第二講
一、內(nèi)容提要
1、工程咨詢服務(wù)的對象及方式；2、工程咨詢業(yè)的發(fā)展
二、重點、難點
(一)、了解工程咨詢業(yè)的起源、國內(nèi)和國際的現(xiàn)狀、發(fā)展和趨勢。
（二）、熟悉工程咨詢服務(wù)的對象和方式。
三、內(nèi)容講解
第一章 概 述
第三節(jié) 工程咨詢服務(wù)的對象及方式
一、工程咨詢的服務(wù)對象
工程咨詢服務(wù)的對象包括投資項目從層次、階段、內(nèi)容到管理、機構(gòu)等各個方面的單位和個人，這里主要介紹項目投資的出資者、項目業(yè)主、工程承包商等。
(一)為投資項目出資者服務(wù)
1．為政府投資服務(wù)
工程咨詢單位接受政府或其部門、機構(gòu)委托，為各級政府及其部門和機構(gòu)的投資項目提供咨詢服務(wù)。這類咨詢服務(wù)一般是決策性質(zhì)的，包括：
(1)規(guī)劃咨詢。
(2)項目評估。
(3)項目績效評價。
(4)項目后評價，通過項目竣工驗收，重點評價目標(biāo)、效益和項目的可持續(xù)能力，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。
(5)宏觀專題研究。
例題1：工程咨詢?yōu)檎顿Y服務(wù)包括( )。
a．規(guī)劃咨詢 b．項目評估
c．項目績效評價 d．項目后評價
e．提供技術(shù)服務(wù)
答案：a、b、c、d
解題要點：因為這類咨詢服務(wù)一般是決策性質(zhì)的，不包括：提供技術(shù)服務(wù)。在為項目業(yè)主提供咨詢服務(wù)時，要提供技術(shù)服務(wù)，是業(yè)主工程師的基本職能。
2．為貸款銀行服務(wù)
工程咨詢公司為貸款銀行服務(wù)常見的形式是受銀行聘請作為顧問，對申請貸款的項目進(jìn)行評估。被聘請的咨詢公司必須滿足與該項目有關(guān)各方?jīng)]有任何商業(yè)利益和隸屬關(guān)系的條件。咨詢公司的評估側(cè)重于項目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性，并對項目的財務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析，重點是投資效益和風(fēng)險的分析。
例題2．咨詢公司為貸款銀行的評估側(cè)重于( )。
a．投資效益和風(fēng)險的分析
b．項目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性
c．對項目的財務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析
d．項目可行性研究
答案：a。
3．為國際組織貸款項目提供咨詢
為世行等國際金融組織提供的咨詢服務(wù)包括：咨詢公司或個人作為本地咨詢專家，受聘參與在華貸款及相關(guān)的技術(shù)援助；投標(biāo)參與這些機構(gòu)在國際上其他地區(qū)或國家貸款及技術(shù)援助項目的咨詢服務(wù)。工程咨詢的參與方式也有兩種：以咨詢公司名義和以個人咨詢專家名義。一般世行在華這類咨詢服務(wù)需要提供國際和國內(nèi)兩方面的咨詢服務(wù)，并以國際咨詢專家為主。
(二)為項目業(yè)主服務(wù)
項目業(yè)主是工程咨詢服務(wù)的主要對象之一。當(dāng)工程咨詢公司的客戶為項目業(yè)主時，工程咨詢公司常被稱作該項目的業(yè)主工程師。他們是指經(jīng)過競爭性招標(biāo)中標(biāo)或直接受項目業(yè)主的委托，為其提供工程咨詢服務(wù)的工程咨詢公司。
業(yè)主工程師是工程咨詢公司承擔(dān)咨詢服務(wù)的基本、廣泛的形式之一。業(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對設(shè)計、施工中的質(zhì)量、進(jìn)度、造價等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。現(xiàn)代工程項目工作過程的具體步驟劃分得較細(xì)，業(yè)主工程師所承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍既可以是全過程咨詢，也可以是階段性咨詢。
