一、國(guó)際法主休的范圍
(一)國(guó)際法主體的條件
國(guó)際法主體是指具有享受國(guó)際法上權(quán)利和承擔(dān)國(guó)際法上義務(wù)能力的國(guó)際法律關(guān)系參加者,或稱為國(guó)際法律人格者。國(guó)際法主體須具備以下三個(gè)條件:
第一,具有獨(dú)立參與國(guó)際關(guān)系的資格。獨(dú)立是國(guó)際法主體的首要條件。作為國(guó)際法主體首先必須能夠完全自主地平等參與國(guó)際關(guān)系。
第二,具有直接享有國(guó)際法上權(quán)利的能力。國(guó)際法主體必須能夠以自己的名義,直接享有國(guó)際法上的權(quán)利。包括平等權(quán)、締約權(quán)、使節(jié)權(quán)、訴訟權(quán)、求償權(quán)等。
第三,具有直接承擔(dān)國(guó)際法上義務(wù)的能力。包括履行國(guó)際法一般義務(wù)的能力、履行條約的能力、保護(hù)外國(guó)使館和外交代表的能力等。
(二)國(guó)際法主體的范圍
1、主權(quán)國(guó)家。主權(quán)國(guó)家是國(guó)際法的基本主體。在很長(zhǎng)一段時(shí)間,國(guó)家被認(rèn)為是國(guó)際法的主體,至今國(guó)家仍然是國(guó)際社會(huì)最主要和基本的構(gòu)成單位,也是國(guó)際法最主要的主體。國(guó)家也被稱為原始和完全的國(guó)際法主體。當(dāng)代國(guó)際法是以規(guī)范國(guó)家關(guān)系作為主要對(duì)象的。
2、國(guó)際組織。作為國(guó)際法主體的國(guó)際組織主要是政府間的國(guó)際組織。二戰(zhàn)以后,國(guó)際組織大量的出現(xiàn)和其在當(dāng)代國(guó)際關(guān)系中的不可替代作用,使其被接受為國(guó)際法的主體。但國(guó)際組織作為國(guó)際法的主體是派生性的,其權(quán)利能力和行為能力是由成員國(guó)通過(guò)作為國(guó)際組織章程的國(guó)際協(xié)定賦予和限定的。它享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的能力只能在此限度之內(nèi)。
3、其他。某些特定的民族解放組織或民族解放運(yùn)動(dòng),是在殖民地民族爭(zhēng)取民族獨(dú)立的過(guò)程中,作為其未來(lái)民族國(guó)家的過(guò)渡性實(shí)體,參與某些國(guó)際關(guān)系,從而被國(guó)際社會(huì)接受為國(guó)際法的主體。但是其作為國(guó)際法主體,是有條件和不完全的。并且,隨著全球非殖民化的基本完成,現(xiàn)在這樣的實(shí)體已為數(shù)較少。
4、關(guān)于個(gè)人是否為國(guó)際法主體的問(wèn)題。關(guān)于個(gè)人是否為國(guó)際法主體是一個(gè)存在爭(zhēng)論的問(wèn)題。典型的觀點(diǎn)有三種:
第一種認(rèn)為個(gè)人是國(guó)際法的主體;
第二種認(rèn)為個(gè)人是國(guó)際法的主體之一;
第三種認(rèn)為個(gè)人不是國(guó)際法的主體。
現(xiàn)在大多數(shù)學(xué)者持后兩種觀點(diǎn)。認(rèn)為個(gè)人已經(jīng)是國(guó)際法主體的根據(jù)主要在于:在現(xiàn)代國(guó)際法中,個(gè)人可以享有國(guó)際法上的權(quán)利或承擔(dān)某些.義務(wù)或責(zé)任。比如國(guó)家元首或外交代表享有的特權(quán)與豁免、國(guó)際法對(duì)從事國(guó)際罪行個(gè)人責(zé)任的直接追究、個(gè)人在某些國(guó)際司法機(jī)構(gòu)有出訴權(quán)及有些國(guó)際人權(quán)公約對(duì)個(gè)人權(quán)利的直接規(guī)定。但是,依靠這些證明個(gè)人為國(guó)際法主體的觀點(diǎn)是不能完全成立的。
首先,國(guó)際法確定的外交代表或國(guó)家元首的特權(quán)與豁免實(shí)質(zhì)上是賦予國(guó)家的,上述個(gè)人是代表其國(guó)家享有這種權(quán)利。
其次,在國(guó)際罪行的懲處方面,國(guó)際法規(guī)定的是國(guó)家承擔(dān)合作和懲處犯罪的義務(wù)和權(quán)利,個(gè)人在此僅僅是被國(guó)家懲處的對(duì)象而不是主體。
最后,個(gè)人在國(guó)際機(jī)構(gòu)的出訴權(quán),僅僅存在于個(gè)別區(qū)域內(nèi)并針對(duì)特定事項(xiàng),不具有普遍的意義;而國(guó)際人權(quán)公約雖然有對(duì)個(gè)人權(quán)利的規(guī)定,但實(shí)質(zhì)仍是國(guó)家承擔(dān)保障和促進(jìn)的義務(wù),個(gè)人的權(quán)利是通過(guò)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法才能享有的。此時(shí),在國(guó)際法上權(quán)利和義務(wù)的主體仍然是國(guó)家而不是個(gè)人。
綜上所述,國(guó)際社會(huì)的普遍情況中,個(gè)人尚不是完全的國(guó)際法主體。
二、國(guó)家的構(gòu)成要素與類型
(一)國(guó)家的要素
在國(guó)際法中,國(guó)家的構(gòu)成必須具備四個(gè)要素:
1、定居的居民。定居的居民是構(gòu)成國(guó)家的基本條件。只有存在居民才能構(gòu)成社會(huì)進(jìn)而形成國(guó)家,而不論居民的數(shù)量成分。
2、確定的領(lǐng)土。領(lǐng)土是形成國(guó)家的物質(zhì)基礎(chǔ),是國(guó)家行使主權(quán)的空間。構(gòu)成國(guó)家必須有確實(shí)的領(lǐng)土,不論領(lǐng)土的大小及邊界是否完全劃定。
3、政府。即代表國(guó)家進(jìn)行對(duì)內(nèi)統(tǒng)治和對(duì)外交往的機(jī)構(gòu),不論其名稱、組成和形式。
4、主權(quán)。即對(duì)內(nèi)的權(quán)和對(duì)外的獨(dú)立權(quán)。主權(quán)作為國(guó)家固有的根本屬性,是國(guó)家區(qū)別于其他實(shí)體的根本標(biāo)志。
(二)現(xiàn)代國(guó)家的主要類型
國(guó)際法上,現(xiàn)代國(guó)家類型主要?jiǎng)澐譃橐韵聝深悾?BR> 1、單一國(guó)。單一國(guó)是由若干行政區(qū)域組成的統(tǒng)一的主權(quán)國(guó)家。它擁有單一的憲法,其人民擁有單一的國(guó)籍。單一國(guó)由其中央政府行使的立法、司法和行政權(quán)力,統(tǒng)一處理國(guó)家的內(nèi)外事務(wù)。各個(gè)行政區(qū)域都作為國(guó)家的地方單位接受中央政府的領(lǐng)導(dǎo)。單一國(guó)是一個(gè)國(guó)際法主體,由中央政府代表國(guó)家參與國(guó)際關(guān)系,各地方區(qū)域都沒(méi)有國(guó)際法主體地位。
中國(guó)是單一制國(guó)家。根據(jù)中國(guó)憲法和相關(guān)法律,中國(guó)的對(duì)內(nèi)對(duì)外權(quán)力由中央政府統(tǒng)一行使。在此原則下,地方行政單位可以依法享有不同的自治權(quán),包括不同程度地處理某些特定的對(duì)外事務(wù)的權(quán)力。特別地,中國(guó)的香港和澳「1兩個(gè)特別行政區(qū)依法享有某些對(duì)外交往的職權(quán),但是它們本身都不是國(guó)際法的主體。另外臺(tái)灣作為中國(guó)領(lǐng)土不可分割的一部分,其本身也不具有國(guó)際法主體地位。
2、復(fù)合國(guó)。復(fù)合國(guó)是兩個(gè)或兩個(gè)以上成員組成的國(guó)家或國(guó)家聯(lián)合體,目前有聯(lián)邦和邦聯(lián)兩種形式。
聯(lián)邦國(guó)家是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上的成員單位根據(jù)聯(lián)邦憲法組成的國(guó)家,是復(fù)合國(guó)中最主要、最典型的形式。聯(lián)邦國(guó)家有統(tǒng)一的聯(lián)邦憲法,并設(shè)立聯(lián)邦立法、司法和行政機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦政府與各組成成員之間的職權(quán)范圍由憲法劃定。聯(lián)邦國(guó)家的對(duì)外權(quán)力主要由聯(lián)邦政府行使。聯(lián)邦國(guó)家的人民擁有統(tǒng)一的聯(lián)邦國(guó)籍。聯(lián)邦國(guó)家本身是國(guó)際法主體,其各成員單位沒(méi)有國(guó)際法的主體地位。邦聯(lián)是兩個(gè)或兩個(gè)以上主權(quán)國(guó)家由于特殊的目的根據(jù)條約組成的國(guó)家聯(lián)合體。
邦聯(lián)一般設(shè)立一個(gè)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各國(guó)之間在某一事項(xiàng)上的立場(chǎng)。邦聯(lián)本身沒(méi)有統(tǒng)一的立法、行政、司法機(jī)關(guān),其人民也沒(méi)有統(tǒng)一的國(guó)籍。邦聯(lián)的各成員是獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家,分別是國(guó)際法的主體,而邦聯(lián)本身不是國(guó)際法主體。
二、國(guó)家的基本權(quán)利
(一)獨(dú)立權(quán)
獨(dú)立權(quán)指國(guó)家依照自己的意志處理內(nèi)外事務(wù)并不受他國(guó)控制和干涉的權(quán)利。獨(dú)立權(quán)是國(guó)家主權(quán)在對(duì)外關(guān)系中的集中體現(xiàn),它包含自主性和排他性兩重含義。獨(dú)立權(quán)意味著國(guó)家可以自由選擇國(guó)內(nèi)制度,制定政策,采取各種措施管理國(guó)家、促進(jìn)發(fā)展;在不違背其承擔(dān)的國(guó)際法義務(wù)的前提下,國(guó)家根據(jù)自己的意志獨(dú)立地參與國(guó)際關(guān)系,自由地決定與其他國(guó)家的建交、締約、使節(jié)、結(jié)盟及其他往來(lái)。
(二)平等權(quán)
平等權(quán)指國(guó)家在參與國(guó)際法律關(guān)系時(shí),具有平等的地位和法律人格。典型地表現(xiàn)在以下方面:
(1)國(guó)家在國(guó)際組織或國(guó)際會(huì)議中平等地享有代表權(quán)和投票權(quán)。
(2)國(guó)家平等地享有締約權(quán),國(guó)家不受非其締結(jié)的條約拘束。
(3)國(guó)家平等地享有榮譽(yù)權(quán),國(guó)家元首、國(guó)家代表及國(guó)家標(biāo)志應(yīng)受到尊重。
(4)國(guó)家之間沒(méi)有管轄權(quán),除非國(guó)際法特別規(guī)定或得到國(guó)家同意。
(5)外交位次或禮儀上的平等權(quán)。
(三)自保權(quán)
自保權(quán)指國(guó)家保衛(wèi)自己存在和獨(dú)立的權(quán)利。它分為國(guó)防權(quán)和自衛(wèi)權(quán)兩方面。國(guó)防權(quán)是國(guó)家有制定國(guó)防政策,建設(shè)國(guó)防力量,防止外來(lái)侵略的權(quán)利。自衛(wèi)權(quán)是當(dāng)國(guó)家遭受外國(guó)武力攻擊時(shí),有權(quán)采取單獨(dú)和集體的武力反擊措施。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》的規(guī)定,自衛(wèi)的前提必須是遭到了武裝攻擊,同時(shí)武力自衛(wèi)還應(yīng)符合必要性和相稱性的要求。
(四)管轄權(quán)
管轄權(quán)指國(guó)家基于主權(quán)的行使而采取立法、行政、司法等方式,對(duì)于特定的人、物和事件進(jìn)行管理和處置的權(quán)利。管轄權(quán)是國(guó)家主權(quán)在法律方面的物化,是國(guó)家主權(quán)的重要體現(xiàn)。
三、國(guó)家的管轄權(quán)與國(guó)家主權(quán)豁免
(一)國(guó)家的管轄權(quán)
國(guó)家的管轄權(quán)是國(guó)家對(duì)特定的人、物和事件進(jìn)行管理和處置的權(quán)利。它以國(guó)家主權(quán)為根據(jù),又是國(guó)家主權(quán)的最直接體現(xiàn)。管轄權(quán)是一國(guó)主權(quán)的具體行使。一般地,各國(guó)總是在與其利益有關(guān)的人、物、事件方面,主張行使管轄的權(quán)利以保護(hù)自身利益。由于國(guó)家間各個(gè)層面的交往和聯(lián)系,國(guó)家間的利益存在日益廣泛關(guān)聯(lián)和重疊。一國(guó)為保護(hù)其利益行使管轄權(quán)時(shí),往往涉及他國(guó)的利益及他國(guó)由此主張的管轄權(quán),因此管轄權(quán)問(wèn)題成為國(guó)際法關(guān)注的重要問(wèn)題。
在管轄權(quán)方面,國(guó)際法尚未形成有關(guān)管轄權(quán)的詳盡明確的法典。一般認(rèn)為,國(guó)內(nèi)法規(guī)定·國(guó)家實(shí)際行使管轄權(quán)的形式和范圍;而根據(jù)相互尊重主權(quán)的原則,國(guó)際法設(shè)定國(guó)家管轄權(quán)的可允許限度和彼此接受的相互協(xié)調(diào)。在國(guó)際法研究中,一般將國(guó)家實(shí)踐中的管轄權(quán)原則或管轄權(quán)類型,作如下劃分:
1、屬地管轄權(quán)。又稱屬地優(yōu)越權(quán),是指國(guó)家對(duì)于其領(lǐng)土及其領(lǐng)土內(nèi)的一切人、物和事件,都有進(jìn)行管轄的權(quán)利,除非國(guó)際法另有規(guī)定。它有兩方面的含義:
其一是以領(lǐng)土為對(duì)象,即國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土各個(gè)部分及其資源的管轄權(quán)利;
其二是以領(lǐng)土為范圍,強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土范圍內(nèi)的一切人、物或事件的管轄權(quán)利。
以領(lǐng)土為范圍的管轄權(quán),在涉及與管轄權(quán)有關(guān)的行為或事實(shí)的發(fā)生地時(shí),各國(guó)實(shí)踐和學(xué)者看法并不一致。主要有兩種:
