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證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書證券從業(yè)資格種類篇一
第二十條參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。
第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十二條機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十三條機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十四條從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十五條被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第二十六條協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。
證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書證券從業(yè)資格種類篇二
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》和《關于2015年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知》的有關規(guī)定，自2016年1月1日起，我會已暫停未通過執(zhí)業(yè)證書年檢人員執(zhí)業(yè)資格，并將相關情況記入誠信信息管理系統(tǒng)。
請未通過執(zhí)業(yè)證書年檢人員的所在機構應及時組織整改，整改截止日期為2016年2月29日。
按期完成整改的從業(yè)人員，中國證券業(yè)協(xié)會將在收到機構整改報告及個人整改情況說明后，10個工作日內恢復其執(zhí)業(yè)資格。
未按期完成整改的從業(yè)人員，中國證券業(yè)協(xié)會將注銷其執(zhí)業(yè)證書。
特此公告。
附件：未通過2015年度執(zhí)業(yè)證書年檢人員及所在機構名單
中國證券業(yè)協(xié)會
2016年1月20日
證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書證券從業(yè)資格種類篇三
第一條為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。
第二條在依法從事證券業(yè)務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第三條本辦法所稱機構是指：
(一)證券公司;
(二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;
(三)證券投資咨詢機構;
(四)證券資信評估機構;
(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
第五條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
第六條中國證監(jiān)會對協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。
證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書證券從業(yè)資格種類篇一
第二十條參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。
第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十二條機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十三條機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十四條從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十五條被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第二十六條協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。
證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書證券從業(yè)資格種類篇二
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》和《關于2015年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知》的有關規(guī)定，自2016年1月1日起，我會已暫停未通過執(zhí)業(yè)證書年檢人員執(zhí)業(yè)資格，并將相關情況記入誠信信息管理系統(tǒng)。
請未通過執(zhí)業(yè)證書年檢人員的所在機構應及時組織整改，整改截止日期為2016年2月29日。
按期完成整改的從業(yè)人員，中國證券業(yè)協(xié)會將在收到機構整改報告及個人整改情況說明后，10個工作日內恢復其執(zhí)業(yè)資格。
未按期完成整改的從業(yè)人員，中國證券業(yè)協(xié)會將注銷其執(zhí)業(yè)證書。
特此公告。
附件：未通過2015年度執(zhí)業(yè)證書年檢人員及所在機構名單
中國證券業(yè)協(xié)會
2016年1月20日
證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書證券從業(yè)資格種類篇三
第一條為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。
第二條在依法從事證券業(yè)務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第三條本辦法所稱機構是指：
(一)證券公司;
(二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;
(三)證券投資咨詢機構;
(四)證券資信評估機構;
(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
第五條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
第六條中國證監(jiān)會對協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。