1．全過程咨詢服務(wù)
這種服務(wù)的內(nèi)容包括：投資機會研究→初步可行性研究→可行性研究→設(shè)計→編制招標(biāo)文件→評標(biāo)→合同談判→合同管理→施工管理(監(jiān)理)→生產(chǎn)準(zhǔn)備(人員培訓(xùn))→調(diào)試驗收→總結(jié)評價。
全過程咨詢服務(wù)的主要特點是：業(yè)主工程師接受業(yè)主全盤委托，在上述工作進(jìn)程中，陸續(xù)將工作成果提交業(yè)主審查認(rèn)可。業(yè)主工程師在某種意義上不僅作為業(yè)主的受雇人開展工作，而且也代行了業(yè)主的部分職責(zé)。
2．階段性咨詢服務(wù)
所謂階段性咨詢服務(wù)，是指工程項目建設(shè)的某一階段或某項具體工作的咨詢服務(wù)。業(yè)主在一個工程項目的實施過程中，有時只是在部分工作階段聘請咨詢公司，比較常見的是項目的可行性研究、設(shè)計和施工監(jiān)理，多以單獨的合同形式出現(xiàn)。也有可能業(yè)主在一個工程項目中，委托不止一個工程咨詢公司來承擔(dān)工作。如委托一個咨詢公司完成項目設(shè)計，聘請另外的咨詢公司對設(shè)計方案再次進(jìn)行技術(shù)審查。
例題3．以下關(guān)于階段性咨詢服務(wù)的說法正確的是( )。
a．業(yè)主在一個工程項目中，委托一個工程咨詢公司來承擔(dān)工作
b．業(yè)主可委托一個咨詢公司完成項目設(shè)計，聘請另外的咨詢公司對設(shè)計方案再次進(jìn)行技術(shù)審查
c．咨詢公司不能代行業(yè)主部分職責(zé)
d．在一個具體工作中不能同時委托多家咨詢公司來承擔(dān)工作
答案：b。
(三)為承包商服務(wù)
承包商是指為工程項目提供設(shè)備的廠商和負(fù)責(zé)土建與設(shè)備安裝工程的施工公司，業(yè)主多采用招標(biāo)的方式選擇承包商，以期在保證較高技術(shù)水平和質(zhì)量的前提下獲得較低的工程造價。對于大中型項目，一般設(shè)備制造廠和施工公司都和工程咨詢公司合作參與工程投標(biāo)。
這時工程咨詢公司是作為投標(biāo)者的設(shè)計分包商為之提供技術(shù)服務(wù)。咨詢公司分包工藝系統(tǒng)設(shè)計、生產(chǎn)流程設(shè)計以及不屬于承包商制造的設(shè)備選型與成套任務(wù)，編制設(shè)備材料清冊、工作進(jìn)度計劃等，有時還要協(xié)助澄清有關(guān)技術(shù)問題；如果承包商以項目交鑰匙的方式總承包工程，咨詢公司還要承擔(dān)土建工程設(shè)計、安裝工程設(shè)計，并且協(xié)助承包商編制成本估算、投標(biāo)估價，同時幫助編制現(xiàn)場組織機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖、施工進(jìn)度計劃和設(shè)備安裝計劃，參與設(shè)備的檢驗與驗收，參加整套系統(tǒng)調(diào)試、試生產(chǎn)等。
工程咨詢公司以分包商身份承擔(dān)工程項目咨詢，直接服務(wù)對象是工程的承包商或總承包商，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽訂。
(四)承包工程
業(yè)主可以將工程項目的全部建設(shè)任務(wù)交給一個承包商或承包商聯(lián)合體，并由承包者承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險的建設(shè)方式，可稱為設(shè)計、采購、施工(epc)項目和交鑰匙工程。
