(fù)責(zé)人代表公司簽訂。 第三， 合同本身應(yīng)該是公平合理
的，如果交易顯失公平，合同條件明顯不利于公司，則該合同是可撤銷的，欺詐、浪費(fèi)公司
財(cái)產(chǎn)或者乘人之危等情節(jié)也將導(dǎo)致合同可撤銷。
S市津心有色金屬股份有限公司的章程中規(guī)定：“董事會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)， 其下屬分
公司經(jīng)理等高級(jí)管理人員的任免必須經(jīng)董事會(huì)討論決定， 由董事長(zhǎng)簽字才能生效?！?998年4
月， 津心有色金屬股份有限公司總經(jīng)理葛軍未經(jīng)董事會(huì)討論通過(guò)， 擅自以公司的名義， 任命
盧侯為下屬物資供銷分公司的經(jīng)理，該分公司是1997年4月設(shè)立的，不具有獨(dú)立法人資格。
1998年7月12日，盧侯持該分公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和法人授權(quán)證明書，與該市工商銀行簽訂了流
動(dòng)資金貸款合同，金額120萬(wàn)元，期限為6個(gè)月。由于該公司經(jīng)營(yíng)管理不善，到1999年1月貸
款到期時(shí)， 只能償還20萬(wàn)元， 市工商銀行找到津心有色金屬股份有限公司， 要求其承擔(dān)物資
供銷分公司的貸款債務(wù)。 后者以對(duì)盧候的任命不符合章程的規(guī)定為由， 拒絕了工商銀行請(qǐng)求。
另外該公司董事會(huì)發(fā)現(xiàn)，葛軍在申請(qǐng)一項(xiàng)非職務(wù)發(fā)明專利成功后，于1998年6月25日與公司
的幾位副總經(jīng)理協(xié)商，將該專利在S市的實(shí)施權(quán)轉(zhuǎn)讓給津心有色金屬股份有限公司，葛軍之
妻李麗和津心有色金屬股份有限公司單獨(dú)使用該項(xiàng)專利，S市以外的地區(qū)葛軍有權(quán)再行轉(zhuǎn)讓；
葛軍負(fù)責(zé)解決專利實(shí)施中的所有技術(shù)問(wèn)題， 在專利技術(shù)形成產(chǎn)品， 并取得經(jīng)濟(jì)效益以后，津
心有色金屬股份有限公司每年從產(chǎn)品銷售額中提取5%，以現(xiàn)金形式支付給葛軍。
[問(wèn)題]
（1）葛軍未經(jīng)董事會(huì)討論通過(guò)，擅自以公司的名義，任命盧侯為下屬物資供銷分公司
的經(jīng)理的行為是否有效？為什么？
（2）盧侯與該市工商銀行簽訂的流動(dòng)資金貸款合同是否有效？為什么？
（3）津心有色金屬股份有限公司對(duì)工商銀行的抗辯理由是否成立？為什么？
（4）葛軍和津心有色金屬股份有限公司簽訂的專利實(shí)施許可合同是否有效？為什么？
[正確答案]
（1）葛軍擅自任命盧侯為下屬分公司經(jīng)理的行為應(yīng)為無(wú)效。因?yàn)檫@一行為違反了公司
章程的有關(guān)規(guī)定。
（2）盧侯與該市工商銀行簽訂的流動(dòng)資金貸款合同應(yīng)為有效。因?yàn)楸R侯在簽訂合同時(shí)
持有該分公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和法人授權(quán)證明書， 足以使第三人確信其身份的合法性和其所具有
的代理權(quán)， 具有公信力。 公司不能以其對(duì)經(jīng)理人或者其他負(fù)責(zé)人的任命不符合章程規(guī)定的程
序和條件為由而對(duì)抗善意第三人。
（3）津心有色金屬股份有限公司對(duì)工商銀行的抗辯理由不能成立。因?yàn)楣菊鲁痰囊?guī)
定以及盧侯的身份決定了如何取得只是津心有色金屬股份有限公司的內(nèi)部事務(wù)， 不能以內(nèi)部
事務(wù)對(duì)抗善意第三人。
（4）葛軍和津心有色金屬股份有限公司簽訂的專利實(shí)施許可合同無(wú)效。因?yàn)楣窘?jīng)理
除公司章程規(guī)定或者股東會(huì)同意外， 不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。 一般而言， 董事、
經(jīng)理與公司之間的合同有效應(yīng)具備以下三個(gè)條件： 第一， 應(yīng)征得其他董事的同意， 如果進(jìn)行
表決， 該董事不得參加。 如果是股份有限公司， 則應(yīng)征得多數(shù)股東的同意。 如果該董事參加
會(huì)議并投贊成票是達(dá)到法定人數(shù)和董事會(huì)形成決議的必要條件， 則合同是可撤銷的； 如果從
合同中獲利的董事對(duì)董事會(huì)施加不正當(dāng)?shù)挠绊懀?促使董事會(huì)同意這項(xiàng)交易， 那么， 即使他沒(méi)
有參加表決，合同也是可以撤銷的。第二，公司董事、經(jīng)理和公司簽訂合同時(shí)，不應(yīng)再代表
公司， 而應(yīng)由公司的其他負(fù)責(zé)人代表公司簽訂。 第三， 合同本身應(yīng)該是公平合理的， 如果交
易顯失公平， 合同條件明顯不利于公司， 則該合同是可撤銷的， 欺詐、 浪費(fèi)公司財(cái)產(chǎn)或者乘
人之危等情節(jié)也將導(dǎo)致合同可撤銷。
[考點(diǎn)集成]
關(guān)于公司章程效力 ，公司章程作為公司這一社會(huì)團(tuán)體的 自治法規(guī) ，只能對(duì)公司本身、
股東、董事、經(jīng)理等內(nèi)部人員具有約束力，而不能對(duì)抗善意第三人。 《公司法》禁止公司董
事、 經(jīng)理與公司進(jìn)行交易， 主要是為了保護(hù)公司的利益。董事、經(jīng)理除公司章程規(guī)定或者股
東會(huì)同意外，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。
董事、經(jīng)理與公司之間的合同有效應(yīng)具備以下三個(gè)條件：第一，應(yīng)征得其他董事的同
意，如果進(jìn)行表決，該董事不得參加。如果是股份有限公司，則應(yīng)征得多數(shù)股東的同意。如
果該董事參加會(huì)議并投贊成票是達(dá)到法定人數(shù)和董事會(huì)形成決議的必要條件， 則合同是可撤
銷的； 如果從合同中獲利的董事對(duì)董事會(huì)施加不正當(dāng)?shù)挠绊懀?促使董事會(huì)同意這項(xiàng)交易，那
么， 即使他沒(méi)有參加表決， 合同也是可以撤銷的。 第二， 公司董事、 經(jīng)理和公司簽訂合同時(shí)，
不應(yīng)再代表公司， 而應(yīng)由公司的其他負(fù)責(zé)人代表公司簽訂。 第三， 合同本身應(yīng)該是公平合理
的，如果交易顯失公平，合同條件明顯不利于公司，則該合同是可撤銷的，欺詐、浪費(fèi)公司
財(cái)產(chǎn)或者乘人之危等情節(jié)也將導(dǎo)致合同可撤銷。