一是行為發(fā)生地說(shuō),或稱主觀屬地管轄權(quán),指某種行為在一國(guó)領(lǐng)土內(nèi)發(fā)生即作為領(lǐng)土內(nèi)行為,成為屬地管轄權(quán)的對(duì)象。它以行為發(fā)生地作為行使管轄權(quán)的依據(jù)。
二是結(jié)果發(fā)生地,或稱客觀屬地管轄權(quán),指凡是某種行為的結(jié)果發(fā)生在一國(guó)領(lǐng)土內(nèi),或該行為的后果及于一國(guó)的領(lǐng)土,則該行為即視為領(lǐng)土內(nèi)行為,適用屬地管轄原則。它以行為后果發(fā)生地作為管轄權(quán)的依據(jù)。實(shí)踐中,較多國(guó)家程度不同地兼采兩者。
屬地管轄權(quán)是現(xiàn)代國(guó)家行使管轄權(quán)的普遍形式和首要依據(jù),除非另有國(guó)際法規(guī)定,屬地管轄權(quán)相對(duì)于其他管轄權(quán)類型被認(rèn)為具有優(yōu)越權(quán)。同時(shí),屬地管轄權(quán)的行使受國(guó)際法及國(guó)家承擔(dān)的相關(guān)國(guó)際義務(wù)的限制。如屬地管轄權(quán)不適用于領(lǐng)域內(nèi)依法享有特權(quán)與豁免的外國(guó)人或外國(guó)財(cái)產(chǎn)。
2、屬人管轄權(quán)。或稱國(guó)籍管轄權(quán),是指國(guó)家對(duì)于具有其國(guó)籍的人,具有管轄的權(quán)利,無(wú)論他們是在其領(lǐng)土范圍內(nèi)還是領(lǐng)土范圍外。除自然人外,國(guó)家行使屬人管轄權(quán)的對(duì)象在不同程度上還包括具有該國(guó)國(guó)籍的法人,以及船舶、航空器或航天器等獲得國(guó)籍的特定物。
對(duì)具有國(guó)籍的人的管轄是屬人管轄的最基本和主要的方面。在屬人管轄的依據(jù)方面,通常又分主動(dòng)屬人管轄和被動(dòng)屬人管轄兩類:前者也稱為加害人國(guó)籍管轄,它主張由加害行為實(shí)施者的國(guó)籍國(guó)進(jìn)行管轄;后者也稱為受害人國(guó)籍管轄,它是指由加害行為受害者的國(guó)籍國(guó)進(jìn)行管轄。對(duì)于通過(guò)依法注冊(cè)或登記而獲得國(guó)籍的特定物的管轄,可以從兩方面理解:
一是將此類特定物作為管轄的對(duì)象,那么這種管轄一般適用屬人管轄權(quán);
二是將特定物的空間作為管轄范圍,此時(shí)的管轄一般類比屬地管轄權(quán),但性質(zhì)不同。實(shí)踐中,國(guó)際法對(duì)于不同特定物的管轄權(quán)規(guī)則不盡相同。各國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)于屬人管轄權(quán)范圍和程度的規(guī)定也有所不同。
3、保護(hù)性管轄權(quán)。保護(hù)性管轄權(quán)是指國(guó)家對(duì)于在其領(lǐng)土范圍以外從事嚴(yán)重侵害該國(guó)或其公民重大利益行為的外國(guó)人進(jìn)行管轄的權(quán)利。
從國(guó)際實(shí)踐看,這種管轄權(quán)的行使一般基于兩個(gè)條件:
(1)外國(guó)人在領(lǐng)土外的行為所侵害的是該國(guó)或其公民的重大利益,構(gòu)成該國(guó)刑法規(guī)定之罪行或規(guī)定應(yīng)處一定刑罰以上的罪行;
(2)該行為根據(jù)行為地的法律同樣構(gòu)成應(yīng)處刑罰的罪行。
保護(hù)性管轄權(quán)可以通過(guò)兩種方式實(shí)現(xiàn):
其一是上述行為人進(jìn)人該受害國(guó)境內(nèi)被依法拘捕和管轄;
其二是通過(guò)國(guó)家間對(duì)行為人的引渡實(shí)現(xiàn)受害國(guó)的管轄權(quán)。
4、普遍性管轄權(quán)。它是指根據(jù)國(guó)際法的規(guī)定,對(duì)于危害國(guó)際安全與和平及全人類利益的某些國(guó)際犯罪行為,不論行為人國(guó)籍及行為發(fā)生地,各國(guó)都有進(jìn)行管轄的權(quán)利。目前,戰(zhàn)爭(zhēng)罪、破壞和平罪、違反人道罪、海盜罪等已被公認(rèn)為國(guó)家普遍管轄權(quán)的對(duì)象。滅絕種族、販賣毒品、販賣奴隸、種族隔離、實(shí)施酷刑、航空器劫持等行為也已被有關(guān)的國(guó)際條約確定為締約國(guó)合作懲治的罪行。
除相關(guān)國(guó)家間有特別協(xié)議或國(guó)內(nèi)法有特殊,規(guī)定以外,國(guó)家的普遍管轄權(quán)只能在本國(guó)管轄范圍內(nèi)或不屬于任何國(guó)家管轄的區(qū)域行使。實(shí)踐中,許多國(guó)家將普遍管轄權(quán)引入到國(guó)內(nèi)法中,成為國(guó)家行使管轄權(quán)的一項(xiàng)原則和重要依據(jù)。
(二)管轄權(quán)的沖突和解決
由于各國(guó)適用的管轄權(quán)原則和規(guī)則不同,導(dǎo)致國(guó)家在主張和行使管轄權(quán)方面的重疊或?qū)α?。有時(shí)對(duì)一個(gè)事件會(huì)出現(xiàn)多個(gè)國(guó)家管轄權(quán)主張并立的情況。這種沖突不僅會(huì)在上述幾種不同類型的管轄權(quán)交叉時(shí)存在,而且由于某些行為本身的復(fù)雜性,同一種類型的管轄權(quán)主張也常常出現(xiàn)重疊問(wèn)題。如同一行為人在不同行為地或結(jié)果發(fā)生地的持續(xù)行為,導(dǎo)致屬地管轄權(quán)主張的沖突。對(duì)于管轄權(quán)沖突的解決,由于管轄權(quán)是國(guó)家主權(quán)的直接體現(xiàn),而且其本身也非常復(fù)雜,涉及國(guó)內(nèi)法的許多層面,因此,尚沒(méi)有形成解決或協(xié)調(diào)管轄權(quán)沖突的全面統(tǒng)一的國(guó)際法規(guī)則或制度。在國(guó)家實(shí)踐中,通常采用以下方法:
1、國(guó)內(nèi)立法中采用多種管轄權(quán)相互配合,盡量減少?zèng)_突的可能,增加處理沖突的靈活性;同時(shí),比較結(jié)合其他國(guó)家有關(guān)法律,制定不同范圍的法律沖突適用規(guī)則,包括管轄權(quán)沖突時(shí)的適用規(guī)則。
2、通過(guò)多邊國(guó)際公約劃定締約國(guó)之間某些管轄權(quán)或協(xié)調(diào)管轄權(quán)沖突,包括確立有關(guān)國(guó)家的專屬管轄權(quán)(如1982年((聯(lián)合國(guó)海洋法公約)第97條對(duì)公海碰船管轄的有關(guān)規(guī)定),或規(guī)定管轄權(quán)的優(yōu)先順序(如1933年《美洲國(guó)家間引渡條約》第7條規(guī)定引渡時(shí)有管轄權(quán)國(guó)家的優(yōu)先權(quán)順序),或協(xié)調(diào)有關(guān)管轄權(quán)規(guī)則(如 1968年《國(guó)際民商事案件管轄權(quán)及判決執(zhí)行的公約》。但是,這些公約都是就某一事項(xiàng)或范圍的某種管轄權(quán)進(jìn)行規(guī)定,而且有些公約也沒(méi)有得到廣泛參加。迄今,還沒(méi)有全面普遍地規(guī)范和解決一切管轄權(quán)事項(xiàng)的國(guó)際條約。
3、通過(guò)有關(guān)國(guó)家間的雙邊條約協(xié)商調(diào)整。大量的雙邊條約,在締約國(guó)之間就某個(gè)事項(xiàng)的管轄權(quán)作出協(xié)調(diào)規(guī)定(如1991年《中華人民共和國(guó)和意大利共和國(guó)關(guān)于民事司法協(xié)助的條約》第22條),包括國(guó)家管轄權(quán)沖突出現(xiàn)后通過(guò)外交及其他途徑的解決。
(三)國(guó)家主權(quán)豁免
1、國(guó)家主權(quán)豁免。國(guó)家主權(quán)豁免是指國(guó)家的行為及其財(cái)產(chǎn)不受或免受他國(guó)管轄。與國(guó)家的管轄權(quán)一樣,國(guó)家享有的這種非經(jīng)自己同意,不受他國(guó)管轄的權(quán)利,同樣被認(rèn)為是國(guó)家主權(quán)的體現(xiàn),符合主權(quán)國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中平等性和獨(dú)立性的特征。但國(guó)際法明確規(guī)定不得豁免的情況除外,如從事某些國(guó)際罪行的情況。
實(shí)踐中,國(guó)家主權(quán)豁免主要表現(xiàn)在司法豁免方面,其中包括:一國(guó)不對(duì)他國(guó)的國(guó)家行為和財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管轄;一國(guó)的國(guó)內(nèi)法院非經(jīng)外國(guó)同意,不受理以外國(guó)國(guó)家作為被告或外國(guó)國(guó)家行為作為訴由的訴訟,也不對(duì)外國(guó)國(guó)家的代表或國(guó)家財(cái)產(chǎn)采取司法執(zhí)行措施。因此,在這個(gè)意義上,主權(quán)豁免又經(jīng)常被稱為國(guó)家的司法豁免權(quán)。
2、國(guó)家豁免權(quán)的放棄。國(guó)家可以自愿地就其某種特定的行為或不行為接受外國(guó)法院的管轄,即對(duì)其某個(gè)方面或某種行為,放棄在外國(guó)法院的管轄豁免。這種放棄是國(guó)家的一種主權(quán)行為,必須是自愿、特定和明確的。一國(guó)不能通過(guò)本國(guó)立法來(lái)改變別國(guó)的豁免立場(chǎng),也不能將一國(guó)對(duì)某一特定事項(xiàng)上的豁免放棄推移到其他事項(xiàng)上,或?qū)⒁粐?guó)的豁免放棄推移到另一國(guó)家上。
(1)豁免的放棄可以分為明示放棄和默示放棄兩種形式:前者是指國(guó)家或其授權(quán)的代表通過(guò)條約、合同、其他正式文件或聲明,事先或事后以明白的語(yǔ)言文字表達(dá)就某種行為或事項(xiàng)上豁免的放棄。后者是國(guó)家通過(guò)在外國(guó)法院的與特定訴訟直接有關(guān)的積極的行為,表示其放棄豁免而接受法院管轄,包括國(guó)家作為原告在外國(guó)法院提起訴訟、正式出庭應(yīng)訴、提起反訴或作為訴訟利害關(guān)系人介入特定訴訟等。
(2)國(guó)家在外國(guó)領(lǐng)土范圍內(nèi)從事商業(yè)行為本身不意味著豁免的放棄。國(guó)家或其授權(quán)的代表為主張或重申國(guó)家的豁免權(quán),對(duì)外國(guó)法院的管轄作出反應(yīng),出庭闡述立場(chǎng)或作證,或要求法院宣布判決或裁決無(wú)效,都不構(gòu)成豁免的默示放棄。
(3)另外,國(guó)家對(duì)于管轄豁免的放棄,并不意味著對(duì)執(zhí)行豁免的放棄。也就是說(shuō),即使國(guó)家放棄了管轄豁免,外國(guó)法院也不能因此當(dāng)然地對(duì)該國(guó)國(guó)家財(cái)產(chǎn)實(shí)施扣壓、查封等強(qiáng)制執(zhí)行措施。執(zhí)行豁免的放棄必須另行明示作出。
3、國(guó)家主權(quán)豁免原則的發(fā)展。19世紀(jì)初,國(guó)家主權(quán)豁免的原則就已經(jīng)在國(guó)際實(shí)踐中確立。但是,20世紀(jì)以來(lái)特別是二戰(zhàn)之后,國(guó)家大量地參與跨國(guó)貿(mào)易、金融、投資等商業(yè)活動(dòng),其交易對(duì)方包括了大量的外國(guó)自然人和法人。國(guó)家享有普遍的管轄豁免權(quán),使得外國(guó)個(gè)人或法人在與國(guó)家進(jìn)行交易中,處于不利地位。這被認(rèn)為有悖商事主體平等原則,影響國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的正常發(fā)展。因而,誕生于19世紀(jì)末的限制豁免主義理論逐漸得到發(fā)展。該理論主張將國(guó)家行為分為商業(yè)行為(管理權(quán)行為、非主權(quán)行為)和非商業(yè)行為(統(tǒng)治權(quán)行為、主權(quán)行為),認(rèn)為國(guó)家的商業(yè)行為不應(yīng)享有豁免權(quán),從而將傳統(tǒng)上對(duì)國(guó)家一切行為和財(cái)產(chǎn)的豁免原則或主張稱為絕對(duì)豁免主義。
目前,限制豁免的基本觀點(diǎn)已逐漸得到越來(lái)越多國(guó)家和學(xué)者的接受。實(shí)踐中,一些國(guó)家的國(guó)內(nèi)立法及某些區(qū)域性的條約,也不同程度地采納了限制豁免的原則,但各國(guó)的觀點(diǎn)和做法尚不完全一致。
聯(lián)合國(guó)大會(huì)2004年通過(guò)了《國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免公約》,該公約也采取了限制豁免主義的立場(chǎng)。雖然其距離最后生效,可能還需要較長(zhǎng)的時(shí)間。、但是,其中體現(xiàn)出了強(qiáng)烈的限制主義的傾向,其第三部分特別規(guī)定了“不得援引國(guó)家豁免行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)”,列舉了不應(yīng)享有豁免的8種情況,特別值得關(guān)注。
所以,國(guó)家主權(quán)豁免原則仍在發(fā)展,特別是其中對(duì)國(guó)家從事商業(yè)性質(zhì)活動(dòng)不予豁免的國(guó)際法規(guī)則,正在討論和形成中。在這一領(lǐng)域,限制豁免的原則逐漸得到了多數(shù)國(guó)家支持。然而,在國(guó)際社會(huì)就此達(dá)成有拘束力的條約,以明確和完善國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免的具體范圍和規(guī)則之前,傳統(tǒng)的主權(quán)豁免原則仍然被認(rèn)為是一項(xiàng)有效的國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則。
四、國(guó)際法上的承認(rèn)與繼承
(一)國(guó)際法上的承認(rèn)
國(guó)際法上的承認(rèn)一般是指既存國(guó)家對(duì)子新國(guó)家、新政府或其他事態(tài)的出現(xiàn),以一定的方式表示接受或同時(shí)表明愿意與其發(fā)展正常關(guān)系的單方面行為。