國外一些大型工程咨詢公司，由于實力比較雄厚，往往和設(shè)備制造廠家或施工公司聯(lián)合投標(biāo)，共同完成項目建設(shè)的全部任務(wù)。工程咨詢公司可以作為總承包商，承擔(dān)項目的主要責(zé)任與風(fēng)險。聯(lián)合其他公司承擔(dān)epc項目和交鑰匙工程，或者作為總承包商，工程咨詢公司的服務(wù)內(nèi)容與作為承包商的設(shè)計分包商時基本相似，主要的區(qū)別在于承擔(dān)的項目風(fēng)險不同。
(五)為項目融資服務(wù)
為了降低項目的風(fēng)險和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項目的決策和實施過程。由于工程咨詢公司不牽涉到項目有關(guān)當(dāng)事方的內(nèi)部政策和偏向，可以對項目作出比較客觀和公正的評價，因此銀行對項目的風(fēng)險判斷和貸款意向在很大程度上取決于業(yè)主是否聘請了咨詢公司參與項目。
另外，如果是epc項目或交鑰匙項目，貸款銀行還要對承包商的設(shè)計分包商進(jìn)行考察，因為咨詢公司的資格、經(jīng)驗、聲譽以至財務(wù)狀況將關(guān)系到項目融資的成敗。
例題4．為了降低項目的風(fēng)險和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項目的( )。
a．決策和實施過程 b．策劃和決策過程
c．策劃和實施過程 d．決策和準(zhǔn)備過程
答案：a。
二、工程咨詢方式及關(guān)注重點
工程咨詢的方式主要以合同協(xié)議為契約，根據(jù)客戶要求，提供服務(wù)。工程咨詢合同可以通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、直接委托等形式獲得。工程咨詢的承擔(dān)方式以公司方式和個人咨詢專家方式為主，還有聯(lián)合咨詢方式、分包方式等，以及施工和咨詢聯(lián)合方式。
例題5．工程咨詢的承擔(dān)方式以( )為主。
a。公司方式和聯(lián)合咨詢方式 b．聯(lián)合咨詢方式和分包方式
c．公司方式和個人咨詢專家方式 d．個人咨詢專家方式和分包方式
答案：c。
在做投資項目工程咨詢時，要十分注意不同類型項目應(yīng)該關(guān)注的重點。要根據(jù)投資的對象，資金來源的性質(zhì)和項目效益的性質(zhì)進(jìn)行分析，不同類型項目的咨詢評價方法是不同的。
(1)競爭性項目：這些項目財務(wù)效益明顯；投資資金來源完全由資本市場籌集，一般無需動用預(yù)算資金或政府財政資金，主要依靠資本市場融資，關(guān)注的重點是項目的財務(wù)效益。
(2)基礎(chǔ)性項目：此類項目一般沒有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出；這類項目財務(wù)效益不明顯，一般不能為政府提供稅收和積累，但社會效益顯著；項目的資金來源主要是預(yù)算和政府其他資源。工程咨詢應(yīng)該關(guān)注項目的國民經(jīng)濟效益和社會效益。
(3)公益性項目：這類項目屬于非盈利性行業(yè)；這類項目主要是社會效益；工程咨詢應(yīng)該關(guān)注項目的社會效益。
例題6：公益性項目關(guān)注的應(yīng)該是( )。
a。社會效益 b．國民經(jīng)濟效益 c．財務(wù)效益 d．社會效益和國民經(jīng)濟效益
答案：a。
第四節(jié) 工程咨詢業(yè)的發(fā)展
一、工程咨詢業(yè)發(fā)展簡史
國際工程咨詢業(yè)發(fā)展大致經(jīng)歷了三個階段：一是個體咨詢時期；二是合伙咨詢時期；三是綜合咨詢時期。
二、國際工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢
(一)現(xiàn)狀和特點
綜合考察世界各國工程咨詢業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，可概括為下述幾個特點。
