強行平倉制度
會員或客戶出現(xiàn)不能按時繳付保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金不足、持倉超出限額、違反交易所有關(guān)規(guī)定的情況時，或交易所根據(jù)其法定程序采取緊急措施時，交易所有權(quán)對相關(guān)的會員或客戶實施強制性平倉。強行平倉的實行，能及時制止風(fēng)險的擴大和蔓延，把風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。
稽查制度
風(fēng)險管理的各項規(guī)章制度的貫徹落實需要交易所實行嚴(yán)格的稽查制度。稽查的對象一般是會員，但在某些情況下，交易所也可以協(xié)同相關(guān)的經(jīng)紀(jì)會員，一起對交易所及市場監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)為有必要詳細(xì)審核的客戶的交易狀況進行稽查?；榈膬?nèi)容大體分兩部分：交易業(yè)務(wù)稽查與財務(wù)稽查。業(yè)務(wù)稽查主要目的在于發(fā)現(xiàn)會員或客戶的違規(guī)違約行為，如，借倉、分倉、超倉交易，憑借巨額資金和持倉優(yōu)勢，操縱市場價格，扭曲市場價格等等；同時，交易業(yè)務(wù)稽查的目的還在于監(jiān)督會員保障客戶的合法權(quán)益不受侵害。財務(wù)稽查的重點放在會員。
風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的設(shè)立，是為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)而提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因不可預(yù)見的風(fēng)險帶來的虧損。交易所不但要從交易手續(xù)費中提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，而且要針對股指期貨的特殊風(fēng)險建立由會員繳納的股指期貨特別風(fēng)險準(zhǔn)備金。股指期貨特別風(fēng)險準(zhǔn)備金只能用于為維護股指期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損。風(fēng)險準(zhǔn)備金必須單獨核算，專戶存儲，除用于彌補風(fēng)險損失外，不能挪作他用。風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用應(yīng)遵循事先規(guī)定的法定程序，經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行。
會員或客戶出現(xiàn)不能按時繳付保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金不足、持倉超出限額、違反交易所有關(guān)規(guī)定的情況時，或交易所根據(jù)其法定程序采取緊急措施時，交易所有權(quán)對相關(guān)的會員或客戶實施強制性平倉。強行平倉的實行，能及時制止風(fēng)險的擴大和蔓延，把風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。
稽查制度
風(fēng)險管理的各項規(guī)章制度的貫徹落實需要交易所實行嚴(yán)格的稽查制度。稽查的對象一般是會員，但在某些情況下，交易所也可以協(xié)同相關(guān)的經(jīng)紀(jì)會員，一起對交易所及市場監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)為有必要詳細(xì)審核的客戶的交易狀況進行稽查?；榈膬?nèi)容大體分兩部分：交易業(yè)務(wù)稽查與財務(wù)稽查。業(yè)務(wù)稽查主要目的在于發(fā)現(xiàn)會員或客戶的違規(guī)違約行為，如，借倉、分倉、超倉交易，憑借巨額資金和持倉優(yōu)勢，操縱市場價格，扭曲市場價格等等；同時，交易業(yè)務(wù)稽查的目的還在于監(jiān)督會員保障客戶的合法權(quán)益不受侵害。財務(wù)稽查的重點放在會員。
風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的設(shè)立，是為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)而提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因不可預(yù)見的風(fēng)險帶來的虧損。交易所不但要從交易手續(xù)費中提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，而且要針對股指期貨的特殊風(fēng)險建立由會員繳納的股指期貨特別風(fēng)險準(zhǔn)備金。股指期貨特別風(fēng)險準(zhǔn)備金只能用于為維護股指期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損。風(fēng)險準(zhǔn)備金必須單獨核算，專戶存儲，除用于彌補風(fēng)險損失外，不能挪作他用。風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用應(yīng)遵循事先規(guī)定的法定程序，經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行。