一、單選題
我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ?。?，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A．1000萬(wàn)元
B．3000萬(wàn)元
C．5000萬(wàn)元
D．1億元
【正確答案】： C
二、多選題
下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（ ?。?。
A．證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C．從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)入員
D．證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
【正確答案】： A, B, C, D
三、判斷題
股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。 （ ?。?BR> 【正確答案】： 對(duì)
我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ?。?，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A．1000萬(wàn)元
B．3000萬(wàn)元
C．5000萬(wàn)元
D．1億元
【正確答案】： C
二、多選題
下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（ ?。?。
A．證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C．從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)入員
D．證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
【正確答案】： A, B, C, D
三、判斷題
股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。 （ ?。?BR> 【正確答案】： 對(duì)