◆2010年司法考試法理筆記：法的現(xiàn)象與法的本質(zhì)
法的現(xiàn)象與法的本質(zhì)
國(guó)內(nèi)外法學(xué)界關(guān)于法的定義有各種觀點(diǎn)，概括起來(lái)說(shuō)，大體可以分為馬克思主義與非馬克思主義兩大類(lèi)。在我國(guó)，這一劃分具有重要意義。
以往的法律理論從方法論的角度看，可以分為三類(lèi)：第一類(lèi)是從法本身理解法律，認(rèn)為法律產(chǎn)生、發(fā)展、變化的根源在于法的自身。這種觀點(diǎn)的特點(diǎn)是囿于法的現(xiàn)象來(lái)討論法的問(wèn)題；第二類(lèi)雖然是從法的外部解釋法律的根源，又都直接或間接地把這種根源歸結(jié)為某種精神力量，將法視為人類(lèi)精神一般發(fā)展的產(chǎn)物；第三類(lèi)則是從社會(huì)現(xiàn)象的交互作用的角度把握法的定義。
從人類(lèi)精神的一般發(fā)展角度概括法，有如下幾種：（1）神意論。在世界各國(guó)解釋法律現(xiàn)象的理論中，歷最早出現(xiàn)的觀點(diǎn)，幾乎都是神學(xué)的法律思想，即直接或間接地將法歸結(jié)為神的意志。（2）意志論。許多非馬克思主義法學(xué)都是從人的意志、理性、人性的角度規(guī)定法、理解法的，如黑格爾關(guān)于法是自由意志的體現(xiàn)的觀點(diǎn)。（3）正義論。把法歸結(jié)為正義的思想同樣是源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的。例如，古羅馬法學(xué)家塞爾蘇士認(rèn)為：“法乃善良公正之術(shù)?！?BR> 從法本身理解法，有如下幾種：（1）規(guī)則論。這種觀點(diǎn)一般認(rèn)為法是一個(gè)邏輯上自洽的規(guī)則體系。（2）命令論。這種觀點(diǎn)與規(guī)則論相同之處在于都將法視為一種規(guī)則體系，所不同的是，規(guī)則論認(rèn)為法律規(guī)則的效力來(lái)源于該體系內(nèi)部，而命令論則認(rèn)為法律規(guī)則的效力源于主權(quán)者的命令。（3）判決論或預(yù)測(cè)論。這種觀點(diǎn)認(rèn)為法就是對(duì)法官的判決的預(yù)測(cè)。持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，法不是寫(xiě)在規(guī)范性法律文件中的東西，而是法官的傾向和意見(jiàn)，法官關(guān)于案件的處理意見(jiàn)才是真正的法。至于法律、判例、習(xí)慣等不過(guò)是法的淵源。
從法與其他社會(huì)現(xiàn)象的關(guān)系角度理解法律現(xiàn)象：19世紀(jì)末，尤其是20世紀(jì)初以來(lái)，西方法學(xué)界許多學(xué)者開(kāi)始將法置于一定的社會(huì)現(xiàn)象領(lǐng)域加以研究。這種觀點(diǎn)總體上看，不再將法律視為孤立的、與社會(huì)脫節(jié)的現(xiàn)象，而是作為社會(huì)的組成部分，作為一種與其他社會(huì)現(xiàn)象交互作用的產(chǎn)物。
馬克思主義法律理論是在吸收前人優(yōu)秀理論成果的基礎(chǔ)上形成的，因此，它與非馬克思主義法學(xué)之間當(dāng)然存在一定的歷史聯(lián)系。不過(guò)，把握法的現(xiàn)象與法的本質(zhì)的區(qū)別和聯(lián)系，是掌握馬克思主義法學(xué)理論特點(diǎn)的一個(gè)關(guān)鍵。
在馬克思主義看來(lái)，本質(zhì)是事物的內(nèi)在聯(lián)系，是決定客觀事物存在的根據(jù)；現(xiàn)象則是事物的外在表現(xiàn)和外部聯(lián)系，是本質(zhì)的表現(xiàn)形式。本質(zhì)與現(xiàn)象相區(qū)別是馬克思主義認(rèn)識(shí)論的一個(gè)重大問(wèn)題。
