第八講
一、內容提要
1、項目建設準備階段的咨詢；2、項目實施階段的咨詢
二、重點、難點
熟悉項目建設準備、實施階段咨詢的基本目的和要求。
三、內容講解
第四章 工程咨詢的服務內容（上）
第三節(jié) 項目建設準備階段的咨詢
項目建設準備階段的咨詢包括勘察、設計、融資咨詢、工程和設備的招標評標、開工準備等咨詢內容。
一、工程勘察設計
(一)勘察和設計的概念
所謂建設工程勘察，是指根據(jù)建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的工作。
所謂建設工程設計，是指根據(jù)建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環(huán)境等條件進行更加深入細致的分析，編制建設計文件和繪制施工圖的工作。
例題1．所謂工程建設勘察是指( )。
a．根據(jù)建設工程要求，查明，分析，評價建設場地地質、地理環(huán)境特性和巖土工程條件、編制建設工程勘察文件的工作
b．根據(jù)建設工程要求，對建設工程所需的技術，經濟、資源、環(huán)境等條件進行更加深入細致分析，編制建設文件和繪制施工圖的工作
c．遵行國家頒布的《建筑工程勘察設計管理條例》等現(xiàn)行有關規(guī)章制度，從事建設工程勘察
d．以上說法都不對
答案: a。
(二)工程勘察的目的、內容和質量要求
工程勘察的目的是為工程建設單位及工程設計單位提供地質、測量、水文、地震等勘察文件，以滿足建設工程規(guī)劃、選址、設計、巖土治理和施工的需要。
一般情況下，設計單位提出準確的范圍與深度要求，由勘察單位組織完成。提交的勘察文件不僅應提供圖紙，還要寫出文字說明。
勘察單位要確保其勘察成果符合國家標準、規(guī)范、規(guī)程，特別是要嚴格執(zhí)行國家強制性標準、規(guī)范和規(guī)程?？辈靻挝灰訌妼υ假Y料收集、現(xiàn)場踏勘、勘察綱要編制和成果處理等各環(huán)節(jié)的質量控制。勘察單位應認真做好后期服務工作，參加工程地基基礎檢驗，參加與地基基礎有關工程質量事故調查，并配合設計單位提出技術處理方案。勘察單位要對勘察質量承擔相應的經濟責任與法律責任。勘察單位內部要建立質量責任制度，明確各自的質量責任。
(三)工程設計的作用和內容
工程設計是對擬建工程的生產工藝流程、設備選型、建筑物外型和內部空間布置、結構構造、建筑群的組合以及與周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等方面提出清晰、明確、詳細的概念，并體現(xiàn)于圖紙和文件上的技術經濟工作。其主要目的是解決如何進行建設的具體工程技術和經濟問題。
按我國習慣，一般工程設計分為“初步設計”和“施工圖設計”兩個階段；大型工程或技術程度高難的工程，分為“技術設計”、“初步設計”和“施工圖設計”三個階段。
設計文件應當符合國家規(guī)定的設計深度要求，并注明工程合理使用年限。各設計階段主要內容及深度要求：
1．初步設計
一般來講，它是項目的宏觀設計，即項目的總體設計、布局設計、主要的工藝流程、設備的選型和安裝設計、土建工程量及費用的估算等。
2．施工圖設計
施工圖設計(詳細設計)的主要內容是根據(jù)批準的初步設計，繪制出正確、完整和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙。
二、項目融資咨詢
在項目周期中，項目融資問題主要貫穿于項目策劃和項目準備兩個過程中。項目策劃決策階段的融資咨詢主要是從項目投資的角度，通過分析研究提出項目的融資方案，為投資決策服務。項目準備階段的融資咨詢主要從項目法人和企業(yè)的角度，調整和落實融資方案，為項目籌資和企業(yè)理財服務的，同時可以為貸款銀行提供融資方法和融資條件方面的咨詢服務。
項目準備階段融資咨詢的重要工作包括：幫助業(yè)主根據(jù)實際情況優(yōu)化和落實融資方案；參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議；研究融資條件、測算融資成本、分析實際融資條件的變化及其對項目效益的影響；分析融資變化可能產生的風險及對策等。
該階段融資咨詢應考慮的內容包括：項目財務風險最低，股東權益化。內容涉及項目的資金來源是否可靠，資金數(shù)量能否滿足項目的需要；財務杠桿的選用是否恰當，項目的債務清償能力，能否全部償還貸款的本息和其他債務；項目的財務管理制度是否健全；股東的權益投資能否收回，股東能夠獲得的投資回報。重點是要預測項目計算期內基于融資主體的完整的現(xiàn)金流量。