1、承認(rèn)的特征:(1)現(xiàn)代國(guó)際法中承認(rèn)的主體除現(xiàn)存國(guó)家之外還包括現(xiàn)存的政府間國(guó)際組織。(2)承認(rèn)是承認(rèn)者對(duì)被承認(rèn)者出現(xiàn)這一事實(shí)作出的單方面行為。它表明對(duì)事實(shí)的接受而不改變被承認(rèn)者的性質(zhì)。(3)承認(rèn)是一項(xiàng)政治法律行為。在符合其他國(guó)際法規(guī)則的條件下,承認(rèn)是承認(rèn)者的自主行為,而不是一項(xiàng)法律義務(wù)。因此,它也被視為主要是一種政治行為。但同時(shí),承認(rèn)一經(jīng)作出,將產(chǎn)生一定的法律效果,直接影響承認(rèn)者和被承認(rèn)者間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,從這個(gè)意義上,它又是一種法律行為。
2、承認(rèn)的表示形式。國(guó)際法中并沒(méi)有對(duì)承認(rèn)的形式作出明確規(guī)定,國(guó)際實(shí)踐中有明示和默示兩種:(1)明示承認(rèn)形式是指承認(rèn)者以明白的語(yǔ)言文字直接表達(dá)承認(rèn)的意思。包括通過(guò)正式通知、函電、照會(huì)、聲明等單方面表述,也包括在締結(jié)的條約或其他正式國(guó)際文件中進(jìn)行明確表述。(2)默示承認(rèn)形式是指承認(rèn)者不是通過(guò)明白的語(yǔ)言文字,而是通過(guò)與承認(rèn)對(duì)象有關(guān)的行為表現(xiàn)出承認(rèn)的意思。主要包括:與承認(rèn)對(duì)象建立正式外交關(guān)系;與承認(rèn)對(duì)象締結(jié)正式的政治性條約;正式接受領(lǐng)事或正式投票支持參加政府間國(guó)際組織的行為一般也被認(rèn)為是一種默示承認(rèn)。但是,除非明確表示,下列行為一般不認(rèn)為構(gòu)成默示承認(rèn):共同參加多邊國(guó)際會(huì)議或國(guó)際條約;建立非官方或非完全外交性質(zhì)的某種機(jī)構(gòu);某些級(jí)別和范圍的官員接觸等。
3、法律承認(rèn)和事實(shí)承認(rèn)。劃分法律承認(rèn)和事實(shí)承認(rèn)的基本點(diǎn)在于,承認(rèn)者作出承認(rèn)時(shí),是將承認(rèn)對(duì)象作為一種法律上的存在還是一種事實(shí)上的存在。所謂“法律”或“事實(shí)”是指承認(rèn)對(duì)象由承認(rèn)者所認(rèn)定的地位和性質(zhì)而言,而不是承認(rèn)本身的形式。法律承認(rèn)是認(rèn)定被承認(rèn)者作為法律的正式人格的存在,表明承認(rèn)者愿意與被承認(rèn)者發(fā)展全面正常的關(guān)系,帶來(lái)全面而廣泛的法律效果。這種承認(rèn)是正式和不可撤銷的。我們通常所說(shuō)的承認(rèn)都是指法律承認(rèn)。事實(shí)承認(rèn)主要存在于英美的外交實(shí)踐中,它是為了處理既需要與某個(gè)對(duì)象進(jìn)行某種交往又不愿或不宜與其進(jìn)行全面正式交往的情況,產(chǎn)生的一種權(quán)宜做法。事實(shí)承認(rèn)被認(rèn)為是不完全、非正式和暫時(shí)性的。它比較模糊并可以隨時(shí)撤銷。
4、新國(guó)家的承認(rèn)和新政府的承認(rèn)。
(1)新國(guó)家的承認(rèn)。對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)是既存國(guó)家對(duì)新國(guó)家出現(xiàn)這一事實(shí)的單方面宣告和認(rèn)定。這種承認(rèn)本身并不是新國(guó)家成為國(guó)際法主體的條件。正式的承認(rèn)一經(jīng)作出,將帶來(lái)一定的法律效果。新國(guó)家產(chǎn)生主要有似下四種情況:① 獨(dú)立。② 合并。③ 分立。④ 分離。
對(duì)新國(guó)家承認(rèn)的法律效果主要有:① 為雙方建立正式外交及領(lǐng)事關(guān)系及發(fā)展全面正常國(guó)家關(guān)系奠定基礎(chǔ);② 雙方可以締結(jié)政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等各個(gè)方面的條約或協(xié)定;③ 承認(rèn)國(guó)尊重新國(guó)家作為國(guó)際法主體享有的一切權(quán)利,特別包括尊重其法律法令的效力及其行政和司法管轄的有效性,承認(rèn)新國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)享有的管轄豁免權(quán)。
(2)對(duì)新政府的承認(rèn)。
(二)國(guó)際法上的繼承
1、條約的繼承。
2、對(duì)于條約以外事項(xiàng)的繼承。
(1)國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承。
(2)國(guó)家檔案的繼承。
(3)國(guó)家債務(wù)的繼承。
五、國(guó)際組織
(一)政府間國(guó)際組織及其一般制度
1、國(guó)際組織的概念和法律地位。作為國(guó)際法主體的國(guó)際組織一般是指政府間的國(guó)際組織,即通過(guò)政府間協(xié)議成立的、旨在進(jìn)行國(guó)際合作、具有常設(shè)機(jī)構(gòu)的國(guó)家間的聯(lián)合體。這些國(guó)際組織參與某些國(guó)際關(guān)系,其在一定范圍內(nèi)和一定程度上被接受作為國(guó)際法的主體,具有國(guó)際法律人格。具體國(guó)際組織的法律地位主要規(guī)定在其組織章程中。一般地,國(guó)際組織的權(quán)利能力和行為能力主要表現(xiàn)在以下方面:
(1)締約能力;
(2)派遣與接受常駐或臨時(shí)的外交使團(tuán)(節(jié));
(3)作出國(guó)際承認(rèn)或作為國(guó)際承認(rèn)的對(duì)象;
(4)構(gòu)成國(guó)際法中繼承或被繼承的主體;
(5)提出國(guó)際索賠和承擔(dān)國(guó)際責(zé)任;
(6)召集國(guó)際會(huì)議、組織和參加國(guó)際交往,進(jìn)行國(guó)際合作、解決國(guó)際爭(zhēng)端;
(7)享有某些特權(quán)和豁免;
(8)其他還包括登記與保存條約,擁有自己的旗幟標(biāo)志等。
2、國(guó)際組織的一般制度。
(1)成員。國(guó)際組織的成員一般可分為正式成員和非正式成員兩種:
① 正式成員。正式成員有時(shí)又被分為參與創(chuàng)建該組織的原始成員和在組織成立后的納人成員。正式成員通常參加組織的全部活動(dòng)并擁有完全的權(quán)利。國(guó)際組織的正式成員一般是國(guó)家,但在個(gè)別情況下,經(jīng)特別約定,也可以是某些特定的非主權(quán)實(shí)體或其他的國(guó)際組織。在這種特殊安排下,具有某個(gè)國(guó)際組織正式成員資格的參加者并不因此而獲得國(guó)際法主體的地位。
② 非正式成員包括準(zhǔn)成員和觀察員。準(zhǔn)成員也被稱為聯(lián)系會(huì)員,是被接受參加組織的活動(dòng),但因某些條件或原因,部分權(quán)利受到限制的成員。準(zhǔn)成員通常在組織的主要機(jī)構(gòu)中沒(méi)有選舉權(quán)和被選舉權(quán),也沒(méi)有表決權(quán)。觀察員是有條件地被邀請(qǐng)或接受出席有關(guān)會(huì)議或參加某些活動(dòng)者。其主要職能是了解和咨詢,不享有正式成員享有的表決權(quán)等權(quán)利。觀察員有時(shí)也被稱為咨詢會(huì)員。有些是常設(shè)性的,但多數(shù)是每次會(huì)議時(shí)臨時(shí)邀請(qǐng)或接受的。
(2)機(jī)構(gòu)。國(guó)際組織的機(jī)構(gòu)由其職能和成員國(guó)約定而設(shè)立。通常包括三個(gè)主要機(jī)構(gòu):
① 權(quán)力和決策機(jī)構(gòu)。通常稱為大會(huì)、代表大會(huì)、全體會(huì)議等,一般由所有成員代表參加。有些組織的該種會(huì)議是由成員國(guó)元首、首腦或部長(zhǎng)組成或參加。
② 執(zhí)行機(jī)構(gòu)。通常稱為理事會(huì)、執(zhí)行局或執(zhí)行委員會(huì),它由部分成員國(guó)的代表依該組織的章程組成,負(fù)責(zé)相關(guān)事項(xiàng)的執(zhí)行和處理。其職能范圍與工作方式依其基本組織文件而各有不同。
③ 行政機(jī)構(gòu)。一般多稱為秘書(shū)處。主要從事成員國(guó)之間的聯(lián)系、信息交換、內(nèi)部管理等日常性事務(wù)性工作。秘書(shū)處一般根據(jù)有關(guān)章程,聘任各國(guó)公民組成。受聘人員作為國(guó)際公務(wù),員,不代表任何國(guó)家,僅以個(gè)人中立身份接受該組織指示,完成交辦的工作,并從該組織獲得報(bào)酬。
(3)表決制度。國(guó)際組織成員對(duì)組織文件草案的贊同或反對(duì)的表示方式即為表決,表決及其與被表決文件的最終形成或通過(guò)的關(guān)系所涉及的規(guī)則構(gòu)成了表決制度。國(guó)際組織采用的表決制度由其章程決定。通過(guò)后文件的名稱和拘束力,取決于不同組織及其對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的具體規(guī)定。實(shí)踐中,表決制度一般有以下幾種:
① 全體一致同意。也稱一國(guó)一票一致同意制,它采取一國(guó)一票,并要求議案經(jīng)所有成員一致同意方可通過(guò)。
② 多數(shù)同意制。采用一國(guó)一票,要求議案經(jīng)成員中多數(shù)同意票即可通過(guò)。多數(shù)通過(guò)制又分為簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)、特定多數(shù)通過(guò)、多數(shù)加特定成員通過(guò)這三種。簡(jiǎn)單多數(shù)指著超過(guò)半數(shù)的同意票即可獲得通過(guò);特定多數(shù)通過(guò)要求達(dá)到一定比例的多數(shù)時(shí)議案才能通過(guò),如2/3多數(shù);多數(shù)加特定成員同意制,除對(duì)票數(shù)數(shù)量作出要求外,還要求包括特定成員的同意票方可通過(guò)。
③ 加權(quán)表決制。也稱一國(guó)多票制,它具有某些股份制表決的特點(diǎn),多用于金融等經(jīng)濟(jì)性組織。各成員國(guó)由其對(duì)組織的貢獻(xiàn)或責(zé)任的不同,根據(jù)組織章程規(guī)定的分配標(biāo)準(zhǔn),享有不同的投票權(quán),在此基礎(chǔ)上進(jìn)行表決。
④ 協(xié)商一致通過(guò)。在成員國(guó)間進(jìn)行廣泛協(xié)商后,不采用投票表決方式而采取對(duì)議案達(dá)成一致或不持異議則通過(guò)。
(二)聯(lián)合國(guó)體系
聯(lián)合國(guó)組織根據(jù)1945年在美國(guó)舊金山簽訂的《聯(lián)合國(guó)憲章》成立。它是迄今最重要的全球性、普遍性國(guó)際組織,在國(guó)際社會(huì)中發(fā)揮著不可替代的作用。同時(shí),一批在各自領(lǐng)域起重要作用的專門性國(guó)際組織,通過(guò)與聯(lián)合國(guó)的關(guān)系協(xié)定而成為聯(lián)合國(guó)的專門機(jī)構(gòu),從而構(gòu)成了聯(lián)合國(guó)組織體系。
1、會(huì)員國(guó)。聯(lián)合國(guó)的創(chuàng)始會(huì)員國(guó)為包括中國(guó)在內(nèi)的51個(gè)國(guó)家。以后的成員國(guó)均是納人會(huì)員國(guó)。創(chuàng)始國(guó)和納人國(guó)的權(quán)利和義務(wù)是相同的。被接納為新會(huì)員國(guó)的條件是:
(1)被接納的是一個(gè)愛(ài)好和平的國(guó)家。
(2)其接受憲章規(guī)定的·義務(wù),愿意并能夠履行憲章的義務(wù)。
(3)經(jīng)安理會(huì)推薦。申請(qǐng)國(guó)首先向秘書(shū)長(zhǎng)提出申請(qǐng),秘書(shū)長(zhǎng)將其申請(qǐng)交由安理會(huì),安理會(huì)審議并通過(guò)后向大會(huì)推薦。
(4)獲得大會(huì)準(zhǔn)許。經(jīng)大會(huì)審議并2/3多數(shù)通過(guò)。截至2007年12月,聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)為192個(gè)。
2、主要機(jī)關(guān)及專門機(jī)構(gòu)。
(1)聯(lián)合國(guó)的主要機(jī)關(guān)。依照《聯(lián)合國(guó)憲章》,聯(lián)合國(guó)由六個(gè)主要機(jī)構(gòu)組成。
① 大會(huì)。大會(huì)由全體會(huì)員國(guó)組成,具有廣泛的職權(quán),可以討論憲章范圍內(nèi)或聯(lián)合國(guó)任何機(jī)關(guān)的任何問(wèn)題,但安理會(huì)正在審議的除外。除特別會(huì)議和特別緊急會(huì)議外,大會(huì)從每年9月的第三個(gè)星期二到12月25日舉行一屆為期 3個(gè)月的常會(huì)。大會(huì)不是一個(gè)立法機(jī)關(guān),而主要是一個(gè)審議和建議機(jī)關(guān)。大會(huì)和安理會(huì)在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中處于中心位置。大會(huì)下設(shè)政治與安全、經(jīng)濟(jì)與財(cái)政、社會(huì)人道與文化、非殖民化、行政與預(yù)算、法律以及特別政治等7個(gè)主要委員會(huì);還有總務(wù)、全權(quán)證書(shū)2個(gè)程序委員會(huì),以及若干特別委員會(huì)。2006年3月15日,聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)決議,設(shè)立了人權(quán)理事會(huì),作為大會(huì)的附屬機(jī)構(gòu)嶸見(jiàn)后面“國(guó)際人權(quán)法”一節(jié))。大會(huì)表決實(shí)行會(huì)員國(guó)一國(guó)一票制。對(duì)于一般問(wèn)題的決議采取簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò);對(duì)于重要問(wèn)題決議采取2/3多數(shù)通過(guò)。實(shí)踐中也常常采取協(xié)商一致方法通過(guò)決議。上述重要問(wèn)題包括:與維持國(guó)際和平與安全相關(guān)的建議,安全理事會(huì)、經(jīng)社理事會(huì)和托管理事會(huì)中需經(jīng)選舉的理事國(guó)的選舉;新會(huì)員國(guó)接納;會(huì)員國(guó)權(quán)利中止或開(kāi)除會(huì)籍;實(shí)施托管的問(wèn)題;聯(lián)合國(guó)預(yù)算及會(huì)員國(guó)應(yīng)繳費(fèi)用的分?jǐn)偟取8鶕?jù)憲章,大會(huì)對(duì)于聯(lián)合國(guó)組織內(nèi)部事務(wù)通過(guò)的決議對(duì)于會(huì)員國(guó)具有拘束力;對(duì)于其他一般事項(xiàng)作出的決議屬于建議性質(zhì),不具有法律拘束力。