根據(jù)這個(gè)基本原理，區(qū)分法的現(xiàn)象與法的本質(zhì)也就是法學(xué)認(rèn)識(shí)的前提。法的現(xiàn)象是指能夠經(jīng)驗(yàn)的、憑借直觀的方式可以認(rèn)識(shí)的法的外部聯(lián)系的總和，是直觀的感性對(duì)象——法本身；法的本質(zhì)則是深藏于法的現(xiàn)象背后以至憑借直觀的方式無(wú)法把握的法的內(nèi)在聯(lián)系，是人們對(duì)可感知的法的外部聯(lián)系的真實(shí)本源的一種主觀把握和理性抽象。法的現(xiàn)象和法的本質(zhì)是法學(xué)認(rèn)識(shí)的統(tǒng)一對(duì)象的不同方面。在認(rèn)識(shí)法的本質(zhì)時(shí)，必須首先揭示法的現(xiàn)象。法的現(xiàn)象是具體的、活生生的、無(wú)限豐富的。在具體的社會(huì)與歷史條件下，在不斷的發(fā)展運(yùn)動(dòng)中，各國(guó)各民族創(chuàng)造出了豐富多彩的法的表現(xiàn)形式。只有深入到法現(xiàn)象領(lǐng)域，揭示法的現(xiàn)象之間的聯(lián)系，才可能正確認(rèn)識(shí)法的本質(zhì)。其次，法學(xué)研究又不能僅僅停留在現(xiàn)象階段（盡管現(xiàn)象本身同樣具有研究?jī)r(jià)值），而是必須揭示法的本質(zhì)。抓住了法的本質(zhì)，就抓住了法的根本。
什么是法？對(duì)這一問(wèn)題的回答，構(gòu)成了法的本體論追問(wèn)，即從現(xiàn)象到本質(zhì)以揭示法存在之根本理由的追問(wèn)。法的本質(zhì)就是在法的本體論追問(wèn)過(guò)程中呈現(xiàn)出來(lái)的，而法的本質(zhì)的展現(xiàn)過(guò)程，則反映了法的本質(zhì)的層次性。
首先，法的本質(zhì)表現(xiàn)為法的正式性。法的正式性又稱(chēng)法的官方性、國(guó)家性，指法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的正式的官方確定的行為規(guī)范。無(wú)論就形成方式、實(shí)施方式或表現(xiàn)形式來(lái)看，法都是正式的國(guó)家制度的組成部分。法的正式性反映了法的現(xiàn)象的特征，是法的本質(zhì)的表現(xiàn)。法的正式性體現(xiàn)在法總是公共權(quán)力機(jī)關(guān)按照一定的權(quán)限和程序制定或認(rèn)可的?，F(xiàn)代世界各國(guó)，法律越來(lái)越具有嚴(yán)格的形式主義特征。這種形式主義不僅要求法律要出自國(guó)家機(jī)關(guān)，而且要求法律出自法定的國(guó)家機(jī)關(guān)——通常是經(jīng)普選產(chǎn)生的立法機(jī)關(guān)。而非經(jīng)法定機(jī)關(guān)按程序創(chuàng)制的文件，不具有法的效力。法的正式性還體現(xiàn)在法總是依靠正式的權(quán)力機(jī)制保證實(shí)現(xiàn)。一般而言，法的實(shí)現(xiàn)主要依靠社會(huì)成員的自覺(jué)遵守，但是，國(guó)家強(qiáng)制是不可缺少的。法的正式性也體現(xiàn)在法總是借助于正式的表現(xiàn)形式予以公布。人類(lèi)早期社會(huì)曾經(jīng)歷過(guò)一定的神秘法時(shí)期，但在法的發(fā)展歷，法一般都以官方文件的方式加以公布。近代以來(lái)，法的表現(xiàn)形式日益趨于規(guī)范化，包括法律文件的格式、名稱(chēng)、術(shù)語(yǔ)、結(jié)構(gòu)都有一定的規(guī)格和要求。法的正式性表明法律與國(guó)家權(quán)力存在密切聯(lián)系，法律直接形成于國(guó)家權(quán)力，是國(guó)家意志的體現(xiàn)。