1．發(fā)達(dá)國家在工程咨詢業(yè)的優(yōu)勢明顯
德、法兩國工程咨詢業(yè)都有著悠久的歷史，在本國和世界多數(shù)國家的建設(shè)中起著重要作用。目前，這兩個國家的咨詢機構(gòu)的規(guī)模呈兩極分布狀態(tài)，趨勢是向大型和小型公司發(fā)展。一是逐步發(fā)展成為大規(guī)模的綜合性咨詢機構(gòu)，該部分機構(gòu)相對較少。二是向具有某一專業(yè)技術(shù)特長的小型化咨詢機構(gòu)發(fā)展。兩者各有利弊，主要是為適應(yīng)不同客戶的不同要求而產(chǎn)生的。對于大型項目而言，一方面是項目功能的多樣化，另一方面是工程規(guī)模越來越大，對項目咨詢承包企業(yè)的技術(shù)能力和抗風(fēng)險能力的要求越來越高。對于這類項目，業(yè)主往往對幾家咨詢公司的聯(lián)合體不太感興趣，而是更信任大型的咨詢公司。因為它們具有更多的經(jīng)驗，組織完備和規(guī)范，工作更有連貫性，并有足夠的財力應(yīng)付可能發(fā)生的風(fēng)險。
例題7：德、法兩個國家的咨詢機構(gòu)的規(guī)模呈( )狀態(tài)，趨勢是( )。
a．兩極分布 向大型和小型公司發(fā)展
b．兩極分布 向中型公司發(fā)展
c．線性分布 向大型公司發(fā)展
d．線性分布 向小型公司發(fā)展
答案：a。
2．國際工程市場競爭激烈
專業(yè)工程咨詢公司、建筑與工程咨詢公司、設(shè)計施工公司競爭激烈。
3．發(fā)展中國家的工程咨詢業(yè)正在興起
4．國際交流日益頻繁
(二)各國對工程咨詢業(yè)的扶持政策
由于工程咨詢業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟和社會發(fā)展中扮演著重要的角色，起著其他行業(yè)所不能代替的作用，而且國際市場競爭日趨激烈，所以世界各國都采取適合自己國情的對策，支持和促進(jìn)本國工程咨詢業(yè)的發(fā)展及海外業(yè)務(wù)開發(fā)。
1．國家制定法律法規(guī)性文件保護和扶持本國咨詢業(yè)
2．政府采取資助、投資和提供技術(shù)與信息等多種形式鼓勵和支持咨詢業(yè)向海外發(fā)展
（三）國際工程咨詢業(yè)的展望
國際工程咨詢業(yè)未來的發(fā)展前景如何呢?總的來說，工程咨詢業(yè)的發(fā)展，特別是國際業(yè)務(wù)的發(fā)展與世界各國經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r密切相關(guān)，并且在很大程度上受到了諸如國際社會大環(huán)境、發(fā)展戰(zhàn)略和政策、世界經(jīng)貿(mào)體制以及科技進(jìn)步等因素的影響。
當(dāng)今世界的主流是和平與發(fā)展。展望未來，國際工程咨詢業(yè)的發(fā)展面臨一些新的機遇和特點。
(1)世界各國經(jīng)濟狀況和發(fā)展戰(zhàn)略將促進(jìn)工程咨詢業(yè)的發(fā)展。
(2)一些國家和地區(qū)將出現(xiàn)新興的國際工程咨詢市場。
(3)國際工程咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)新的趨勢和特點。
當(dāng)今國際工程咨詢業(yè)流行兩大趨勢：一是企業(yè)功能多樣化。由于私有化浪潮的沖擊，投融資方式隨之創(chuàng)新，bot項目大量涌現(xiàn)，促使工程咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍向融資、建設(shè)和經(jīng)營領(lǐng)域延伸。傳統(tǒng)的交鑰匙工程進(jìn)一步向pmc(全過程管理承包)發(fā)展。二是企業(yè)規(guī)模大型化。一方面是由于企業(yè)功能的增加，另一方面是由于工程規(guī)模越來越大，對企業(yè)技術(shù)能力和抗風(fēng)險能力的要求越來越高。