例題2．項目準備階段融資咨詢應考慮以下( )。
a．項目財務風險最低 b．股東權益化
c．項目財務風險 d．股東權益最小化
答案: a。
此時需要重新研究的融資問題有：
(1)融資渠道及方式的選擇；
(2)融資組織及法律咨詢；
(3)融資結構、成本及風險分析；
(4)開發(fā)各種融資創(chuàng)新方式的咨詢業(yè)務等。
三、工程和設備招標
(一)工程招標
工程招標是指業(yè)主為某項工程建設，以刊登廣告或其他公開方式，招請愿意按照條件、并有合法資格和能力承擔任務的承包商的活動。承包商則通過投標競爭，決定自己的施工任務和服務對象。招標方式一般采用公開招標、邀請招標形式。
在工程招標，咨詢工程師準備的招標文件主要包括：①投標邀請書；②投標者須知，包括收標的方式、合同文件、向投標者解釋招標文件、標書的編制和提交要求、業(yè)主拒絕接受投標書的情況說明、投標保證、施工場地考察的注意事項等內容；③合同條款，包括一般合同條款和專用合同條款；④合同格式；⑤技術規(guī)范；⑥投標書格式；⑦工程量表；⑧投標輔助資料；⑨圖紙等。
(二)設備采購
設備采購咨詢包括設備采購招標和合同管理兩大內容。咨詢工程師的主要任務包括：①準備起草各種招標文件；②組織招標；③進行評標；④起草合同初稿，協(xié)助簽訂設備購買合同；⑤進行合同管理。
設備采購招標、評標的程序與土木工程建設招標的程序基本一致。設備采購招標文件與土木工程建設招標大致相同，主要包括：投標邀請信；投標人須知；合同的條款；合同的特殊條款；設備技術規(guī)范；需要量表；投標格式和報價表；投標保證金；合同格式和履約擔保。
第五章：工程咨詢的服務內容（下）
第一節(jié) 項目實施階段的咨詢
一、項目合同管理
在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質量和投資進行控制和管理。
例題3．在項目實施階段，工程管理的核心是( )。
a．施工組織管理 b．合同管理
c．安全管理 d．質量管理
答案：b。
(一)合同的定義和合同類型的選擇
1．合同的定義
我國《合同法》把合同定義為“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議”。
2．合同的分類和選擇
合同按工程承包范圍的不同，分為：①交鑰匙式合同；②設計一施工合同；③設計一采購合同；④設計合同；⑤施工合同；⑥技術合同；⑦勞力合同--；⑧組織管理合同。
(二)合同管理
在項目建設實施過程中，合同雙方都要進行合同管理。
由于工程項目合同管理的專業(yè)性很強，對工程質量的影響很大，業(yè)主一般委托具有專業(yè)素質的咨詢工程師來協(xié)助進行合同管理。特別注意對執(zhí)行過程中發(fā)生的變更，索賠等進行協(xié)調管理。
二、工程監(jiān)理
(一)工程監(jiān)理基本概念
所謂工程監(jiān)理，是指具有相應資質的監(jiān)理單位受客戶(工程項目業(yè)主)的委托，依據(jù)國家有關工程建設的法律、法規(guī)，對工程建設實施的專業(yè)化監(jiān)督管理。在我國工程監(jiān)理分為施工監(jiān)理和設備監(jiān)理。
例題4．我國工程監(jiān)理分為( )。
a．施工監(jiān)理 b．材料監(jiān)理 c．質量監(jiān)理
d．設備監(jiān)理 e．人員素質監(jiān)理
答案：ad。
1．工程監(jiān)理單位的地位與職責范圍
工程監(jiān)理單位是受甲方委托進行工程監(jiān)理。監(jiān)理單位在與建設單位簽訂建設工程委托監(jiān)理合同后，應公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作。
工程監(jiān)理單位派駐建設現(xiàn)場的工程監(jiān)理機構(通稱工程監(jiān)理部)，一般由監(jiān)理單位法定代表人書面授權的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責制，由他全面負責建設工程監(jiān)理的實施工作。
2．工程監(jiān)理的中心任務
工程監(jiān)理的中心任務，歸結為“三控二管一協(xié)調”。