其次，法的本質(zhì)反映為法的階級(jí)性。法的階級(jí)性是指：在階級(jí)對(duì)立的社會(huì)，法所體現(xiàn)的國(guó)家意志實(shí)際上是統(tǒng)治階級(jí)的意志。法所體現(xiàn)的國(guó)家意志，從表面上看，具有一定的公共性、中立性。這種意志由于形成于與社會(huì)相脫離的國(guó)家，因而具有統(tǒng)攝全體社會(huì)成員的“公共性”優(yōu)勢(shì)，任何個(gè)人或組織的意志一旦獲得國(guó)家意志的表現(xiàn)形式，立即具有了由公共權(quán)力保證的全體社會(huì)成員一體遵循的效力。然而，按照馬克思主義觀點(diǎn)，由于國(guó)家形成于階級(jí)矛盾不可調(diào)和的歷史時(shí)期，因此，它必然反映階級(jí)對(duì)立時(shí)期的階級(jí)關(guān)系。法所體現(xiàn)的國(guó)家意志實(shí)際上只能是統(tǒng)治階級(jí)意志，國(guó)家意志就是法律化的統(tǒng)治階級(jí)意志。統(tǒng)治階級(jí)為什么“自愿”接受法律的約束呢？由于國(guó)家具有公共權(quán)力和普遍權(quán)力的形式，因此，通過(guò)國(guó)家意志表現(xiàn)出來(lái)的統(tǒng)治階級(jí)意志也就具有高度的統(tǒng)一性和極大的權(quán)威性。它的統(tǒng)一性表現(xiàn)在：在國(guó)家權(quán)力高度統(tǒng)一的情況下，統(tǒng)治階級(jí)意志可以通過(guò)高度統(tǒng)一的法律形式獲得集中的體現(xiàn)，并隨著法律的實(shí)施，起到將全體社會(huì)成員的行為納入統(tǒng)治階級(jí)所能接受的范圍的作用；它的權(quán)威性在于：任何法律都是以國(guó)家權(quán)力為后盾的，任何違法行為都可能受到國(guó)家有組織的強(qiáng)力的制裁。鑒于此，統(tǒng)治階級(jí)總是把自己的共同意志和根本利益通過(guò)法律加以確認(rèn)。遵守法律，恰恰是對(duì)本階級(jí)利益的維護(hù)。
法的本質(zhì)最終體現(xiàn)為法的物質(zhì)制約性。法的物質(zhì)制約性是指法的內(nèi)容受社會(huì)存在這個(gè)因素的制約，其最終也是由一定社會(huì)物質(zhì)生活條件決定的。馬克思主義法律理論分析社會(huì)的特點(diǎn)在于：認(rèn)為法律是社會(huì)的組成部分，也是社會(huì)關(guān)系的反映；社會(huì)關(guān)系的核心是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)關(guān)系的中心是生產(chǎn)關(guān)系；生產(chǎn)關(guān)系是由生產(chǎn)力決定的，而生產(chǎn)力則是不斷發(fā)展變化的；生產(chǎn)力的不斷發(fā)展最終導(dǎo)致包括法律在內(nèi)的整個(gè)社會(huì)的發(fā)展變化。這就提供了一個(gè)將法律置于物質(zhì)的能動(dòng)的社會(huì)發(fā)展過(guò)程中加以考察的唯物史觀的分析框架。按照這種觀點(diǎn)，立法者不是在創(chuàng)造法律，而只是在表述法律，是將社會(huì)生活中客觀存在的包括生產(chǎn)關(guān)系、階級(jí)關(guān)系、親屬關(guān)系等在內(nèi)的各種社會(huì)關(guān)系以及相應(yīng)的社會(huì)規(guī)范、社會(huì)需要上升為國(guó)家的法律，并運(yùn)用國(guó)家權(quán)威予以保護(hù)。所以，法的本質(zhì)存在于國(guó)家意志、階級(jí)意志與社會(huì)存在、社會(huì)物質(zhì)條件之間的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系之中。