工程咨詢業(yè)目前所面臨的突出問題是：
①經(jīng)濟全球化，雖為工程咨詢企業(yè)提供了擴大業(yè)務(wù)的機遇，但在業(yè)務(wù)合作和競爭方面由此出現(xiàn)了許多新形式和新問題，從而對工程咨詢企業(yè)的適應(yīng)能力提出了挑戰(zhàn)。
②知識經(jīng)濟發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步加速，使單個工程咨詢企業(yè)越來越難以滿足客戶不斷提高的需求。
③生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題在工程咨詢中越來越占據(jù)中心位置
④各國間存在的政治文化沖突，使工程咨詢服務(wù)超出了純技術(shù)的范疇，往往還要求工程咨詢公司在消除文化隔閡、處理更具政治性的問題以及在政策發(fā)展上有所作為。
⑤行業(yè)界限趨于模糊，傳統(tǒng)領(lǐng)域面臨“入侵”威脅。
(4)技術(shù)變革和科技進(jìn)步將對工程咨詢業(yè)產(chǎn)生不可忽視的影響。
三、中國工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展
(一)我國工程咨詢業(yè)的歷史回顧
我國工程咨詢業(yè)大體經(jīng)歷了兩個歷史階段：一是計劃經(jīng)濟時期，國家成立了一大批工程勘察設(shè)計單位，從事新中國的大中型工程勘察設(shè)計，其中部屬勘察設(shè)計單位實力較強。二是市場經(jīng)濟時期，改革開放初中期，國家各部委，各省市自治區(qū)都成立了工程咨詢公司。國際性公司主要從事國際融資、國際工程的咨詢服務(wù)，省、市、自治區(qū)的工程咨詢公司主要從事地區(qū)建設(shè)項目的咨詢、評估和監(jiān)理服務(wù)。
目前，我國工程咨詢公司已發(fā)展到3000余家，從業(yè)人員50萬人左右，其中專業(yè)技術(shù)人員達(dá)30多萬人。1992年成立了中國工程咨詢協(xié)會，標(biāo)志著我國工程咨詢行業(yè)正式形成。
例題8：目前，我國工程咨詢公司發(fā)展到了( )余家。
a．2000 b．3000 c．4000 d．5000
答案：b。
(二)我國的工程咨詢機構(gòu)
我國的工程咨詢機構(gòu)，從其性質(zhì)和工作范圍來看，大體上有以下幾種：
1．綜合性工程咨詢機構(gòu)
這類工程咨詢機構(gòu)包括全國性和區(qū)域性兩類。全國性綜合工程咨詢機構(gòu)的專業(yè)范圍較廣，能充分發(fā)揮其跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)、多學(xué)科的綜合咨詢能力。區(qū)域性的綜合工程咨詢機構(gòu)主要指各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、經(jīng)濟特區(qū)、地區(qū)行政公署的綜合經(jīng)濟和計劃管理部門組建的綜合性的工程咨詢公司或咨詢中心(院)等。這類機構(gòu)主要為地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和工程建設(shè)提供綜合性的咨詢服務(wù)。
2．專業(yè)性的工程咨詢機構(gòu)
這類機構(gòu)大部分是在專業(yè)設(shè)計院(所)基礎(chǔ)上建立的，主要是對某一方面或某一行業(yè)提供專業(yè)工程咨詢服務(wù)。因此，雖然它們成立時間不長，但都有幾十年豐富的專業(yè)設(shè)計工作經(jīng)驗。
3．從事階段性服務(wù)的咨詢機構(gòu)
這些咨詢機構(gòu)，一部分是國際金融組織貸款項目服務(wù)的招標(biāo)機構(gòu)，一部分是為國內(nèi)項目成套設(shè)備采購及其他服務(wù)的機構(gòu)，還有一些是銀行、科技部門成立的從事貸款評估、技術(shù)咨詢的服務(wù)機構(gòu)。
4．以施工監(jiān)理為主的咨詢服務(wù)機構(gòu)
