2011年證券從業(yè)投資基金每日一練(3月7日)

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多選題:
    基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)加強對本單位基金從業(yè)人員投資基金行為的管理,建立本單位基金從業(yè)人員投資基金的相關(guān)管理制度,對()、違規(guī)處理方式等作出明確規(guī)定。
    A.行為操守
    B.投資方式
    C.投資限制
    D.報告與備案管理
    【答案】ABCD
    【解析】在允許基金從業(yè)人員投資基金的同時,證監(jiān)會要求有關(guān)單位必須建立相應(yīng)的監(jiān)督和報備機制。該通知規(guī)定,基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)在允許本單位基金從業(yè)人員投資基金前,制定相關(guān)管理制度并報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。管理制度應(yīng)包括從業(yè)人員的行為操守、投資方式、投資限制、報告與備案管理、違規(guī)處理方式等方面的明確規(guī)定。