法的現(xiàn)象與法的本質(zhì)
國(guó)內(nèi)外法學(xué)界關(guān)于法的定義有各種觀點(diǎn)，概括起來(lái)說(shuō)，大體可以分為馬克思主義與非馬克思主義兩大類(lèi)。在我國(guó)，這一劃分具有重要意義。
以往的法律理論從方法論的角度看，可以分為三類(lèi)：第一類(lèi)是從法本身理解法律，認(rèn)為法律產(chǎn)生、發(fā)展、變化的根源在于法的自身。這種觀點(diǎn)的特點(diǎn)是囿于法的現(xiàn)象來(lái)討論法的問(wèn)題；第二類(lèi)雖然是從法的外部解釋法律的根源，又都直接或間接地把這種根源歸結(jié)為某種精神力量，將法視為人類(lèi)精神一般發(fā)展的產(chǎn)物；第三類(lèi)則是從社會(huì)現(xiàn)象的交互作用的角度把握法的定義。
從人類(lèi)精神的一般發(fā)展角度概括法，有如下幾種：（1）神意論。在世界各國(guó)解釋法律現(xiàn)象的理論中，歷最早出現(xiàn)的觀點(diǎn)，幾乎都是神學(xué)的法律思想，即直接或間接地將法歸結(jié)為神的意志。（2）意志論。許多非馬克思主義法學(xué)都是從人的意志、理性、人性的角度規(guī)定法、理解法的，如黑格爾關(guān)于法是自由意志的體現(xiàn)的觀點(diǎn)。（3）正義論。把法歸結(jié)為正義的思想同樣是源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的。例如，古羅馬法學(xué)家塞爾蘇士認(rèn)為：“法乃善良公正之術(shù)?！?BR> 從法本身理解法，有如下幾種：（1）規(guī)則論。這種觀點(diǎn)一般認(rèn)為法是一個(gè)邏輯上自洽的規(guī)則體系。（2）命令論。這種觀點(diǎn)與規(guī)則論相同之處在于都將法視為一種規(guī)則體系，所不同的是，規(guī)則論認(rèn)為法律規(guī)則的效力來(lái)源于該體系內(nèi)部，而命令論則認(rèn)為法律規(guī)則的效力源于主權(quán)者的命令。（3）判決論或預(yù)測(cè)論。這種觀點(diǎn)認(rèn)為法就是對(duì)法官的判決的預(yù)測(cè)。持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，法不是寫(xiě)在規(guī)范性法律文件中的東西，而是法官的傾向和意見(jiàn)，法官關(guān)于案件的處理意見(jiàn)才是真正的法。至于法律、判例、習(xí)慣等不過(guò)是法的淵源。
從法與其他社會(huì)現(xiàn)象的關(guān)系角度理解法律現(xiàn)象：19世紀(jì)末，尤其是20世紀(jì)初以來(lái)，西方法學(xué)界許多學(xué)者開(kāi)始將法置于一定的社會(huì)現(xiàn)象領(lǐng)域加以研究。這種觀點(diǎn)總體上看，不再將法律視為孤立的、與社會(huì)脫節(jié)的現(xiàn)象，而是作為社會(huì)的組成部分，作為一種與其他社會(huì)現(xiàn)象交互作用的產(chǎn)物。
馬克思主義法律理論是在吸收前人優(yōu)秀理論成果的基礎(chǔ)上形成的，因此，它與非馬克思主義法學(xué)之間當(dāng)然存在一定的歷史聯(lián)系。不過(guò)，把握法的現(xiàn)象與法的本質(zhì)的區(qū)別和聯(lián)系，是掌握馬克思主義法學(xué)理論特點(diǎn)的一個(gè)關(guān)鍵。
在馬克思主義看來(lái)，本質(zhì)是事物的內(nèi)在聯(lián)系，是決定客觀事物存在的根據(jù)；現(xiàn)象則是事物的外在表現(xiàn)和外部聯(lián)系，是本質(zhì)的表現(xiàn)形式。本質(zhì)與現(xiàn)象相區(qū)別是馬克思主義認(rèn)識(shí)論的一個(gè)重大問(wèn)題。