所謂“三控”指工程項目的目標控制(管理)，就是控制經過科學地規(guī)劃所確定的建設項目的工程進度、工程質量及工程造價三大目標。
所謂“二管”指建設工程的合同管理和工程信息管理。
所謂“一協(xié)調”指監(jiān)理方為實現(xiàn)工程目標，在甲方授權和支持下，對建設過程中出現(xiàn)的各種矛盾進行組織協(xié)調工作，使問題逐一得到處理。
例題5．工程監(jiān)理的中心任務中的“二管理”是指( )。
a．工程信息管理 b．工程進度管理
c．工程的合同管理 d．工程的質量管理
e．工程造價管理
答案：a、c。
(二)監(jiān)理規(guī)劃及實施
1．監(jiān)理規(guī)劃
監(jiān)理規(guī)劃是在監(jiān)理工程師充分分析和研究工程項目的目標、技術、管理、環(huán)境以及參與工程建設各方的情況后制定的指導工程項目監(jiān)理工作的實施方案。監(jiān)理規(guī)劃要明確監(jiān)理的工作目標，研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內容，并應具有可操作性。
2．監(jiān)理的實施
對中型以上或專業(yè)性較強的工程項目，應由各專業(yè)監(jiān)理工程師負責編制監(jiān)理實施細則。監(jiān)理實施細則要符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并應結合工程項目的專業(yè)特點，做到詳細具體、具有可操作性。
三、項目跟蹤評價咨詢
(一)項目跟蹤評價的作用和任務
項目跟蹤評價也稱為“中間評價”，是指投資或項目管理部門對正在建設尚未完工的項目所進行的評價，國際上又稱為“績效評價”。跟蹤評價同時還是檢查和驗證項目各個階段工程咨詢質量的重要手段。
跟蹤評價的作用是通過對項目投資建設活動中的檢查評價，可以及時發(fā)現(xiàn)項目建設中的問題，分析產生的原因，重新評價項目的目標是否可能達到，項目的效益指標是否可以實現(xiàn)。并有針對性地提出解決問題的對策和措施，以便決策者及時作出調整方案，使項目按照立項時的目標繼續(xù)發(fā)展。對沒有繼續(xù)建設條件的項目可以提出終止建設的意見，防止造成更大的浪費。
項目跟蹤評價是項目監(jiān)督管理的重要組成部分，是為項目稽察服務的一項主要的咨詢工作，是項目績效管理的重要手段。項目跟蹤評價以項目業(yè)主日常的監(jiān)測資料和項目績效管理數(shù)據(jù)庫的信息為基礎，以調查研究的結果為依據(jù)進行分析評價，通常應由獨立的咨詢機構來完成。
(二)跟蹤評價的內容
由于跟蹤評價的目的與項目立項評價、項目后評價的目的往往有所不同，跟蹤評價內容一般側重于少數(shù)1-2個方面，突出重點問題。
一般項目跟蹤評價內容包括：
1．項目進展總結
2．項目的主要問題及原因
3．項目未來發(fā)展及對策建議
例題6．一般項目跟蹤評價內容包括( )。
a．項目進度總結 b．項目目前主要的問題及原因
c．發(fā)展前景與對策 d．項目各階段經濟分析
e．項目開工評價
答案：abc。
(三)項目監(jiān)測與評價
項目監(jiān)測是隨著項目的進程，按照為項目既定目標而事先設計的指標體系，不斷采集數(shù)據(jù)和資料的過程。監(jiān)測是一種連續(xù)不斷的記錄，既是在完成項目計劃活動上對效果的記錄，又是在設計預測上對投人使用的記錄。
從管理層次來分，項目的監(jiān)測分為兩部分，一部分是項目法人的工作職責，包括項目的監(jiān)測檢查及其信息指標系統(tǒng)的設計、操作和管理等；另一部分是項目的實施管理者的職責，屬項目的日常管理。按項目周期管理分，可分為項目前期的監(jiān)測，即從可行性研究到項目開工；項目實施階段的監(jiān)測，即從開工建設到竣工驗收；項目運營階段的監(jiān)測，即從投產達產到正常運營(或項目后評價時點)。
項目的監(jiān)測評價是對擬定項目目標的迫切性、項目執(zhí)行效率及其效果的階段性評價。監(jiān)測評價需要利用監(jiān)測的數(shù)據(jù)資料，但它通常需要進行一些項目以外的資料對比。監(jiān)測評價要利用項目的管理信息系統(tǒng)，但是在特定時點上，由于評價所需數(shù)據(jù)超出了項目常規(guī)監(jiān)測的范圍，因此需要用大量的外部數(shù)據(jù)和資料進行對比
