強(qiáng)行平倉制度
會員或客戶出現(xiàn)不能按時(shí)繳付保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金不足、持倉超出限額、違反交易所有關(guān)規(guī)定的情況時(shí)，或交易所根據(jù)其法定程序采取緊急措施時(shí)，交易所有權(quán)對相關(guān)的會員或客戶實(shí)施強(qiáng)制性平倉。強(qiáng)行平倉的實(shí)行，能及時(shí)制止風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大和蔓延，把風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。
稽查制度
風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)需要交易所實(shí)行嚴(yán)格的稽查制度?；榈膶ο笠话闶菚T，但在某些情況下，交易所也可以協(xié)同相關(guān)的經(jīng)紀(jì)會員，一起對交易所及市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要詳細(xì)審核的客戶的交易狀況進(jìn)行稽查?；榈膬?nèi)容大體分兩部分：交易業(yè)務(wù)稽查與財(cái)務(wù)稽查。業(yè)務(wù)稽查主要目的在于發(fā)現(xiàn)會員或客戶的違規(guī)違約行為，如，借倉、分倉、超倉交易，憑借巨額資金和持倉優(yōu)勢，操縱市場價(jià)格，扭曲市場價(jià)格等等；同時(shí)，交易業(yè)務(wù)稽查的目的還在于監(jiān)督會員保障客戶的合法權(quán)益不受侵害。財(cái)務(wù)稽查的重點(diǎn)放在會員。
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的設(shè)立，是為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)而提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損。交易所不但要從交易手續(xù)費(fèi)中提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，而且要針對股指期貨的特殊風(fēng)險(xiǎn)建立由會員繳納的股指期貨特別風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。股指期貨特別風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金只能用于為維護(hù)股指期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲，除用于彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失外，不能挪作他用。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動用應(yīng)遵循事先規(guī)定的法定程序，經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行。
會員或客戶出現(xiàn)不能按時(shí)繳付保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金不足、持倉超出限額、違反交易所有關(guān)規(guī)定的情況時(shí)，或交易所根據(jù)其法定程序采取緊急措施時(shí)，交易所有權(quán)對相關(guān)的會員或客戶實(shí)施強(qiáng)制性平倉。強(qiáng)行平倉的實(shí)行，能及時(shí)制止風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大和蔓延，把風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。
稽查制度
風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)需要交易所實(shí)行嚴(yán)格的稽查制度?；榈膶ο笠话闶菚T，但在某些情況下，交易所也可以協(xié)同相關(guān)的經(jīng)紀(jì)會員，一起對交易所及市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要詳細(xì)審核的客戶的交易狀況進(jìn)行稽查?；榈膬?nèi)容大體分兩部分：交易業(yè)務(wù)稽查與財(cái)務(wù)稽查。業(yè)務(wù)稽查主要目的在于發(fā)現(xiàn)會員或客戶的違規(guī)違約行為，如，借倉、分倉、超倉交易，憑借巨額資金和持倉優(yōu)勢，操縱市場價(jià)格，扭曲市場價(jià)格等等；同時(shí)，交易業(yè)務(wù)稽查的目的還在于監(jiān)督會員保障客戶的合法權(quán)益不受侵害。財(cái)務(wù)稽查的重點(diǎn)放在會員。
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的設(shè)立，是為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)而提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損。交易所不但要從交易手續(xù)費(fèi)中提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，而且要針對股指期貨的特殊風(fēng)險(xiǎn)建立由會員繳納的股指期貨特別風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。股指期貨特別風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金只能用于為維護(hù)股指期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲，除用于彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失外，不能挪作他用。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動用應(yīng)遵循事先規(guī)定的法定程序，經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行。