根據(jù)這個(gè)基本原理，區(qū)分法的現(xiàn)象與法的本質(zhì)也就是法學(xué)認(rèn)識(shí)的前提。法的現(xiàn)象是指能夠經(jīng)驗(yàn)的、憑借直觀的方式可以認(rèn)識(shí)的法的外部聯(lián)系的總和，是直觀的感性對(duì)象——法本身；法的本質(zhì)則是深藏于法的現(xiàn)象背后以至憑借直觀的方式無(wú)法把握的法的內(nèi)在聯(lián)系，是人們對(duì)可感知的法的外部聯(lián)系的真實(shí)本源的一種主觀把握和理性抽象。法的現(xiàn)象和法的本質(zhì)是法學(xué)認(rèn)識(shí)的統(tǒng)一對(duì)象的不同方面。在認(rèn)識(shí)法的本質(zhì)時(shí)，必須首先揭示法的現(xiàn)象。法的現(xiàn)象是具體的、活生生的、無(wú)限豐富的。在具體的社會(huì)與歷史條件下，在不斷的發(fā)展運(yùn)動(dòng)中，各國(guó)各民族創(chuàng)造出了豐富多彩的法的表現(xiàn)形式。只有深入到法現(xiàn)象領(lǐng)域，揭示法的現(xiàn)象之間的聯(lián)系，才可能正確認(rèn)識(shí)法的本質(zhì)。其次，法學(xué)研究又不能僅僅停留在現(xiàn)象階段（盡管現(xiàn)象本身同樣具有研究?jī)r(jià)值），而是必須揭示法的本質(zhì)。抓住了法的本質(zhì)，就抓住了法的根本。
什么是法？對(duì)這一問(wèn)題的回答，構(gòu)成了法的本體論追問(wèn)，即從現(xiàn)象到本質(zhì)以揭示法存在之根本理由的追問(wèn)。法的本質(zhì)就是在法的本體論追問(wèn)過(guò)程中呈現(xiàn)出來(lái)的，而法的本質(zhì)的展現(xiàn)過(guò)程，則反映了法的本質(zhì)的層次性。
首先，法的本質(zhì)表現(xiàn)為法的正式性。法的正式性又稱(chēng)法的官方性、國(guó)家性，指法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的正式的官方確定的行為規(guī)范。無(wú)論就形成方式、實(shí)施方式或表現(xiàn)形式來(lái)看，法都是正式的國(guó)家制度的組成部分。法的正式性反映了法的現(xiàn)象的特征，是法的本質(zhì)的表現(xiàn)。法的正式性體現(xiàn)在法總是公共權(quán)力機(jī)關(guān)按照一定的權(quán)限和程序制定或認(rèn)可的?，F(xiàn)代世界各國(guó)，法律越來(lái)越具有嚴(yán)格的形式主義特征。這種形式主義不僅要求法律要出自國(guó)家機(jī)關(guān)，而且要求法律出自法定的國(guó)家機(jī)關(guān)——通常是經(jīng)普選產(chǎn)生的立法機(jī)關(guān)。而非經(jīng)法定機(jī)關(guān)按程序創(chuàng)制的文件，不具有法的效力。法的正式性還體現(xiàn)在法總是依靠正式的權(quán)力機(jī)制保證實(shí)現(xiàn)。一般而言，法的實(shí)現(xiàn)主要依靠社會(huì)成員的自覺(jué)遵守，但是，國(guó)家強(qiáng)制是不可缺少的。法的正式性也體現(xiàn)在法總是借助于正式的表現(xiàn)形式予以公布。人類(lèi)早期社會(huì)曾經(jīng)歷過(guò)一定的神秘法時(shí)期，但在法的發(fā)展歷，法一般都以官方文件的方式加以公布。近代以來(lái)，法的表現(xiàn)形式日益趨于規(guī)范化，包括法律文件的格式、名稱(chēng)、術(shù)語(yǔ)、結(jié)構(gòu)都有一定的規(guī)格和要求。法的正式性表明法律與國(guó)家權(quán)力存在密切聯(lián)系，法律直接形成于國(guó)家權(quán)力，是國(guó)家意志的體現(xiàn)。