一、內容提要
1、項目建設準備階段的咨詢；2、項目實施階段的咨詢
二、重點、難點
熟悉項目建設準備、實施階段咨詢的基本目的和要求。
三、內容講解
第四章 工程咨詢的服務內容（上）
第三節(jié) 項目建設準備階段的咨詢
項目建設準備階段的咨詢包括勘察、設計、融資咨詢、工程和設備的招標評標、開工準備等咨詢內容。
一、工程勘察設計
(一)勘察和設計的概念
所謂建設工程勘察，是指根據(jù)建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的工作。
所謂建設工程設計，是指根據(jù)建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環(huán)境等條件進行更加深入細致的分析，編制建設計文件和繪制施工圖的工作。
例題1．所謂工程建設勘察是指( )。
a．根據(jù)建設工程要求，查明，分析，評價建設場地地質、地理環(huán)境特性和巖土工程條件、編制建設工程勘察文件的工作
b．根據(jù)建設工程要求，對建設工程所需的技術，經濟、資源、環(huán)境等條件進行更加深入細致分析，編制建設文件和繪制施工圖的工作
c．遵行國家頒布的《建筑工程勘察設計管理條例》等現(xiàn)行有關規(guī)章制度，從事建設工程勘察
d．以上說法都不對
答案: a。
(二)工程勘察的目的、內容和質量要求
工程勘察的目的是為工程建設單位及工程設計單位提供地質、測量、水文、地震等勘察文件，以滿足建設工程規(guī)劃、選址、設計、巖土治理和施工的需要。
一般情況下，設計單位提出準確的范圍與深度要求，由勘察單位組織完成。提交的勘察文件不僅應提供圖紙，還要寫出文字說明。
勘察單位要確保其勘察成果符合國家標準、規(guī)范、規(guī)程，特別是要嚴格執(zhí)行國家強制性標準、規(guī)范和規(guī)程?？辈靻挝灰訌妼υ假Y料收集、現(xiàn)場踏勘、勘察綱要編制和成果處理等各環(huán)節(jié)的質量控制。勘察單位應認真做好后期服務工作，參加工程地基基礎檢驗，參加與地基基礎有關工程質量事故調查，并配合設計單位提出技術處理方案。勘察單位要對勘察質量承擔相應的經濟責任與法律責任。勘察單位內部要建立質量責任制度，明確各自的質量責任。
(三)工程設計的作用和內容
工程設計是對擬建工程的生產工藝流程、設備選型、建筑物外型和內部空間布置、結構構造、建筑群的組合以及與周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等方面提出清晰、明確、詳細的概念，并體現(xiàn)于圖紙和文件上的技術經濟工作。其主要目的是解決如何進行建設的具體工程技術和經濟問題。
按我國習慣，一般工程設計分為“初步設計”和“施工圖設計”兩個階段；大型工程或技術程度高難的工程，分為“技術設計”、“初步設計”和“施工圖設計”三個階段。
設計文件應當符合國家規(guī)定的設計深度要求，并注明工程合理使用年限。各設計階段主要內容及深度要求：
1．初步設計
一般來講，它是項目的宏觀設計，即項目的總體設計、布局設計、主要的工藝流程、設備的選型和安裝設計、土建工程量及費用的估算等。
2．施工圖設計
施工圖設計(詳細設計)的主要內容是根據(jù)批準的初步設計，繪制出正確、完整和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙。
二、項目融資咨詢
在項目周期中，項目融資問題主要貫穿于項目策劃和項目準備兩個過程中。項目策劃決策階段的融資咨詢主要是從項目投資的角度，通過分析研究提出項目的融資方案，為投資決策服務。項目準備階段的融資咨詢主要從項目法人和企業(yè)的角度，調整和落實融資方案，為項目籌資和企業(yè)理財服務的，同時可以為貸款銀行提供融資方法和融資條件方面的咨詢服務。
項目準備階段融資咨詢的重要工作包括：幫助業(yè)主根據(jù)實際情況優(yōu)化和落實融資方案；參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議；研究融資條件、測算融資成本、分析實際融資條件的變化及其對項目效益的影響；分析融資變化可能產生的風險及對策等。
該階段融資咨詢應考慮的內容包括：項目財務風險最低，股東權益化。內容涉及項目的資金來源是否可靠，資金數(shù)量能否滿足項目的需要；財務杠桿的選用是否恰當，項目的債務清償能力，能否全部償還貸款的本息和其他債務；項目的財務管理制度是否健全；股東的權益投資能否收回，股東能夠獲得的投資回報。重點是要預測項目計算期內基于融資主體的完整的現(xiàn)金流量。