這是近幾年興起的專為項目實施階段提供施工監(jiān)理服務(wù)的咨詢機構(gòu)。
(三)我國工程咨詢業(yè)的發(fā)展前景
我國工程咨詢業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展將著重強調(diào)以下幾個方面：
1．轉(zhuǎn)變觀念和機制，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的工程咨詢業(yè)
2．進(jìn)一步增強服務(wù)意識，提高工程咨詢質(zhì)量
3．加強信息工作，擴大技術(shù)和市場信息來源
4．開展有關(guān)理論研究，提高工程咨詢業(yè)務(wù)水平
5．跟蹤世界咨詢業(yè)發(fā)展，增強國際市場競爭能力，大力發(fā)展國際工程咨詢
6．培養(yǎng)復(fù)合型、 外向型，開拓型的國際工程管理人才。
例題9：我國工程咨詢業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展需強調(diào)的方面，不包括( )。
a．加強信息工作，擴大技術(shù)和市場信息來源
b．進(jìn)一步增強服務(wù)意識，提高工程咨詢質(zhì)量
c．轉(zhuǎn)變觀念和機制，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的工程咨詢業(yè)
d．?dāng)U大從業(yè)人員(培養(yǎng)復(fù)合型、外向型、開拓型的國際管理人才)
答案：d。
(四)中國加入wto對國內(nèi)工程咨詢業(yè)的影響
“人世”對于工程咨詢行業(yè)帶來的影響有以下幾個方面。
1．工程咨詢業(yè)對外開放
2．工程咨詢市場競爭日益激烈
3．工程咨詢業(yè)發(fā)展帶來機遇。
一、內(nèi)容提要
1、工程咨詢服務(wù)的對象及方式；2、工程咨詢業(yè)的發(fā)展
二、重點、難點
(一)、了解工程咨詢業(yè)的起源、國內(nèi)和國際的現(xiàn)狀、發(fā)展和趨勢。
（二）、熟悉工程咨詢服務(wù)的對象和方式。
三、內(nèi)容講解
第一章 概 述
第三節(jié) 工程咨詢服務(wù)的對象及方式
一、工程咨詢的服務(wù)對象
工程咨詢服務(wù)的對象包括投資項目從層次、階段、內(nèi)容到管理、機構(gòu)等各個方面的單位和個人，這里主要介紹項目投資的出資者、項目業(yè)主、工程承包商等。
(一)為投資項目出資者服務(wù)
1．為政府投資服務(wù)
工程咨詢單位接受政府或其部門、機構(gòu)委托，為各級政府及其部門和機構(gòu)的投資項目提供咨詢服務(wù)。這類咨詢服務(wù)一般是決策性質(zhì)的，包括：
(1)規(guī)劃咨詢。
(2)項目評估。
(3)項目績效評價。
(4)項目后評價，通過項目竣工驗收，重點評價目標(biāo)、效益和項目的可持續(xù)能力，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。
(5)宏觀專題研究。
例題1：工程咨詢?yōu)檎顿Y服務(wù)包括( )。
a．規(guī)劃咨詢 b．項目評估
c．項目績效評價 d．項目后評價
e．提供技術(shù)服務(wù)
答案：a、b、c、d
解題要點：因為這類咨詢服務(wù)一般是決策性質(zhì)的，不包括：提供技術(shù)服務(wù)。在為項目業(yè)主提供咨詢服務(wù)時，要提供技術(shù)服務(wù)，是業(yè)主工程師的基本職能。
2．為貸款銀行服務(wù)
工程咨詢公司為貸款銀行服務(wù)常見的形式是受銀行聘請作為顧問，對申請貸款的項目進(jìn)行評估。被聘請的咨詢公司必須滿足與該項目有關(guān)各方?jīng)]有任何商業(yè)利益和隸屬關(guān)系的條件。咨詢公司的評估側(cè)重于項目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性，并對項目的財務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析，重點是投資效益和風(fēng)險的分析。