② 安全理事會(huì)。安理會(huì)是聯(lián)合國(guó)在維持國(guó)際和平與安全方面負(fù)主要責(zé)任的機(jī)關(guān),也是聯(lián)合國(guó)中有權(quán)采取行動(dòng)的機(jī)關(guān)。安理會(huì)由巧個(gè)理事國(guó)組成,其中中、法、俄、英、美五國(guó)為常任理事國(guó)。其他理事國(guó)按照地域分配名額由大會(huì)選出,任期2年,不得連任。安理會(huì)每年召開(kāi)2次由理事國(guó)特派政府要員或代表參加的定期會(huì)議。此外隨時(shí)召開(kāi)常駐代表參加的常會(huì)。根據(jù)憲章規(guī)定,安理會(huì)表決采取每一理事國(guó)一票。對(duì)于程序事項(xiàng)決議的表決采取9個(gè)同意票即可通過(guò)。對(duì)于非程序事項(xiàng)或稱實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)的決議表決,要求包括全體常任理事國(guó)在內(nèi)的9個(gè)同意票,此又稱為“大國(guó)一致原則”,即任何一個(gè)常任理事國(guó)都享有否決權(quán)。實(shí)踐中,常任理事國(guó)的棄權(quán)或缺席不被視為否決,不影響決議的通過(guò)。關(guān)于.和平解決爭(zhēng)端的決議,作為爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)的理事國(guó)不得投票。但有關(guān)采取執(zhí)行行動(dòng)的決議,其可以投票,并且常任理事國(guó)可以行使否決權(quán)。當(dāng)對(duì)于一個(gè)事項(xiàng)是否為程序性事項(xiàng)發(fā)生爭(zhēng)議,同樣按照上述“大國(guó)一致”表決方式?jīng)Q定。常任理事國(guó)在安理會(huì)表決中的上述權(quán)利也被稱為“雙重否決權(quán)”,它確保了大國(guó)之間的一致。否決權(quán)制度是安理會(huì)表決制度的核心。安理會(huì)在向大會(huì)推薦接納新會(huì)員國(guó)或秘書(shū)長(zhǎng)人選、建議中止會(huì)員國(guó)權(quán)利和開(kāi)除會(huì)員國(guó)等問(wèn)題上,也適用非程序性事項(xiàng)表決程序。安理會(huì)為制止和平的破壞、和平的威脅和侵略行為而作出的決定,以及依憲章規(guī)定在其他職能上作出的決定,對(duì)于當(dāng)事國(guó)和所有的成員國(guó)都具都具有拘束力。
③ 經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)。經(jīng)社理事會(huì)是在大會(huì)權(quán)力下,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)合國(guó)及各專門機(jī)構(gòu)間經(jīng)濟(jì)社會(huì)工作的機(jī)關(guān)。經(jīng)社理事會(huì)由聯(lián)合國(guó)大會(huì)選出的54個(gè)理事國(guó)組成,理事國(guó)每屆任期3年,可以連任。經(jīng)社理事會(huì)每年舉行2次常會(huì),會(huì)期1個(gè)月。經(jīng)社理事會(huì)的每個(gè)理事國(guó)有一個(gè)投票權(quán),理事會(huì)決議采用簡(jiǎn)單多數(shù)表決制。
④ 托管理事會(huì)。托管理事會(huì)是在大會(huì)權(quán)力下負(fù)責(zé)監(jiān)督托管領(lǐng)土行政管理的機(jī)關(guān)。它由管理托管領(lǐng)土的聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)、未管理托管領(lǐng)土的安理會(huì)常任理事國(guó)、由大會(huì)選舉必要數(shù)額的其他非管理托管領(lǐng)土的會(huì)員國(guó)三類理事國(guó)組成。聯(lián)合國(guó)成立以來(lái)置于其托管下的11塊托管領(lǐng)土先后都已獨(dú)立或自治而結(jié)束了托管,所有的托管協(xié)定都宣告終止。目前托管理事會(huì)在聯(lián)合國(guó)的地位和任務(wù)是一個(gè)有待解決的問(wèn)題。國(guó)際社會(huì)提出了各種不同意見(jiàn),包括1997年聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)曾建議將托管理事會(huì)改為一個(gè)論壇,對(duì)全球環(huán)境、大氣層及外層空間進(jìn)行討論和集體托管。
⑤ 國(guó)際法院。國(guó)際法院是聯(lián)合國(guó)的司法機(jī)關(guān),有關(guān)內(nèi)容在第七章中介紹。
⑥ 秘書(shū)處。秘書(shū)處是聯(lián)合國(guó)的常設(shè)行政管理機(jī)關(guān),為聯(lián)合國(guó)的其他機(jī)關(guān)提供服務(wù),并執(zhí)行這些機(jī)關(guān)制定的計(jì)劃和委派的任務(wù)。秘書(shū)處由一位秘書(shū)長(zhǎng)和若干辦事人員組成。秘書(shū)長(zhǎng)是聯(lián)合國(guó)的行政首長(zhǎng),他由安理會(huì)推薦,并經(jīng)大會(huì)簡(jiǎn)單多數(shù)票通過(guò)后委任。任期5年,可以連任。秘書(shū)處人員包括秘書(shū)長(zhǎng)都是國(guó)際公務(wù)員,為聯(lián)合國(guó)整體服務(wù),向聯(lián)合國(guó)負(fù)責(zé),不得尋求和接受任何政府或聯(lián)合國(guó)以外的任何其他機(jī)構(gòu)的指示。
(2)聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)。聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)是指根據(jù)特別協(xié)定同聯(lián)合國(guó)建立固定關(guān)系,或根據(jù)聯(lián)合國(guó)決定成立的負(fù)責(zé)特定領(lǐng)域事務(wù)的政府間國(guó)際組織。專門機(jī)構(gòu)與聯(lián)合國(guó)具有法律聯(lián)系,它們通過(guò)與經(jīng)社理事會(huì)簽訂,并經(jīng)大會(huì)核準(zhǔn)的關(guān)系協(xié)定成為專門機(jī)構(gòu)。專門機(jī)構(gòu)有其獨(dú)立的法律地位,不是聯(lián)合國(guó)的附屬機(jī)構(gòu)。它們按照自己的成立章程自主活動(dòng),與聯(lián)合國(guó)的合作是通過(guò)與經(jīng)社理事會(huì)的協(xié)商來(lái)協(xié)調(diào)完成。目前,正式與經(jīng)社理事會(huì)簽訂協(xié)議的聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)有17個(gè)。另外,國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)作為政府間的國(guó)際組織,與聯(lián)合國(guó)建立有工作關(guān)系,通常也被視為是專門機(jī)構(gòu)。源于“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”的世界貿(mào)易組織,也與聯(lián)合國(guó)有密切的淵源及合作關(guān)系,有時(shí)也被視為類似專門機(jī)構(gòu)來(lái)考慮。中國(guó)是所有17個(gè)專門機(jī)構(gòu)以及國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)和世貿(mào)組織的成員。
按照成為聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)的時(shí)間順序,這 17個(gè)機(jī)構(gòu)是:
(1)國(guó)際勞工組織(1919年成立,總部在日內(nèi)瓦);
(2)聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織(1945年,羅馬);
(3)教育科學(xué)及文化組織(1946年,巴黎);
(4)世界衛(wèi)生組織(1948年,日內(nèi)瓦);
(5)國(guó)際復(fù)興和開(kāi)發(fā)銀行(1945年,華盛頓);
(6)國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì) (1960年,華盛頓);
(7)國(guó)際金融公司(1956年,華盛頓);
(8)多邊投資保證機(jī)構(gòu)(1988年,華盛頓);
(9)國(guó)際貨幣基金組織(1945年,華盛頓);
(10)國(guó)際民用航空組織(1947年,蒙特利爾);
(11)萬(wàn)國(guó)郵政聯(lián)盟(1874年,伯爾尼);
(12)國(guó)際電信聯(lián)盟(1865年在巴黎成立,現(xiàn)總部在日內(nèi)瓦);
(13)世界氣象組織 (1950年,日內(nèi)瓦);
(14)國(guó)際海事組織(1958年,倫敦);
(15)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(1967年,日內(nèi)瓦);
(16)國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金組織(1970%年,羅馬);
(17)聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織(1967年,維也納)。
(三)非政府國(guó)際組織
當(dāng)前的國(guó)際社會(huì)中,除了上述以聯(lián)合國(guó)為代表的政府間國(guó)際組織的作用已不可替代之外,非政府間的國(guó)際組織(或稱國(guó)際非政府組織)的作用和影響也空前增強(qiáng)。
1、國(guó)際非政府組織的主要特點(diǎn)。一般地,國(guó)際非政府組織具有以下特點(diǎn):
(1)跨國(guó)性。其成員由來(lái)自不同國(guó)家的公民或團(tuán)體組成;活動(dòng)超出一國(guó)范圍之外。
(2)非政治性和非政府性。其活動(dòng)的目標(biāo)為非政治性,不謀求政治權(quán)力;其性質(zhì)為社會(huì)團(tuán)體,不屬于政府機(jī)構(gòu)。
(3)非營(yíng)利性。其活動(dòng)屬于公益性或社會(huì)服務(wù)性,區(qū)別于各種追求利潤(rùn)的企業(yè)性組織。
(4)志愿性。其會(huì)員自愿參加,自我管理。
國(guó)際非政府組織的成立及其活動(dòng),目前主要是由各相關(guān)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法加以規(guī)范。一個(gè)國(guó)際非政府組織,首先是在某個(gè)國(guó)家注冊(cè)或登記的該國(guó)國(guó)內(nèi)合法團(tuán)體,這種注冊(cè)或登記依照該國(guó)相關(guān)的國(guó)內(nèi)法進(jìn)行;其活動(dòng)應(yīng)當(dāng)受到該注冊(cè)國(guó)法律的規(guī)范。該組織若在其他國(guó)家進(jìn)行活動(dòng),也應(yīng)當(dāng)尊重所涉及國(guó)家的相關(guān)法律,不得從事違法活動(dòng)。同時(shí),在國(guó)際層面,這類國(guó)際非政府組織,也不是由政府間的協(xié)議創(chuàng)立,而是一種民間性的跨國(guó)聯(lián)合。
2、聯(lián)合國(guó)與一些非政府組織的聯(lián)系機(jī)制。鑒于國(guó)際非政府組織日益重要的作用,聯(lián)合國(guó)組織不斷加強(qiáng)了與一些重要的非政府組織間的聯(lián)系與合作。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》及有關(guān)決議,聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)通過(guò)給予一些非政府組織“咨商地位”的方式,與一些重要的非政府組織建立了聯(lián)系。經(jīng)社理事會(huì)給予非政府組織的咨商地位分為三種:
(1)普遍咨商地位,也稱一類咨商地位。這一資格授予工作領(lǐng)域涵蓋經(jīng)社理事會(huì)管轄的大多數(shù)事務(wù)的非政府組織。
(2)特別咨商地位,也稱二類咨商地位。該類資格授予在經(jīng)社理事會(huì)活動(dòng)的某些領(lǐng)域中具有專門能力的非政府組織。
(3)注冊(cè)咨商地位,也稱列入名冊(cè)類。該資格授予那些對(duì)經(jīng)社理事會(huì)的某一方面工作能夠提供有用咨詢的非政府組織。
經(jīng)社理事會(huì)專門設(shè)立了非政府組織委員會(huì),負(fù)責(zé)接納非政府組織的申請(qǐng),審批給予它們?cè)诮?jīng)社理事會(huì)的咨商地位或觀察員身份。在經(jīng)社理事會(huì)取得咨商地位或觀察員身份的非政府組織,在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)內(nèi),擁有向聯(lián)合國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)提供咨詢意見(jiàn)的權(quán)利。它們可以參與各個(gè)聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)活動(dòng)、出席會(huì)議、提交書(shū)面報(bào)告、就相關(guān)向題發(fā)表建議,舉行非政府組織論壇,接受委托參與聯(lián)合國(guó)某些專業(yè)項(xiàng)目的決策或執(zhí)行等。通過(guò)上述活動(dòng),在聯(lián)合國(guó)乃至國(guó)際社會(huì)的各項(xiàng)事務(wù)中,發(fā)揮著獨(dú)特的影響和作用。