例題2．項目準備階段融資咨詢應考慮以下( )。
a．項目財務風險最低 b．股東權益化
c．項目財務風險 d．股東權益最小化
答案: a。
此時需要重新研究的融資問題有：
(1)融資渠道及方式的選擇；
(2)融資組織及法律咨詢；
(3)融資結構、成本及風險分析；
(4)開發(fā)各種融資創(chuàng)新方式的咨詢業(yè)務等。
三、工程和設備招標
(一)工程招標
工程招標是指業(yè)主為某項工程建設，以刊登廣告或其他公開方式，招請愿意按照條件、并有合法資格和能力承擔任務的承包商的活動。承包商則通過投標競爭，決定自己的施工任務和服務對象。招標方式一般采用公開招標、邀請招標形式。
在工程招標，咨詢工程師準備的招標文件主要包括：①投標邀請書；②投標者須知，包括收標的方式、合同文件、向投標者解釋招標文件、標書的編制和提交要求、業(yè)主拒絕接受投標書的情況說明、投標保證、施工場地考察的注意事項等內容；③合同條款，包括一般合同條款和專用合同條款；④合同格式；⑤技術規(guī)范；⑥投標書格式；⑦工程量表；⑧投標輔助資料；⑨圖紙等。
(二)設備采購
設備采購咨詢包括設備采購招標和合同管理兩大內容。咨詢工程師的主要任務包括：①準備起草各種招標文件；②組織招標；③進行評標；④起草合同初稿，協(xié)助簽訂設備購買合同；⑤進行合同管理。
設備采購招標、評標的程序與土木工程建設招標的程序基本一致。設備采購招標文件與土木工程建設招標大致相同，主要包括：投標邀請信；投標人須知；合同的條款；合同的特殊條款；設備技術規(guī)范；需要量表；投標格式和報價表；投標保證金；合同格式和履約擔保。
第五章：工程咨詢的服務內容（下）
第一節(jié) 項目實施階段的咨詢
一、項目合同管理
在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質量和投資進行控制和管理。
例題3．在項目實施階段，工程管理的核心是( )。
a．施工組織管理 b．合同管理
c．安全管理 d．質量管理
答案：b。
(一)合同的定義和合同類型的選擇
1．合同的定義
我國《合同法》把合同定義為“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議”。
2．合同的分類和選擇
合同按工程承包范圍的不同，分為：①交鑰匙式合同；②設計一施工合同；③設計一采購合同；④設計合同；⑤施工合同；⑥技術合同；⑦勞力合同--；⑧組織管理合同。
(二)合同管理
在項目建設實施過程中，合同雙方都要進行合同管理。
由于工程項目合同管理的專業(yè)性很強，對工程質量的影響很大，業(yè)主一般委托具有專業(yè)素質的咨詢工程師來協(xié)助進行合同管理。特別注意對執(zhí)行過程中發(fā)生的變更，索賠等進行協(xié)調管理。
二、工程監(jiān)理
(一)工程監(jiān)理基本概念
所謂工程監(jiān)理，是指具有相應資質的監(jiān)理單位受客戶(工程項目業(yè)主)的委托，依據(jù)國家有關工程建設的法律、法規(guī)，對工程建設實施的專業(yè)化監(jiān)督管理。在我國工程監(jiān)理分為施工監(jiān)理和設備監(jiān)理。
例題4．我國工程監(jiān)理分為( )。
a．施工監(jiān)理 b．材料監(jiān)理 c．質量監(jiān)理
d．設備監(jiān)理 e．人員素質監(jiān)理
答案：ad。
1．工程監(jiān)理單位的地位與職責范圍
工程監(jiān)理單位是受甲方委托進行工程監(jiān)理。監(jiān)理單位在與建設單位簽訂建設工程委托監(jiān)理合同后，應公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作。
工程監(jiān)理單位派駐建設現(xiàn)場的工程監(jiān)理機構(通稱工程監(jiān)理部)，一般由監(jiān)理單位法定代表人書面授權的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責制，由他全面負責建設工程監(jiān)理的實施工作。
2．工程監(jiān)理的中心任務
工程監(jiān)理的中心任務，歸結為“三控二管一協(xié)調”。
