2009年證券發(fā)行承銷每日一練（11月26日）

一、單選題
    內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（　?。?。
    A．30%及50%
    B．35%及40%
    C．35%及50%
    D．30%及40%
    【正確答案】： C
    【參考解析】： 考生應(yīng)該掌握港交所上市條件。
    二、多選題
    全額預(yù)繳、比例配售方式包括（　　）階段。
    A．開立賬戶
    B．申購
    C．配號
    D．凍結(jié)以及驗資配售
    【正確答案】： A, B, C, D
    【參考解析】： 掌握發(fā)行程序。
    三、判斷題
    公司債券的發(fā)行招標日為T-2。 （　?。?BR>    【正確答案】： 錯
    【參考解析】： 公司債券的發(fā)行招標日為T-3。