(一)國(guó)際法主體的條件
國(guó)際法主體是指具有享受國(guó)際法上權(quán)利和承擔(dān)國(guó)際法上義務(wù)能力的國(guó)際法律關(guān)系參加者,或稱為國(guó)際法律人格者。國(guó)際法主體須具備以下三個(gè)條件:
第一,具有獨(dú)立參與國(guó)際關(guān)系的資格。獨(dú)立是國(guó)際法主體的首要條件。作為國(guó)際法主體首先必須能夠完全自主地平等參與國(guó)際關(guān)系。
第二,具有直接享有國(guó)際法上權(quán)利的能力。國(guó)際法主體必須能夠以自己的名義,直接享有國(guó)際法上的權(quán)利。包括平等權(quán)、締約權(quán)、使節(jié)權(quán)、訴訟權(quán)、求償權(quán)等。
第三,具有直接承擔(dān)國(guó)際法上義務(wù)的能力。包括履行國(guó)際法一般義務(wù)的能力、履行條約的能力、保護(hù)外國(guó)使館和外交代表的能力等。
(二)國(guó)際法主體的范圍
1、主權(quán)國(guó)家。主權(quán)國(guó)家是國(guó)際法的基本主體。在很長(zhǎng)一段時(shí)間,國(guó)家被認(rèn)為是國(guó)際法的主體,至今國(guó)家仍然是國(guó)際社會(huì)最主要和基本的構(gòu)成單位,也是國(guó)際法最主要的主體。國(guó)家也被稱為原始和完全的國(guó)際法主體。當(dāng)代國(guó)際法是以規(guī)范國(guó)家關(guān)系作為主要對(duì)象的。
2、國(guó)際組織。作為國(guó)際法主體的國(guó)際組織主要是政府間的國(guó)際組織。二戰(zhàn)以后,國(guó)際組織大量的出現(xiàn)和其在當(dāng)代國(guó)際關(guān)系中的不可替代作用,使其被接受為國(guó)際法的主體。但國(guó)際組織作為國(guó)際法的主體是派生性的,其權(quán)利能力和行為能力是由成員國(guó)通過(guò)作為國(guó)際組織章程的國(guó)際協(xié)定賦予和限定的。它享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的能力只能在此限度之內(nèi)。
3、其他。某些特定的民族解放組織或民族解放運(yùn)動(dòng),是在殖民地民族爭(zhēng)取民族獨(dú)立的過(guò)程中,作為其未來(lái)民族國(guó)家的過(guò)渡性實(shí)體,參與某些國(guó)際關(guān)系,從而被國(guó)際社會(huì)接受為國(guó)際法的主體。但是其作為國(guó)際法主體,是有條件和不完全的。并且,隨著全球非殖民化的基本完成,現(xiàn)在這樣的實(shí)體已為數(shù)較少。
4、關(guān)于個(gè)人是否為國(guó)際法主體的問(wèn)題。關(guān)于個(gè)人是否為國(guó)際法主體是一個(gè)存在爭(zhēng)論的問(wèn)題。典型的觀點(diǎn)有三種:
第一種認(rèn)為個(gè)人是國(guó)際法的主體;
第二種認(rèn)為個(gè)人是國(guó)際法的主體之一;
第三種認(rèn)為個(gè)人不是國(guó)際法的主體。
現(xiàn)在大多數(shù)學(xué)者持后兩種觀點(diǎn)。認(rèn)為個(gè)人已經(jīng)是國(guó)際法主體的根據(jù)主要在于:在現(xiàn)代國(guó)際法中,個(gè)人可以享有國(guó)際法上的權(quán)利或承擔(dān)某些.義務(wù)或責(zé)任。比如國(guó)家元首或外交代表享有的特權(quán)與豁免、國(guó)際法對(duì)從事國(guó)際罪行個(gè)人責(zé)任的直接追究、個(gè)人在某些國(guó)際司法機(jī)構(gòu)有出訴權(quán)及有些國(guó)際人權(quán)公約對(duì)個(gè)人權(quán)利的直接規(guī)定。但是,依靠這些證明個(gè)人為國(guó)際法主體的觀點(diǎn)是不能完全成立的。
首先,國(guó)際法確定的外交代表或國(guó)家元首的特權(quán)與豁免實(shí)質(zhì)上是賦予國(guó)家的,上述個(gè)人是代表其國(guó)家享有這種權(quán)利。
其次,在國(guó)際罪行的懲處方面,國(guó)際法規(guī)定的是國(guó)家承擔(dān)合作和懲處犯罪的義務(wù)和權(quán)利,個(gè)人在此僅僅是被國(guó)家懲處的對(duì)象而不是主體。
最后,個(gè)人在國(guó)際機(jī)構(gòu)的出訴權(quán),僅僅存在于個(gè)別區(qū)域內(nèi)并針對(duì)特定事項(xiàng),不具有普遍的意義;而國(guó)際人權(quán)公約雖然有對(duì)個(gè)人權(quán)利的規(guī)定,但實(shí)質(zhì)仍是國(guó)家承擔(dān)保障和促進(jìn)的義務(wù),個(gè)人的權(quán)利是通過(guò)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法才能享有的。此時(shí),在國(guó)際法上權(quán)利和義務(wù)的主體仍然是國(guó)家而不是個(gè)人。
綜上所述,國(guó)際社會(huì)的普遍情況中,個(gè)人尚不是完全的國(guó)際法主體。
二、國(guó)家的構(gòu)成要素與類型
(一)國(guó)家的要素
在國(guó)際法中,國(guó)家的構(gòu)成必須具備四個(gè)要素:
1、定居的居民。定居的居民是構(gòu)成國(guó)家的基本條件。只有存在居民才能構(gòu)成社會(huì)進(jìn)而形成國(guó)家,而不論居民的數(shù)量成分。
2、確定的領(lǐng)土。領(lǐng)土是形成國(guó)家的物質(zhì)基礎(chǔ),是國(guó)家行使主權(quán)的空間。構(gòu)成國(guó)家必須有確實(shí)的領(lǐng)土,不論領(lǐng)土的大小及邊界是否完全劃定。
3、政府。即代表國(guó)家進(jìn)行對(duì)內(nèi)統(tǒng)治和對(duì)外交往的機(jī)構(gòu),不論其名稱、組成和形式。
4、主權(quán)。即對(duì)內(nèi)的權(quán)和對(duì)外的獨(dú)立權(quán)。主權(quán)作為國(guó)家固有的根本屬性,是國(guó)家區(qū)別于其他實(shí)體的根本標(biāo)志。
(二)現(xiàn)代國(guó)家的主要類型
國(guó)際法上,現(xiàn)代國(guó)家類型主要?jiǎng)澐譃橐韵聝深悾?BR> 1、單一國(guó)。單一國(guó)是由若干行政區(qū)域組成的統(tǒng)一的主權(quán)國(guó)家。它擁有單一的憲法,其人民擁有單一的國(guó)籍。單一國(guó)由其中央政府行使的立法、司法和行政權(quán)力,統(tǒng)一處理國(guó)家的內(nèi)外事務(wù)。各個(gè)行政區(qū)域都作為國(guó)家的地方單位接受中央政府的領(lǐng)導(dǎo)。單一國(guó)是一個(gè)國(guó)際法主體,由中央政府代表國(guó)家參與國(guó)際關(guān)系,各地方區(qū)域都沒(méi)有國(guó)際法主體地位。
中國(guó)是單一制國(guó)家。根據(jù)中國(guó)憲法和相關(guān)法律,中國(guó)的對(duì)內(nèi)對(duì)外權(quán)力由中央政府統(tǒng)一行使。在此原則下,地方行政單位可以依法享有不同的自治權(quán),包括不同程度地處理某些特定的對(duì)外事務(wù)的權(quán)力。特別地,中國(guó)的香港和澳「1兩個(gè)特別行政區(qū)依法享有某些對(duì)外交往的職權(quán),但是它們本身都不是國(guó)際法的主體。另外臺(tái)灣作為中國(guó)領(lǐng)土不可分割的一部分,其本身也不具有國(guó)際法主體地位。
2、復(fù)合國(guó)。復(fù)合國(guó)是兩個(gè)或兩個(gè)以上成員組成的國(guó)家或國(guó)家聯(lián)合體,目前有聯(lián)邦和邦聯(lián)兩種形式。
聯(lián)邦國(guó)家是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上的成員單位根據(jù)聯(lián)邦憲法組成的國(guó)家,是復(fù)合國(guó)中最主要、最典型的形式。聯(lián)邦國(guó)家有統(tǒng)一的聯(lián)邦憲法,并設(shè)立聯(lián)邦立法、司法和行政機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦政府與各組成成員之間的職權(quán)范圍由憲法劃定。聯(lián)邦國(guó)家的對(duì)外權(quán)力主要由聯(lián)邦政府行使。聯(lián)邦國(guó)家的人民擁有統(tǒng)一的聯(lián)邦國(guó)籍。聯(lián)邦國(guó)家本身是國(guó)際法主體,其各成員單位沒(méi)有國(guó)際法的主體地位。邦聯(lián)是兩個(gè)或兩個(gè)以上主權(quán)國(guó)家由于特殊的目的根據(jù)條約組成的國(guó)家聯(lián)合體。
邦聯(lián)一般設(shè)立一個(gè)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各國(guó)之間在某一事項(xiàng)上的立場(chǎng)。邦聯(lián)本身沒(méi)有統(tǒng)一的立法、行政、司法機(jī)關(guān),其人民也沒(méi)有統(tǒng)一的國(guó)籍。邦聯(lián)的各成員是獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家,分別是國(guó)際法的主體,而邦聯(lián)本身不是國(guó)際法主體。
二、國(guó)家的基本權(quán)利
(一)獨(dú)立權(quán)
獨(dú)立權(quán)指國(guó)家依照自己的意志處理內(nèi)外事務(wù)并不受他國(guó)控制和干涉的權(quán)利。獨(dú)立權(quán)是國(guó)家主權(quán)在對(duì)外關(guān)系中的集中體現(xiàn),它包含自主性和排他性兩重含義。獨(dú)立權(quán)意味著國(guó)家可以自由選擇國(guó)內(nèi)制度,制定政策,采取各種措施管理國(guó)家、促進(jìn)發(fā)展;在不違背其承擔(dān)的國(guó)際法義務(wù)的前提下,國(guó)家根據(jù)自己的意志獨(dú)立地參與國(guó)際關(guān)系,自由地決定與其他國(guó)家的建交、締約、使節(jié)、結(jié)盟及其他往來(lái)。
(二)平等權(quán)
平等權(quán)指國(guó)家在參與國(guó)際法律關(guān)系時(shí),具有平等的地位和法律人格。典型地表現(xiàn)在以下方面:
(1)國(guó)家在國(guó)際組織或國(guó)際會(huì)議中平等地享有代表權(quán)和投票權(quán)。
(2)國(guó)家平等地享有締約權(quán),國(guó)家不受非其締結(jié)的條約拘束。
(3)國(guó)家平等地享有榮譽(yù)權(quán),國(guó)家元首、國(guó)家代表及國(guó)家標(biāo)志應(yīng)受到尊重。
(4)國(guó)家之間沒(méi)有管轄權(quán),除非國(guó)際法特別規(guī)定或得到國(guó)家同意。
(5)外交位次或禮儀上的平等權(quán)。
(三)自保權(quán)
自保權(quán)指國(guó)家保衛(wèi)自己存在和獨(dú)立的權(quán)利。它分為國(guó)防權(quán)和自衛(wèi)權(quán)兩方面。國(guó)防權(quán)是國(guó)家有制定國(guó)防政策,建設(shè)國(guó)防力量,防止外來(lái)侵略的權(quán)利。自衛(wèi)權(quán)是當(dāng)國(guó)家遭受外國(guó)武力攻擊時(shí),有權(quán)采取單獨(dú)和集體的武力反擊措施。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》的規(guī)定,自衛(wèi)的前提必須是遭到了武裝攻擊,同時(shí)武力自衛(wèi)還應(yīng)符合必要性和相稱性的要求。
(四)管轄權(quán)
管轄權(quán)指國(guó)家基于主權(quán)的行使而采取立法、行政、司法等方式,對(duì)于特定的人、物和事件進(jìn)行管理和處置的權(quán)利。管轄權(quán)是國(guó)家主權(quán)在法律方面的物化,是國(guó)家主權(quán)的重要體現(xiàn)。
三、國(guó)家的管轄權(quán)與國(guó)家主權(quán)豁免
(一)國(guó)家的管轄權(quán)
國(guó)家的管轄權(quán)是國(guó)家對(duì)特定的人、物和事件進(jìn)行管理和處置的權(quán)利。它以國(guó)家主權(quán)為根據(jù),又是國(guó)家主權(quán)的最直接體現(xiàn)。管轄權(quán)是一國(guó)主權(quán)的具體行使。一般地,各國(guó)總是在與其利益有關(guān)的人、物、事件方面,主張行使管轄的權(quán)利以保護(hù)自身利益。由于國(guó)家間各個(gè)層面的交往和聯(lián)系,國(guó)家間的利益存在日益廣泛關(guān)聯(lián)和重疊。一國(guó)為保護(hù)其利益行使管轄權(quán)時(shí),往往涉及他國(guó)的利益及他國(guó)由此主張的管轄權(quán),因此管轄權(quán)問(wèn)題成為國(guó)際法關(guān)注的重要問(wèn)題。
在管轄權(quán)方面,國(guó)際法尚未形成有關(guān)管轄權(quán)的詳盡明確的法典。一般認(rèn)為,國(guó)內(nèi)法規(guī)定·國(guó)家實(shí)際行使管轄權(quán)的形式和范圍;而根據(jù)相互尊重主權(quán)的原則,國(guó)際法設(shè)定國(guó)家管轄權(quán)的可允許限度和彼此接受的相互協(xié)調(diào)。在國(guó)際法研究中,一般將國(guó)家實(shí)踐中的管轄權(quán)原則或管轄權(quán)類型,作如下劃分:
1、屬地管轄權(quán)。又稱屬地優(yōu)越權(quán),是指國(guó)家對(duì)于其領(lǐng)土及其領(lǐng)土內(nèi)的一切人、物和事件,都有進(jìn)行管轄的權(quán)利,除非國(guó)際法另有規(guī)定。它有兩方面的含義:
其一是以領(lǐng)土為對(duì)象,即國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土各個(gè)部分及其資源的管轄權(quán)利;
其二是以領(lǐng)土為范圍,強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土范圍內(nèi)的一切人、物或事件的管轄權(quán)利。
以領(lǐng)土為范圍的管轄權(quán),在涉及與管轄權(quán)有關(guān)的行為或事實(shí)的發(fā)生地時(shí),各國(guó)實(shí)踐和學(xué)者看法并不一致。主要有兩種:
一是行為發(fā)生地說(shuō),或稱主觀屬地管轄權(quán),指某種行為在一國(guó)領(lǐng)土內(nèi)發(fā)生即作為領(lǐng)土內(nèi)行為,成為屬地管轄權(quán)的對(duì)象。它以行為發(fā)生地作為行使管轄權(quán)的依據(jù)。
二是結(jié)果發(fā)生地,或稱客觀屬地管轄權(quán),指凡是某種行為的結(jié)果發(fā)生在一國(guó)領(lǐng)土內(nèi),或該行為的后果及于一國(guó)的領(lǐng)土,則該行為即視為領(lǐng)土內(nèi)行為,適用屬地管轄原則。它以行為后果發(fā)生地作為管轄權(quán)的依據(jù)。實(shí)踐中,較多國(guó)家程度不同地兼采兩者。
屬地管轄權(quán)是現(xiàn)代國(guó)家行使管轄權(quán)的普遍形式和首要依據(jù),除非另有國(guó)際法規(guī)定,屬地管轄權(quán)相對(duì)于其他管轄權(quán)類型被認(rèn)為具有優(yōu)越權(quán)。同時(shí),屬地管轄權(quán)的行使受國(guó)際法及國(guó)家承擔(dān)的相關(guān)國(guó)際義務(wù)的限制。如屬地管轄權(quán)不適用于領(lǐng)域內(nèi)依法享有特權(quán)與豁免的外國(guó)人或外國(guó)財(cái)產(chǎn)。
2、屬人管轄權(quán)。或稱國(guó)籍管轄權(quán),是指國(guó)家對(duì)于具有其國(guó)籍的人,具有管轄的權(quán)利,無(wú)論他們是在其領(lǐng)土范圍內(nèi)還是領(lǐng)土范圍外。除自然人外,國(guó)家行使屬人管轄權(quán)的對(duì)象在不同程度上還包括具有該國(guó)國(guó)籍的法人,以及船舶、航空器或航天器等獲得國(guó)籍的特定物。
對(duì)具有國(guó)籍的人的管轄是屬人管轄的最基本和主要的方面。在屬人管轄的依據(jù)方面,通常又分主動(dòng)屬人管轄和被動(dòng)屬人管轄兩類:前者也稱為加害人國(guó)籍管轄,它主張由加害行為實(shí)施者的國(guó)籍國(guó)進(jìn)行管轄;后者也稱為受害人國(guó)籍管轄,它是指由加害行為受害者的國(guó)籍國(guó)進(jìn)行管轄。對(duì)于通過(guò)依法注冊(cè)或登記而獲得國(guó)籍的特定物的管轄,可以從兩方面理解:
一是將此類特定物作為管轄的對(duì)象,那么這種管轄一般適用屬人管轄權(quán);
二是將特定物的空間作為管轄范圍,此時(shí)的管轄一般類比屬地管轄權(quán),但性質(zhì)不同。實(shí)踐中,國(guó)際法對(duì)于不同特定物的管轄權(quán)規(guī)則不盡相同。各國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)于屬人管轄權(quán)范圍和程度的規(guī)定也有所不同。
3、保護(hù)性管轄權(quán)。保護(hù)性管轄權(quán)是指國(guó)家對(duì)于在其領(lǐng)土范圍以外從事嚴(yán)重侵害該國(guó)或其公民重大利益行為的外國(guó)人進(jìn)行管轄的權(quán)利。
從國(guó)際實(shí)踐看,這種管轄權(quán)的行使一般基于兩個(gè)條件:
(1)外國(guó)人在領(lǐng)土外的行為所侵害的是該國(guó)或其公民的重大利益,構(gòu)成該國(guó)刑法規(guī)定之罪行或規(guī)定應(yīng)處一定刑罰以上的罪行;
(2)該行為根據(jù)行為地的法律同樣構(gòu)成應(yīng)處刑罰的罪行。
保護(hù)性管轄權(quán)可以通過(guò)兩種方式實(shí)現(xiàn):
其一是上述行為人進(jìn)人該受害國(guó)境內(nèi)被依法拘捕和管轄;
其二是通過(guò)國(guó)家間對(duì)行為人的引渡實(shí)現(xiàn)受害國(guó)的管轄權(quán)。
4、普遍性管轄權(quán)。它是指根據(jù)國(guó)際法的規(guī)定,對(duì)于危害國(guó)際安全與和平及全人類利益的某些國(guó)際犯罪行為,不論行為人國(guó)籍及行為發(fā)生地,各國(guó)都有進(jìn)行管轄的權(quán)利。目前,戰(zhàn)爭(zhēng)罪、破壞和平罪、違反人道罪、海盜罪等已被公認(rèn)為國(guó)家普遍管轄權(quán)的對(duì)象。滅絕種族、販賣毒品、販賣奴隸、種族隔離、實(shí)施酷刑、航空器劫持等行為也已被有關(guān)的國(guó)際條約確定為締約國(guó)合作懲治的罪行。
除相關(guān)國(guó)家間有特別協(xié)議或國(guó)內(nèi)法有特殊,規(guī)定以外,國(guó)家的普遍管轄權(quán)只能在本國(guó)管轄范圍內(nèi)或不屬于任何國(guó)家管轄的區(qū)域行使。實(shí)踐中,許多國(guó)家將普遍管轄權(quán)引入到國(guó)內(nèi)法中,成為國(guó)家行使管轄權(quán)的一項(xiàng)原則和重要依據(jù)。
(二)管轄權(quán)的沖突和解決
由于各國(guó)適用的管轄權(quán)原則和規(guī)則不同,導(dǎo)致國(guó)家在主張和行使管轄權(quán)方面的重疊或?qū)α?。有時(shí)對(duì)一個(gè)事件會(huì)出現(xiàn)多個(gè)國(guó)家管轄權(quán)主張并立的情況。這種沖突不僅會(huì)在上述幾種不同類型的管轄權(quán)交叉時(shí)存在,而且由于某些行為本身的復(fù)雜性,同一種類型的管轄權(quán)主張也常常出現(xiàn)重疊問(wèn)題。如同一行為人在不同行為地或結(jié)果發(fā)生地的持續(xù)行為,導(dǎo)致屬地管轄權(quán)主張的沖突。對(duì)于管轄權(quán)沖突的解決,由于管轄權(quán)是國(guó)家主權(quán)的直接體現(xiàn),而且其本身也非常復(fù)雜,涉及國(guó)內(nèi)法的許多層面,因此,尚沒(méi)有形成解決或協(xié)調(diào)管轄權(quán)沖突的全面統(tǒng)一的國(guó)際法規(guī)則或制度。在國(guó)家實(shí)踐中,通常采用以下方法:
1、國(guó)內(nèi)立法中采用多種管轄權(quán)相互配合,盡量減少?zèng)_突的可能,增加處理沖突的靈活性;同時(shí),比較結(jié)合其他國(guó)家有關(guān)法律,制定不同范圍的法律沖突適用規(guī)則,包括管轄權(quán)沖突時(shí)的適用規(guī)則。
2、通過(guò)多邊國(guó)際公約劃定締約國(guó)之間某些管轄權(quán)或協(xié)調(diào)管轄權(quán)沖突,包括確立有關(guān)國(guó)家的專屬管轄權(quán)(如1982年((聯(lián)合國(guó)海洋法公約)第97條對(duì)公海碰船管轄的有關(guān)規(guī)定),或規(guī)定管轄權(quán)的優(yōu)先順序(如1933年《美洲國(guó)家間引渡條約》第7條規(guī)定引渡時(shí)有管轄權(quán)國(guó)家的優(yōu)先權(quán)順序),或協(xié)調(diào)有關(guān)管轄權(quán)規(guī)則(如 1968年《國(guó)際民商事案件管轄權(quán)及判決執(zhí)行的公約》。但是,這些公約都是就某一事項(xiàng)或范圍的某種管轄權(quán)進(jìn)行規(guī)定,而且有些公約也沒(méi)有得到廣泛參加。迄今,還沒(méi)有全面普遍地規(guī)范和解決一切管轄權(quán)事項(xiàng)的國(guó)際條約。
3、通過(guò)有關(guān)國(guó)家間的雙邊條約協(xié)商調(diào)整。大量的雙邊條約,在締約國(guó)之間就某個(gè)事項(xiàng)的管轄權(quán)作出協(xié)調(diào)規(guī)定(如1991年《中華人民共和國(guó)和意大利共和國(guó)關(guān)于民事司法協(xié)助的條約》第22條),包括國(guó)家管轄權(quán)沖突出現(xiàn)后通過(guò)外交及其他途徑的解決。
(三)國(guó)家主權(quán)豁免
1、國(guó)家主權(quán)豁免。國(guó)家主權(quán)豁免是指國(guó)家的行為及其財(cái)產(chǎn)不受或免受他國(guó)管轄。與國(guó)家的管轄權(quán)一樣,國(guó)家享有的這種非經(jīng)自己同意,不受他國(guó)管轄的權(quán)利,同樣被認(rèn)為是國(guó)家主權(quán)的體現(xiàn),符合主權(quán)國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中平等性和獨(dú)立性的特征。但國(guó)際法明確規(guī)定不得豁免的情況除外,如從事某些國(guó)際罪行的情況。
實(shí)踐中,國(guó)家主權(quán)豁免主要表現(xiàn)在司法豁免方面,其中包括:一國(guó)不對(duì)他國(guó)的國(guó)家行為和財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管轄;一國(guó)的國(guó)內(nèi)法院非經(jīng)外國(guó)同意,不受理以外國(guó)國(guó)家作為被告或外國(guó)國(guó)家行為作為訴由的訴訟,也不對(duì)外國(guó)國(guó)家的代表或國(guó)家財(cái)產(chǎn)采取司法執(zhí)行措施。因此,在這個(gè)意義上,主權(quán)豁免又經(jīng)常被稱為國(guó)家的司法豁免權(quán)。
2、國(guó)家豁免權(quán)的放棄。國(guó)家可以自愿地就其某種特定的行為或不行為接受外國(guó)法院的管轄,即對(duì)其某個(gè)方面或某種行為,放棄在外國(guó)法院的管轄豁免。這種放棄是國(guó)家的一種主權(quán)行為,必須是自愿、特定和明確的。一國(guó)不能通過(guò)本國(guó)立法來(lái)改變別國(guó)的豁免立場(chǎng),也不能將一國(guó)對(duì)某一特定事項(xiàng)上的豁免放棄推移到其他事項(xiàng)上,或?qū)⒁粐?guó)的豁免放棄推移到另一國(guó)家上。
(1)豁免的放棄可以分為明示放棄和默示放棄兩種形式:前者是指國(guó)家或其授權(quán)的代表通過(guò)條約、合同、其他正式文件或聲明,事先或事后以明白的語(yǔ)言文字表達(dá)就某種行為或事項(xiàng)上豁免的放棄。后者是國(guó)家通過(guò)在外國(guó)法院的與特定訴訟直接有關(guān)的積極的行為,表示其放棄豁免而接受法院管轄,包括國(guó)家作為原告在外國(guó)法院提起訴訟、正式出庭應(yīng)訴、提起反訴或作為訴訟利害關(guān)系人介入特定訴訟等。
(2)國(guó)家在外國(guó)領(lǐng)土范圍內(nèi)從事商業(yè)行為本身不意味著豁免的放棄。國(guó)家或其授權(quán)的代表為主張或重申國(guó)家的豁免權(quán),對(duì)外國(guó)法院的管轄作出反應(yīng),出庭闡述立場(chǎng)或作證,或要求法院宣布判決或裁決無(wú)效,都不構(gòu)成豁免的默示放棄。
(3)另外,國(guó)家對(duì)于管轄豁免的放棄,并不意味著對(duì)執(zhí)行豁免的放棄。也就是說(shuō),即使國(guó)家放棄了管轄豁免,外國(guó)法院也不能因此當(dāng)然地對(duì)該國(guó)國(guó)家財(cái)產(chǎn)實(shí)施扣壓、查封等強(qiáng)制執(zhí)行措施。執(zhí)行豁免的放棄必須另行明示作出。
3、國(guó)家主權(quán)豁免原則的發(fā)展。19世紀(jì)初,國(guó)家主權(quán)豁免的原則就已經(jīng)在國(guó)際實(shí)踐中確立。但是,20世紀(jì)以來(lái)特別是二戰(zhàn)之后,國(guó)家大量地參與跨國(guó)貿(mào)易、金融、投資等商業(yè)活動(dòng),其交易對(duì)方包括了大量的外國(guó)自然人和法人。國(guó)家享有普遍的管轄豁免權(quán),使得外國(guó)個(gè)人或法人在與國(guó)家進(jìn)行交易中,處于不利地位。這被認(rèn)為有悖商事主體平等原則,影響國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的正常發(fā)展。因而,誕生于19世紀(jì)末的限制豁免主義理論逐漸得到發(fā)展。該理論主張將國(guó)家行為分為商業(yè)行為(管理權(quán)行為、非主權(quán)行為)和非商業(yè)行為(統(tǒng)治權(quán)行為、主權(quán)行為),認(rèn)為國(guó)家的商業(yè)行為不應(yīng)享有豁免權(quán),從而將傳統(tǒng)上對(duì)國(guó)家一切行為和財(cái)產(chǎn)的豁免原則或主張稱為絕對(duì)豁免主義。
目前,限制豁免的基本觀點(diǎn)已逐漸得到越來(lái)越多國(guó)家和學(xué)者的接受。實(shí)踐中,一些國(guó)家的國(guó)內(nèi)立法及某些區(qū)域性的條約,也不同程度地采納了限制豁免的原則,但各國(guó)的觀點(diǎn)和做法尚不完全一致。
聯(lián)合國(guó)大會(huì)2004年通過(guò)了《國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免公約》,該公約也采取了限制豁免主義的立場(chǎng)。雖然其距離最后生效,可能還需要較長(zhǎng)的時(shí)間。、但是,其中體現(xiàn)出了強(qiáng)烈的限制主義的傾向,其第三部分特別規(guī)定了“不得援引國(guó)家豁免行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)”,列舉了不應(yīng)享有豁免的8種情況,特別值得關(guān)注。
所以,國(guó)家主權(quán)豁免原則仍在發(fā)展,特別是其中對(duì)國(guó)家從事商業(yè)性質(zhì)活動(dòng)不予豁免的國(guó)際法規(guī)則,正在討論和形成中。在這一領(lǐng)域,限制豁免的原則逐漸得到了多數(shù)國(guó)家支持。然而,在國(guó)際社會(huì)就此達(dá)成有拘束力的條約,以明確和完善國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免的具體范圍和規(guī)則之前,傳統(tǒng)的主權(quán)豁免原則仍然被認(rèn)為是一項(xiàng)有效的國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則。
四、國(guó)際法上的承認(rèn)與繼承
(一)國(guó)際法上的承認(rèn)
國(guó)際法上的承認(rèn)一般是指既存國(guó)家對(duì)子新國(guó)家、新政府或其他事態(tài)的出現(xiàn),以一定的方式表示接受或同時(shí)表明愿意與其發(fā)展正常關(guān)系的單方面行為。
