136. 【考題點(diǎn)】（P301）收購(gòu)要約
1.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
2.收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)。
5.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
6.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須事先向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后，予以公告。
137. 【考題點(diǎn)】（P304）上市公司收購(gòu)的法律后果
1.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
2.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。
3.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換。
138. 【考題點(diǎn)】（P306）證券公司
1.證券公司的設(shè)立條件。
（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；（3）有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本；（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2.證券公司的業(yè)務(wù)范圍與最低注冊(cè)資本限額
（1）證券經(jīng)紀(jì)；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元
（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營(yíng)；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)。
經(jīng)營(yíng)其中一項(xiàng)：注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元
經(jīng)營(yíng)兩項(xiàng)以上：注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元
139. 【考題點(diǎn)】（P308）證券公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管規(guī)則
1.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
2.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。
3.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。
5.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。
140. 【考題點(diǎn)】（P325）拍賣法律關(guān)系的主體
1.設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；
（2）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程；
（3）有固定的辦公場(chǎng)所；
（4）有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；并有與主管業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
（5）有符合《拍賣法》和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）符合國(guó)務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
如果拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)文物拍賣，應(yīng)當(dāng)擁有1000萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本，以及具有文物拍賣專業(yè)知識(shí)的人員。
2.拍賣師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）具有高等院校?？埔陨蠈W(xué)歷和拍賣專業(yè)知識(shí)；
（2）在拍賣企業(yè)工作2年以上；
（3）品行良好。
被開(kāi)除公職或者吊銷拍賣師資格證書未滿5年的，或者因故意犯罪受過(guò)刑事處罰的，不得擔(dān)任拍賣師。
1.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
2.收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)。
5.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
6.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須事先向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后，予以公告。
137. 【考題點(diǎn)】（P304）上市公司收購(gòu)的法律后果
1.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
2.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。
3.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換。
138. 【考題點(diǎn)】（P306）證券公司
1.證券公司的設(shè)立條件。
（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；（3）有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本；（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2.證券公司的業(yè)務(wù)范圍與最低注冊(cè)資本限額
（1）證券經(jīng)紀(jì)；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元
（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營(yíng)；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)。
經(jīng)營(yíng)其中一項(xiàng)：注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元
經(jīng)營(yíng)兩項(xiàng)以上：注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元
139. 【考題點(diǎn)】（P308）證券公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管規(guī)則
1.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
2.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。
3.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。
5.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于20年。
140. 【考題點(diǎn)】（P325）拍賣法律關(guān)系的主體
1.設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；
（2）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和章程；
（3）有固定的辦公場(chǎng)所；
（4）有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；并有與主管業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；
（5）有符合《拍賣法》和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）符合國(guó)務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
如果拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)文物拍賣，應(yīng)當(dāng)擁有1000萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本，以及具有文物拍賣專業(yè)知識(shí)的人員。
2.拍賣師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）具有高等院校?？埔陨蠈W(xué)歷和拍賣專業(yè)知識(shí)；
（2）在拍賣企業(yè)工作2年以上；
（3）品行良好。
被開(kāi)除公職或者吊銷拍賣師資格證書未滿5年的，或者因故意犯罪受過(guò)刑事處罰的，不得擔(dān)任拍賣師。