所謂“三控”指工程項目的目標控制(管理)，就是控制經過科學地規(guī)劃所確定的建設項目的工程進度、工程質量及工程造價三大目標。
所謂“二管”指建設工程的合同管理和工程信息管理。
所謂“一協(xié)調”指監(jiān)理方為實現(xiàn)工程目標，在甲方授權和支持下，對建設過程中出現(xiàn)的各種矛盾進行組織協(xié)調工作，使問題逐一得到處理。
例題5．工程監(jiān)理的中心任務中的“二管理”是指( )。
a．工程信息管理 b．工程進度管理
c．工程的合同管理 d．工程的質量管理
e．工程造價管理
答案：a、c。
(二)監(jiān)理規(guī)劃及實施
1．監(jiān)理規(guī)劃
監(jiān)理規(guī)劃是在監(jiān)理工程師充分分析和研究工程項目的目標、技術、管理、環(huán)境以及參與工程建設各方的情況后制定的指導工程項目監(jiān)理工作的實施方案。監(jiān)理規(guī)劃要明確監(jiān)理的工作目標，研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內容，并應具有可操作性。
2．監(jiān)理的實施
對中型以上或專業(yè)性較強的工程項目，應由各專業(yè)監(jiān)理工程師負責編制監(jiān)理實施細則。監(jiān)理實施細則要符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并應結合工程項目的專業(yè)特點，做到詳細具體、具有可操作性。
三、項目跟蹤評價咨詢
(一)項目跟蹤評價的作用和任務
項目跟蹤評價也稱為“中間評價”，是指投資或項目管理部門對正在建設尚未完工的項目所進行的評價，國際上又稱為“績效評價”。跟蹤評價同時還是檢查和驗證項目各個階段工程咨詢質量的重要手段。
跟蹤評價的作用是通過對項目投資建設活動中的檢查評價，可以及時發(fā)現(xiàn)項目建設中的問題，分析產生的原因，重新評價項目的目標是否可能達到，項目的效益指標是否可以實現(xiàn)。并有針對性地提出解決問題的對策和措施，以便決策者及時作出調整方案，使項目按照立項時的目標繼續(xù)發(fā)展。對沒有繼續(xù)建設條件的項目可以提出終止建設的意見，防止造成更大的浪費。
項目跟蹤評價是項目監(jiān)督管理的重要組成部分，是為項目稽察服務的一項主要的咨詢工作，是項目績效管理的重要手段。項目跟蹤評價以項目業(yè)主日常的監(jiān)測資料和項目績效管理數(shù)據(jù)庫的信息為基礎，以調查研究的結果為依據(jù)進行分析評價，通常應由獨立的咨詢機構來完成。
(二)跟蹤評價的內容
由于跟蹤評價的目的與項目立項評價、項目后評價的目的往往有所不同，跟蹤評價內容一般側重于少數(shù)1-2個方面，突出重點問題。
一般項目跟蹤評價內容包括：
1．項目進展總結
2．項目的主要問題及原因
3．項目未來發(fā)展及對策建議
例題6．一般項目跟蹤評價內容包括( )。
a．項目進度總結 b．項目目前主要的問題及原因
c．發(fā)展前景與對策 d．項目各階段經濟分析
e．項目開工評價
答案：abc。
(三)項目監(jiān)測與評價
項目監(jiān)測是隨著項目的進程，按照為項目既定目標而事先設計的指標體系，不斷采集數(shù)據(jù)和資料的過程。監(jiān)測是一種連續(xù)不斷的記錄，既是在完成項目計劃活動上對效果的記錄，又是在設計預測上對投人使用的記錄。
從管理層次來分，項目的監(jiān)測分為兩部分，一部分是項目法人的工作職責，包括項目的監(jiān)測檢查及其信息指標系統(tǒng)的設計、操作和管理等；另一部分是項目的實施管理者的職責，屬項目的日常管理。按項目周期管理分，可分為項目前期的監(jiān)測，即從可行性研究到項目開工；項目實施階段的監(jiān)測，即從開工建設到竣工驗收；項目運營階段的監(jiān)測，即從投產達產到正常運營(或項目后評價時點)。
項目的監(jiān)測評價是對擬定項目目標的迫切性、項目執(zhí)行效率及其效果的階段性評價。監(jiān)測評價需要利用監(jiān)測的數(shù)據(jù)資料，但它通常需要進行一些項目以外的資料對比。監(jiān)測評價要利用項目的管理信息系統(tǒng)，但是在特定時點上，由于評價所需數(shù)據(jù)超出了項目常規(guī)監(jiān)測的范圍，因此需要用大量的外部數(shù)據(jù)和資料進行對比