1、承認(rèn)的特征:(1)現(xiàn)代國(guó)際法中承認(rèn)的主體除現(xiàn)存國(guó)家之外還包括現(xiàn)存的政府間國(guó)際組織。(2)承認(rèn)是承認(rèn)者對(duì)被承認(rèn)者出現(xiàn)這一事實(shí)作出的單方面行為。它表明對(duì)事實(shí)的接受而不改變被承認(rèn)者的性質(zhì)。(3)承認(rèn)是一項(xiàng)政治法律行為。在符合其他國(guó)際法規(guī)則的條件下,承認(rèn)是承認(rèn)者的自主行為,而不是一項(xiàng)法律義務(wù)。因此,它也被視為主要是一種政治行為。但同時(shí),承認(rèn)一經(jīng)作出,將產(chǎn)生一定的法律效果,直接影響承認(rèn)者和被承認(rèn)者間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,從這個(gè)意義上,它又是一種法律行為。
2、承認(rèn)的表示形式。國(guó)際法中并沒(méi)有對(duì)承認(rèn)的形式作出明確規(guī)定,國(guó)際實(shí)踐中有明示和默示兩種:(1)明示承認(rèn)形式是指承認(rèn)者以明白的語(yǔ)言文字直接表達(dá)承認(rèn)的意思。包括通過(guò)正式通知、函電、照會(huì)、聲明等單方面表述,也包括在締結(jié)的條約或其他正式國(guó)際文件中進(jìn)行明確表述。(2)默示承認(rèn)形式是指承認(rèn)者不是通過(guò)明白的語(yǔ)言文字,而是通過(guò)與承認(rèn)對(duì)象有關(guān)的行為表現(xiàn)出承認(rèn)的意思。主要包括:與承認(rèn)對(duì)象建立正式外交關(guān)系;與承認(rèn)對(duì)象締結(jié)正式的政治性條約;正式接受領(lǐng)事或正式投票支持參加政府間國(guó)際組織的行為一般也被認(rèn)為是一種默示承認(rèn)。但是,除非明確表示,下列行為一般不認(rèn)為構(gòu)成默示承認(rèn):共同參加多邊國(guó)際會(huì)議或國(guó)際條約;建立非官方或非完全外交性質(zhì)的某種機(jī)構(gòu);某些級(jí)別和范圍的官員接觸等。
3、法律承認(rèn)和事實(shí)承認(rèn)。劃分法律承認(rèn)和事實(shí)承認(rèn)的基本點(diǎn)在于,承認(rèn)者作出承認(rèn)時(shí),是將承認(rèn)對(duì)象作為一種法律上的存在還是一種事實(shí)上的存在。所謂“法律”或“事實(shí)”是指承認(rèn)對(duì)象由承認(rèn)者所認(rèn)定的地位和性質(zhì)而言,而不是承認(rèn)本身的形式。法律承認(rèn)是認(rèn)定被承認(rèn)者作為法律的正式人格的存在,表明承認(rèn)者愿意與被承認(rèn)者發(fā)展全面正常的關(guān)系,帶來(lái)全面而廣泛的法律效果。這種承認(rèn)是正式和不可撤銷的。我們通常所說(shuō)的承認(rèn)都是指法律承認(rèn)。事實(shí)承認(rèn)主要存在于英美的外交實(shí)踐中,它是為了處理既需要與某個(gè)對(duì)象進(jìn)行某種交往又不愿或不宜與其進(jìn)行全面正式交往的情況,產(chǎn)生的一種權(quán)宜做法。事實(shí)承認(rèn)被認(rèn)為是不完全、非正式和暫時(shí)性的。它比較模糊并可以隨時(shí)撤銷。
4、新國(guó)家的承認(rèn)和新政府的承認(rèn)。
(1)新國(guó)家的承認(rèn)。對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)是既存國(guó)家對(duì)新國(guó)家出現(xiàn)這一事實(shí)的單方面宣告和認(rèn)定。這種承認(rèn)本身并不是新國(guó)家成為國(guó)際法主體的條件。正式的承認(rèn)一經(jīng)作出,將帶來(lái)一定的法律效果。新國(guó)家產(chǎn)生主要有似下四種情況:① 獨(dú)立。② 合并。③ 分立。④ 分離。
對(duì)新國(guó)家承認(rèn)的法律效果主要有:① 為雙方建立正式外交及領(lǐng)事關(guān)系及發(fā)展全面正常國(guó)家關(guān)系奠定基礎(chǔ);② 雙方可以締結(jié)政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等各個(gè)方面的條約或協(xié)定;③ 承認(rèn)國(guó)尊重新國(guó)家作為國(guó)際法主體享有的一切權(quán)利,特別包括尊重其法律法令的效力及其行政和司法管轄的有效性,承認(rèn)新國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)享有的管轄豁免權(quán)。
(2)對(duì)新政府的承認(rèn)。
(二)國(guó)際法上的繼承
1、條約的繼承。
2、對(duì)于條約以外事項(xiàng)的繼承。
(1)國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承。
(2)國(guó)家檔案的繼承。
(3)國(guó)家債務(wù)的繼承。
五、國(guó)際組織
(一)政府間國(guó)際組織及其一般制度
1、國(guó)際組織的概念和法律地位。作為國(guó)際法主體的國(guó)際組織一般是指政府間的國(guó)際組織,即通過(guò)政府間協(xié)議成立的、旨在進(jìn)行國(guó)際合作、具有常設(shè)機(jī)構(gòu)的國(guó)家間的聯(lián)合體。這些國(guó)際組織參與某些國(guó)際關(guān)系,其在一定范圍內(nèi)和一定程度上被接受作為國(guó)際法的主體,具有國(guó)際法律人格。具體國(guó)際組織的法律地位主要規(guī)定在其組織章程中。一般地,國(guó)際組織的權(quán)利能力和行為能力主要表現(xiàn)在以下方面:
(1)締約能力;
(2)派遣與接受常駐或臨時(shí)的外交使團(tuán)(節(jié));
(3)作出國(guó)際承認(rèn)或作為國(guó)際承認(rèn)的對(duì)象;
(4)構(gòu)成國(guó)際法中繼承或被繼承的主體;
(5)提出國(guó)際索賠和承擔(dān)國(guó)際責(zé)任;
(6)召集國(guó)際會(huì)議、組織和參加國(guó)際交往,進(jìn)行國(guó)際合作、解決國(guó)際爭(zhēng)端;
(7)享有某些特權(quán)和豁免;
(8)其他還包括登記與保存條約,擁有自己的旗幟標(biāo)志等。
2、國(guó)際組織的一般制度。
(1)成員。國(guó)際組織的成員一般可分為正式成員和非正式成員兩種:
① 正式成員。正式成員有時(shí)又被分為參與創(chuàng)建該組織的原始成員和在組織成立后的納人成員。正式成員通常參加組織的全部活動(dòng)并擁有完全的權(quán)利。國(guó)際組織的正式成員一般是國(guó)家,但在個(gè)別情況下,經(jīng)特別約定,也可以是某些特定的非主權(quán)實(shí)體或其他的國(guó)際組織。在這種特殊安排下,具有某個(gè)國(guó)際組織正式成員資格的參加者并不因此而獲得國(guó)際法主體的地位。
② 非正式成員包括準(zhǔn)成員和觀察員。準(zhǔn)成員也被稱為聯(lián)系會(huì)員,是被接受參加組織的活動(dòng),但因某些條件或原因,部分權(quán)利受到限制的成員。準(zhǔn)成員通常在組織的主要機(jī)構(gòu)中沒(méi)有選舉權(quán)和被選舉權(quán),也沒(méi)有表決權(quán)。觀察員是有條件地被邀請(qǐng)或接受出席有關(guān)會(huì)議或參加某些活動(dòng)者。其主要職能是了解和咨詢,不享有正式成員享有的表決權(quán)等權(quán)利。觀察員有時(shí)也被稱為咨詢會(huì)員。有些是常設(shè)性的,但多數(shù)是每次會(huì)議時(shí)臨時(shí)邀請(qǐng)或接受的。
(2)機(jī)構(gòu)。國(guó)際組織的機(jī)構(gòu)由其職能和成員國(guó)約定而設(shè)立。通常包括三個(gè)主要機(jī)構(gòu):
① 權(quán)力和決策機(jī)構(gòu)。通常稱為大會(huì)、代表大會(huì)、全體會(huì)議等,一般由所有成員代表參加。有些組織的該種會(huì)議是由成員國(guó)元首、首腦或部長(zhǎng)組成或參加。
② 執(zhí)行機(jī)構(gòu)。通常稱為理事會(huì)、執(zhí)行局或執(zhí)行委員會(huì),它由部分成員國(guó)的代表依該組織的章程組成,負(fù)責(zé)相關(guān)事項(xiàng)的執(zhí)行和處理。其職能范圍與工作方式依其基本組織文件而各有不同。
③ 行政機(jī)構(gòu)。一般多稱為秘書(shū)處。主要從事成員國(guó)之間的聯(lián)系、信息交換、內(nèi)部管理等日常性事務(wù)性工作。秘書(shū)處一般根據(jù)有關(guān)章程,聘任各國(guó)公民組成。受聘人員作為國(guó)際公務(wù),員,不代表任何國(guó)家,僅以個(gè)人中立身份接受該組織指示,完成交辦的工作,并從該組織獲得報(bào)酬。
(3)表決制度。國(guó)際組織成員對(duì)組織文件草案的贊同或反對(duì)的表示方式即為表決,表決及其與被表決文件的最終形成或通過(guò)的關(guān)系所涉及的規(guī)則構(gòu)成了表決制度。國(guó)際組織采用的表決制度由其章程決定。通過(guò)后文件的名稱和拘束力,取決于不同組織及其對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的具體規(guī)定。實(shí)踐中,表決制度一般有以下幾種:
① 全體一致同意。也稱一國(guó)一票一致同意制,它采取一國(guó)一票,并要求議案經(jīng)所有成員一致同意方可通過(guò)。
② 多數(shù)同意制。采用一國(guó)一票,要求議案經(jīng)成員中多數(shù)同意票即可通過(guò)。多數(shù)通過(guò)制又分為簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)、特定多數(shù)通過(guò)、多數(shù)加特定成員通過(guò)這三種。簡(jiǎn)單多數(shù)指著超過(guò)半數(shù)的同意票即可獲得通過(guò);特定多數(shù)通過(guò)要求達(dá)到一定比例的多數(shù)時(shí)議案才能通過(guò),如2/3多數(shù);多數(shù)加特定成員同意制,除對(duì)票數(shù)數(shù)量作出要求外,還要求包括特定成員的同意票方可通過(guò)。
③ 加權(quán)表決制。也稱一國(guó)多票制,它具有某些股份制表決的特點(diǎn),多用于金融等經(jīng)濟(jì)性組織。各成員國(guó)由其對(duì)組織的貢獻(xiàn)或責(zé)任的不同,根據(jù)組織章程規(guī)定的分配標(biāo)準(zhǔn),享有不同的投票權(quán),在此基礎(chǔ)上進(jìn)行表決。
④ 協(xié)商一致通過(guò)。在成員國(guó)間進(jìn)行廣泛協(xié)商后,不采用投票表決方式而采取對(duì)議案達(dá)成一致或不持異議則通過(guò)。
(二)聯(lián)合國(guó)體系
聯(lián)合國(guó)組織根據(jù)1945年在美國(guó)舊金山簽訂的《聯(lián)合國(guó)憲章》成立。它是迄今最重要的全球性、普遍性國(guó)際組織,在國(guó)際社會(huì)中發(fā)揮著不可替代的作用。同時(shí),一批在各自領(lǐng)域起重要作用的專門性國(guó)際組織,通過(guò)與聯(lián)合國(guó)的關(guān)系協(xié)定而成為聯(lián)合國(guó)的專門機(jī)構(gòu),從而構(gòu)成了聯(lián)合國(guó)組織體系。
1、會(huì)員國(guó)。聯(lián)合國(guó)的創(chuàng)始會(huì)員國(guó)為包括中國(guó)在內(nèi)的51個(gè)國(guó)家。以后的成員國(guó)均是納人會(huì)員國(guó)。創(chuàng)始國(guó)和納人國(guó)的權(quán)利和義務(wù)是相同的。被接納為新會(huì)員國(guó)的條件是:
(1)被接納的是一個(gè)愛(ài)好和平的國(guó)家。
(2)其接受憲章規(guī)定的·義務(wù),愿意并能夠履行憲章的義務(wù)。
(3)經(jīng)安理會(huì)推薦。申請(qǐng)國(guó)首先向秘書(shū)長(zhǎng)提出申請(qǐng),秘書(shū)長(zhǎng)將其申請(qǐng)交由安理會(huì),安理會(huì)審議并通過(guò)后向大會(huì)推薦。
(4)獲得大會(huì)準(zhǔn)許。經(jīng)大會(huì)審議并2/3多數(shù)通過(guò)。截至2007年12月,聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)為192個(gè)。
2、主要機(jī)關(guān)及專門機(jī)構(gòu)。
(1)聯(lián)合國(guó)的主要機(jī)關(guān)。依照《聯(lián)合國(guó)憲章》,聯(lián)合國(guó)由六個(gè)主要機(jī)構(gòu)組成。
① 大會(huì)。大會(huì)由全體會(huì)員國(guó)組成,具有廣泛的職權(quán),可以討論憲章范圍內(nèi)或聯(lián)合國(guó)任何機(jī)關(guān)的任何問(wèn)題,但安理會(huì)正在審議的除外。除特別會(huì)議和特別緊急會(huì)議外,大會(huì)從每年9月的第三個(gè)星期二到12月25日舉行一屆為期 3個(gè)月的常會(huì)。大會(huì)不是一個(gè)立法機(jī)關(guān),而主要是一個(gè)審議和建議機(jī)關(guān)。大會(huì)和安理會(huì)在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中處于中心位置。大會(huì)下設(shè)政治與安全、經(jīng)濟(jì)與財(cái)政、社會(huì)人道與文化、非殖民化、行政與預(yù)算、法律以及特別政治等7個(gè)主要委員會(huì);還有總務(wù)、全權(quán)證書(shū)2個(gè)程序委員會(huì),以及若干特別委員會(huì)。2006年3月15日,聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)決議,設(shè)立了人權(quán)理事會(huì),作為大會(huì)的附屬機(jī)構(gòu)嶸見(jiàn)后面“國(guó)際人權(quán)法”一節(jié))。大會(huì)表決實(shí)行會(huì)員國(guó)一國(guó)一票制。對(duì)于一般問(wèn)題的決議采取簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò);對(duì)于重要問(wèn)題決議采取2/3多數(shù)通過(guò)。實(shí)踐中也常常采取協(xié)商一致方法通過(guò)決議。上述重要問(wèn)題包括:與維持國(guó)際和平與安全相關(guān)的建議,安全理事會(huì)、經(jīng)社理事會(huì)和托管理事會(huì)中需經(jīng)選舉的理事國(guó)的選舉;新會(huì)員國(guó)接納;會(huì)員國(guó)權(quán)利中止或開(kāi)除會(huì)籍;實(shí)施托管的問(wèn)題;聯(lián)合國(guó)預(yù)算及會(huì)員國(guó)應(yīng)繳費(fèi)用的分?jǐn)偟取8鶕?jù)憲章,大會(huì)對(duì)于聯(lián)合國(guó)組織內(nèi)部事務(wù)通過(guò)的決議對(duì)于會(huì)員國(guó)具有拘束力;對(duì)于其他一般事項(xiàng)作出的決議屬于建議性質(zhì),不具有法律拘束力。