例題2．咨詢公司為貸款銀行的評估側(cè)重于( )。
a．投資效益和風(fēng)險的分析
b．項目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性
c．對項目的財務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析
d．項目可行性研究
答案：a。
3．為國際組織貸款項目提供咨詢
為世行等國際金融組織提供的咨詢服務(wù)包括：咨詢公司或個人作為本地咨詢專家，受聘參與在華貸款及相關(guān)的技術(shù)援助；投標(biāo)參與這些機構(gòu)在國際上其他地區(qū)或國家貸款及技術(shù)援助項目的咨詢服務(wù)。工程咨詢的參與方式也有兩種：以咨詢公司名義和以個人咨詢專家名義。一般世行在華這類咨詢服務(wù)需要提供國際和國內(nèi)兩方面的咨詢服務(wù)，并以國際咨詢專家為主。
(二)為項目業(yè)主服務(wù)
項目業(yè)主是工程咨詢服務(wù)的主要對象之一。當(dāng)工程咨詢公司的客戶為項目業(yè)主時，工程咨詢公司常被稱作該項目的業(yè)主工程師。他們是指經(jīng)過競爭性招標(biāo)中標(biāo)或直接受項目業(yè)主的委托，為其提供工程咨詢服務(wù)的工程咨詢公司。
業(yè)主工程師是工程咨詢公司承擔(dān)咨詢服務(wù)的基本、廣泛的形式之一。業(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對設(shè)計、施工中的質(zhì)量、進(jìn)度、造價等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。現(xiàn)代工程項目工作過程的具體步驟劃分得較細(xì)，業(yè)主工程師所承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍既可以是全過程咨詢，也可以是階段性咨詢。
1．全過程咨詢服務(wù)
這種服務(wù)的內(nèi)容包括：投資機會研究→初步可行性研究→可行性研究→設(shè)計→編制招標(biāo)文件→評標(biāo)→合同談判→合同管理→施工管理(監(jiān)理)→生產(chǎn)準(zhǔn)備(人員培訓(xùn))→調(diào)試驗收→總結(jié)評價。
全過程咨詢服務(wù)的主要特點是：業(yè)主工程師接受業(yè)主全盤委托，在上述工作進(jìn)程中，陸續(xù)將工作成果提交業(yè)主審查認(rèn)可。業(yè)主工程師在某種意義上不僅作為業(yè)主的受雇人開展工作，而且也代行了業(yè)主的部分職責(zé)。
2．階段性咨詢服務(wù)
所謂階段性咨詢服務(wù)，是指工程項目建設(shè)的某一階段或某項具體工作的咨詢服務(wù)。業(yè)主在一個工程項目的實施過程中，有時只是在部分工作階段聘請咨詢公司，比較常見的是項目的可行性研究、設(shè)計和施工監(jiān)理，多以單獨的合同形式出現(xiàn)。也有可能業(yè)主在一個工程項目中，委托不止一個工程咨詢公司來承擔(dān)工作。如委托一個咨詢公司完成項目設(shè)計，聘請另外的咨詢公司對設(shè)計方案再次進(jìn)行技術(shù)審查。
例題3．以下關(guān)于階段性咨詢服務(wù)的說法正確的是( )。
a．業(yè)主在一個工程項目中，委托一個工程咨詢公司來承擔(dān)工作
b．業(yè)主可委托一個咨詢公司完成項目設(shè)計，聘請另外的咨詢公司對設(shè)計方案再次進(jìn)行技術(shù)審查
c．咨詢公司不能代行業(yè)主部分職責(zé)
d．在一個具體工作中不能同時委托多家咨詢公司來承擔(dān)工作
答案：b。
(三)為承包商服務(wù)