其次，法的本質(zhì)反映為法的階級(jí)性。法的階級(jí)性是指：在階級(jí)對(duì)立的社會(huì)，法所體現(xiàn)的國(guó)家意志實(shí)際上是統(tǒng)治階級(jí)的意志。法所體現(xiàn)的國(guó)家意志，從表面上看，具有一定的公共性、中立性。這種意志由于形成于與社會(huì)相脫離的國(guó)家，因而具有統(tǒng)攝全體社會(huì)成員的“公共性”優(yōu)勢(shì)，任何個(gè)人或組織的意志一旦獲得國(guó)家意志的表現(xiàn)形式，立即具有了由公共權(quán)力保證的全體社會(huì)成員一體遵循的效力。然而，按照馬克思主義觀點(diǎn)，由于國(guó)家形成于階級(jí)矛盾不可調(diào)和的歷史時(shí)期，因此，它必然反映階級(jí)對(duì)立時(shí)期的階級(jí)關(guān)系。法所體現(xiàn)的國(guó)家意志實(shí)際上只能是統(tǒng)治階級(jí)意志，國(guó)家意志就是法律化的統(tǒng)治階級(jí)意志。統(tǒng)治階級(jí)為什么“自愿”接受法律的約束呢？由于國(guó)家具有公共權(quán)力和普遍權(quán)力的形式，因此，通過(guò)國(guó)家意志表現(xiàn)出來(lái)的統(tǒng)治階級(jí)意志也就具有高度的統(tǒng)一性和極大的權(quán)威性。它的統(tǒng)一性表現(xiàn)在：在國(guó)家權(quán)力高度統(tǒng)一的情況下，統(tǒng)治階級(jí)意志可以通過(guò)高度統(tǒng)一的法律形式獲得集中的體現(xiàn)，并隨著法律的實(shí)施，起到將全體社會(huì)成員的行為納入統(tǒng)治階級(jí)所能接受的范圍的作用；它的權(quán)威性在于：任何法律都是以國(guó)家權(quán)力為后盾的，任何違法行為都可能受到國(guó)家有組織的強(qiáng)力的制裁。鑒于此，統(tǒng)治階級(jí)總是把自己的共同意志和根本利益通過(guò)法律加以確認(rèn)。遵守法律，恰恰是對(duì)本階級(jí)利益的維護(hù)。
法的本質(zhì)最終體現(xiàn)為法的物質(zhì)制約性。法的物質(zhì)制約性是指法的內(nèi)容受社會(huì)存在這個(gè)因素的制約，其最終也是由一定社會(huì)物質(zhì)生活條件決定的。馬克思主義法律理論分析社會(huì)的特點(diǎn)在于：認(rèn)為法律是社會(huì)的組成部分，也是社會(huì)關(guān)系的反映；社會(huì)關(guān)系的核心是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)關(guān)系的中心是生產(chǎn)關(guān)系；生產(chǎn)關(guān)系是由生產(chǎn)力決定的，而生產(chǎn)力則是不斷發(fā)展變化的；生產(chǎn)力的不斷發(fā)展最終導(dǎo)致包括法律在內(nèi)的整個(gè)社會(huì)的發(fā)展變化。這就提供了一個(gè)將法律置于物質(zhì)的能動(dòng)的社會(huì)發(fā)展過(guò)程中加以考察的唯物史觀的分析框架。按照這種觀點(diǎn)，立法者不是在創(chuàng)造法律，而只是在表述法律，是將社會(huì)生活中客觀存在的包括生產(chǎn)關(guān)系、階級(jí)關(guān)系、親屬關(guān)系等在內(nèi)的各種社會(huì)關(guān)系以及相應(yīng)的社會(huì)規(guī)范、社會(huì)需要上升為國(guó)家的法律，并運(yùn)用國(guó)家權(quán)威予以保護(hù)。所以，法的本質(zhì)存在于國(guó)家意志、階級(jí)意志與社會(huì)存在、社會(huì)物質(zhì)條件之間的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系之中。