② 安全理事會(huì)。安理會(huì)是聯(lián)合國(guó)在維持國(guó)際和平與安全方面負(fù)主要責(zé)任的機(jī)關(guān),也是聯(lián)合國(guó)中有權(quán)采取行動(dòng)的機(jī)關(guān)。安理會(huì)由巧個(gè)理事國(guó)組成,其中中、法、俄、英、美五國(guó)為常任理事國(guó)。其他理事國(guó)按照地域分配名額由大會(huì)選出,任期2年,不得連任。安理會(huì)每年召開(kāi)2次由理事國(guó)特派政府要員或代表參加的定期會(huì)議。此外隨時(shí)召開(kāi)常駐代表參加的常會(huì)。根據(jù)憲章規(guī)定,安理會(huì)表決采取每一理事國(guó)一票。對(duì)于程序事項(xiàng)決議的表決采取9個(gè)同意票即可通過(guò)。對(duì)于非程序事項(xiàng)或稱實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)的決議表決,要求包括全體常任理事國(guó)在內(nèi)的9個(gè)同意票,此又稱為“大國(guó)一致原則”,即任何一個(gè)常任理事國(guó)都享有否決權(quán)。實(shí)踐中,常任理事國(guó)的棄權(quán)或缺席不被視為否決,不影響決議的通過(guò)。關(guān)于.和平解決爭(zhēng)端的決議,作為爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)的理事國(guó)不得投票。但有關(guān)采取執(zhí)行行動(dòng)的決議,其可以投票,并且常任理事國(guó)可以行使否決權(quán)。當(dāng)對(duì)于一個(gè)事項(xiàng)是否為程序性事項(xiàng)發(fā)生爭(zhēng)議,同樣按照上述“大國(guó)一致”表決方式?jīng)Q定。常任理事國(guó)在安理會(huì)表決中的上述權(quán)利也被稱為“雙重否決權(quán)”,它確保了大國(guó)之間的一致。否決權(quán)制度是安理會(huì)表決制度的核心。安理會(huì)在向大會(huì)推薦接納新會(huì)員國(guó)或秘書(shū)長(zhǎng)人選、建議中止會(huì)員國(guó)權(quán)利和開(kāi)除會(huì)員國(guó)等問(wèn)題上,也適用非程序性事項(xiàng)表決程序。安理會(huì)為制止和平的破壞、和平的威脅和侵略行為而作出的決定,以及依憲章規(guī)定在其他職能上作出的決定,對(duì)于當(dāng)事國(guó)和所有的成員國(guó)都具都具有拘束力。
③ 經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)。經(jīng)社理事會(huì)是在大會(huì)權(quán)力下,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)合國(guó)及各專門機(jī)構(gòu)間經(jīng)濟(jì)社會(huì)工作的機(jī)關(guān)。經(jīng)社理事會(huì)由聯(lián)合國(guó)大會(huì)選出的54個(gè)理事國(guó)組成,理事國(guó)每屆任期3年,可以連任。經(jīng)社理事會(huì)每年舉行2次常會(huì),會(huì)期1個(gè)月。經(jīng)社理事會(huì)的每個(gè)理事國(guó)有一個(gè)投票權(quán),理事會(huì)決議采用簡(jiǎn)單多數(shù)表決制。
④ 托管理事會(huì)。托管理事會(huì)是在大會(huì)權(quán)力下負(fù)責(zé)監(jiān)督托管領(lǐng)土行政管理的機(jī)關(guān)。它由管理托管領(lǐng)土的聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)、未管理托管領(lǐng)土的安理會(huì)常任理事國(guó)、由大會(huì)選舉必要數(shù)額的其他非管理托管領(lǐng)土的會(huì)員國(guó)三類理事國(guó)組成。聯(lián)合國(guó)成立以來(lái)置于其托管下的11塊托管領(lǐng)土先后都已獨(dú)立或自治而結(jié)束了托管,所有的托管協(xié)定都宣告終止。目前托管理事會(huì)在聯(lián)合國(guó)的地位和任務(wù)是一個(gè)有待解決的問(wèn)題。國(guó)際社會(huì)提出了各種不同意見(jiàn),包括1997年聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)曾建議將托管理事會(huì)改為一個(gè)論壇,對(duì)全球環(huán)境、大氣層及外層空間進(jìn)行討論和集體托管。
⑤ 國(guó)際法院。國(guó)際法院是聯(lián)合國(guó)的司法機(jī)關(guān),有關(guān)內(nèi)容在第七章中介紹。
⑥ 秘書(shū)處。秘書(shū)處是聯(lián)合國(guó)的常設(shè)行政管理機(jī)關(guān),為聯(lián)合國(guó)的其他機(jī)關(guān)提供服務(wù),并執(zhí)行這些機(jī)關(guān)制定的計(jì)劃和委派的任務(wù)。秘書(shū)處由一位秘書(shū)長(zhǎng)和若干辦事人員組成。秘書(shū)長(zhǎng)是聯(lián)合國(guó)的行政首長(zhǎng),他由安理會(huì)推薦,并經(jīng)大會(huì)簡(jiǎn)單多數(shù)票通過(guò)后委任。任期5年,可以連任。秘書(shū)處人員包括秘書(shū)長(zhǎng)都是國(guó)際公務(wù)員,為聯(lián)合國(guó)整體服務(wù),向聯(lián)合國(guó)負(fù)責(zé),不得尋求和接受任何政府或聯(lián)合國(guó)以外的任何其他機(jī)構(gòu)的指示。
(2)聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)。聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)是指根據(jù)特別協(xié)定同聯(lián)合國(guó)建立固定關(guān)系,或根據(jù)聯(lián)合國(guó)決定成立的負(fù)責(zé)特定領(lǐng)域事務(wù)的政府間國(guó)際組織。專門機(jī)構(gòu)與聯(lián)合國(guó)具有法律聯(lián)系,它們通過(guò)與經(jīng)社理事會(huì)簽訂,并經(jīng)大會(huì)核準(zhǔn)的關(guān)系協(xié)定成為專門機(jī)構(gòu)。專門機(jī)構(gòu)有其獨(dú)立的法律地位,不是聯(lián)合國(guó)的附屬機(jī)構(gòu)。它們按照自己的成立章程自主活動(dòng),與聯(lián)合國(guó)的合作是通過(guò)與經(jīng)社理事會(huì)的協(xié)商來(lái)協(xié)調(diào)完成。目前,正式與經(jīng)社理事會(huì)簽訂協(xié)議的聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)有17個(gè)。另外,國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)作為政府間的國(guó)際組織,與聯(lián)合國(guó)建立有工作關(guān)系,通常也被視為是專門機(jī)構(gòu)。源于“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”的世界貿(mào)易組織,也與聯(lián)合國(guó)有密切的淵源及合作關(guān)系,有時(shí)也被視為類似專門機(jī)構(gòu)來(lái)考慮。中國(guó)是所有17個(gè)專門機(jī)構(gòu)以及國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)和世貿(mào)組織的成員。
按照成為聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)的時(shí)間順序,這 17個(gè)機(jī)構(gòu)是:
(1)國(guó)際勞工組織(1919年成立,總部在日內(nèi)瓦);
(2)聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織(1945年,羅馬);
(3)教育科學(xué)及文化組織(1946年,巴黎);
(4)世界衛(wèi)生組織(1948年,日內(nèi)瓦);
(5)國(guó)際復(fù)興和開(kāi)發(fā)銀行(1945年,華盛頓);
(6)國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì) (1960年,華盛頓);
(7)國(guó)際金融公司(1956年,華盛頓);
(8)多邊投資保證機(jī)構(gòu)(1988年,華盛頓);
(9)國(guó)際貨幣基金組織(1945年,華盛頓);
(10)國(guó)際民用航空組織(1947年,蒙特利爾);
(11)萬(wàn)國(guó)郵政聯(lián)盟(1874年,伯爾尼);
(12)國(guó)際電信聯(lián)盟(1865年在巴黎成立,現(xiàn)總部在日內(nèi)瓦);
(13)世界氣象組織 (1950年,日內(nèi)瓦);
(14)國(guó)際海事組織(1958年,倫敦);
(15)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(1967年,日內(nèi)瓦);
(16)國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金組織(1970%年,羅馬);
(17)聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織(1967年,維也納)。
(三)非政府國(guó)際組織
當(dāng)前的國(guó)際社會(huì)中,除了上述以聯(lián)合國(guó)為代表的政府間國(guó)際組織的作用已不可替代之外,非政府間的國(guó)際組織(或稱國(guó)際非政府組織)的作用和影響也空前增強(qiáng)。
1、國(guó)際非政府組織的主要特點(diǎn)。一般地,國(guó)際非政府組織具有以下特點(diǎn):
(1)跨國(guó)性。其成員由來(lái)自不同國(guó)家的公民或團(tuán)體組成;活動(dòng)超出一國(guó)范圍之外。
(2)非政治性和非政府性。其活動(dòng)的目標(biāo)為非政治性,不謀求政治權(quán)力;其性質(zhì)為社會(huì)團(tuán)體,不屬于政府機(jī)構(gòu)。
(3)非營(yíng)利性。其活動(dòng)屬于公益性或社會(huì)服務(wù)性,區(qū)別于各種追求利潤(rùn)的企業(yè)性組織。
(4)志愿性。其會(huì)員自愿參加,自我管理。
國(guó)際非政府組織的成立及其活動(dòng),目前主要是由各相關(guān)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法加以規(guī)范。一個(gè)國(guó)際非政府組織,首先是在某個(gè)國(guó)家注冊(cè)或登記的該國(guó)國(guó)內(nèi)合法團(tuán)體,這種注冊(cè)或登記依照該國(guó)相關(guān)的國(guó)內(nèi)法進(jìn)行;其活動(dòng)應(yīng)當(dāng)受到該注冊(cè)國(guó)法律的規(guī)范。該組織若在其他國(guó)家進(jìn)行活動(dòng),也應(yīng)當(dāng)尊重所涉及國(guó)家的相關(guān)法律,不得從事違法活動(dòng)。同時(shí),在國(guó)際層面,這類國(guó)際非政府組織,也不是由政府間的協(xié)議創(chuàng)立,而是一種民間性的跨國(guó)聯(lián)合。
2、聯(lián)合國(guó)與一些非政府組織的聯(lián)系機(jī)制。鑒于國(guó)際非政府組織日益重要的作用,聯(lián)合國(guó)組織不斷加強(qiáng)了與一些重要的非政府組織間的聯(lián)系與合作。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》及有關(guān)決議,聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)通過(guò)給予一些非政府組織“咨商地位”的方式,與一些重要的非政府組織建立了聯(lián)系。經(jīng)社理事會(huì)給予非政府組織的咨商地位分為三種:
(1)普遍咨商地位,也稱一類咨商地位。這一資格授予工作領(lǐng)域涵蓋經(jīng)社理事會(huì)管轄的大多數(shù)事務(wù)的非政府組織。
(2)特別咨商地位,也稱二類咨商地位。該類資格授予在經(jīng)社理事會(huì)活動(dòng)的某些領(lǐng)域中具有專門能力的非政府組織。
(3)注冊(cè)咨商地位,也稱列入名冊(cè)類。該資格授予那些對(duì)經(jīng)社理事會(huì)的某一方面工作能夠提供有用咨詢的非政府組織。
經(jīng)社理事會(huì)專門設(shè)立了非政府組織委員會(huì),負(fù)責(zé)接納非政府組織的申請(qǐng),審批給予它們?cè)诮?jīng)社理事會(huì)的咨商地位或觀察員身份。在經(jīng)社理事會(huì)取得咨商地位或觀察員身份的非政府組織,在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)內(nèi),擁有向聯(lián)合國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)提供咨詢意見(jiàn)的權(quán)利。它們可以參與各個(gè)聯(lián)合國(guó)專門機(jī)構(gòu)活動(dòng)、出席會(huì)議、提交書(shū)面報(bào)告、就相關(guān)向題發(fā)表建議,舉行非政府組織論壇,接受委托參與聯(lián)合國(guó)某些專業(yè)項(xiàng)目的決策或執(zhí)行等。通過(guò)上述活動(dòng),在聯(lián)合國(guó)乃至國(guó)際社會(huì)的各項(xiàng)事務(wù)中,發(fā)揮著獨(dú)特的影響和作用。