承包商是指為工程項目提供設(shè)備的廠商和負(fù)責(zé)土建與設(shè)備安裝工程的施工公司，業(yè)主多采用招標(biāo)的方式選擇承包商，以期在保證較高技術(shù)水平和質(zhì)量的前提下獲得較低的工程造價。對于大中型項目，一般設(shè)備制造廠和施工公司都和工程咨詢公司合作參與工程投標(biāo)。
這時工程咨詢公司是作為投標(biāo)者的設(shè)計分包商為之提供技術(shù)服務(wù)。咨詢公司分包工藝系統(tǒng)設(shè)計、生產(chǎn)流程設(shè)計以及不屬于承包商制造的設(shè)備選型與成套任務(wù)，編制設(shè)備材料清冊、工作進(jìn)度計劃等，有時還要協(xié)助澄清有關(guān)技術(shù)問題；如果承包商以項目交鑰匙的方式總承包工程，咨詢公司還要承擔(dān)土建工程設(shè)計、安裝工程設(shè)計，并且協(xié)助承包商編制成本估算、投標(biāo)估價，同時幫助編制現(xiàn)場組織機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖、施工進(jìn)度計劃和設(shè)備安裝計劃，參與設(shè)備的檢驗與驗收，參加整套系統(tǒng)調(diào)試、試生產(chǎn)等。
工程咨詢公司以分包商身份承擔(dān)工程項目咨詢，直接服務(wù)對象是工程的承包商或總承包商，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽訂。
(四)承包工程
業(yè)主可以將工程項目的全部建設(shè)任務(wù)交給一個承包商或承包商聯(lián)合體，并由承包者承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險的建設(shè)方式，可稱為設(shè)計、采購、施工(epc)項目和交鑰匙工程。
國外一些大型工程咨詢公司，由于實力比較雄厚，往往和設(shè)備制造廠家或施工公司聯(lián)合投標(biāo)，共同完成項目建設(shè)的全部任務(wù)。工程咨詢公司可以作為總承包商，承擔(dān)項目的主要責(zé)任與風(fēng)險。聯(lián)合其他公司承擔(dān)epc項目和交鑰匙工程，或者作為總承包商，工程咨詢公司的服務(wù)內(nèi)容與作為承包商的設(shè)計分包商時基本相似，主要的區(qū)別在于承擔(dān)的項目風(fēng)險不同。
(五)為項目融資服務(wù)
為了降低項目的風(fēng)險和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項目的決策和實施過程。由于工程咨詢公司不牽涉到項目有關(guān)當(dāng)事方的內(nèi)部政策和偏向，可以對項目作出比較客觀和公正的評價，因此銀行對項目的風(fēng)險判斷和貸款意向在很大程度上取決于業(yè)主是否聘請了咨詢公司參與項目。
另外，如果是epc項目或交鑰匙項目，貸款銀行還要對承包商的設(shè)計分包商進(jìn)行考察，因為咨詢公司的資格、經(jīng)驗、聲譽以至財務(wù)狀況將關(guān)系到項目融資的成敗。
例題4．為了降低項目的風(fēng)險和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項目的( )。
a．決策和實施過程 b．策劃和決策過程
c．策劃和實施過程 d．決策和準(zhǔn)備過程
答案：a。
二、工程咨詢方式及關(guān)注重點
工程咨詢的方式主要以合同協(xié)議為契約，根據(jù)客戶要求，提供服務(wù)。工程咨詢合同可以通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、直接委托等形式獲得。工程咨詢的承擔(dān)方式以公司方式和個人咨詢專家方式為主，還有聯(lián)合咨詢方式、分包方式等，以及施工和咨詢聯(lián)合方式。
例題5．工程咨詢的承擔(dān)方式以( )為主。
a。公司方式和聯(lián)合咨詢方式 b．聯(lián)合咨詢方式和分包方式
c．公司方式和個人咨詢專家方式 d．個人咨詢專家方式和分包方式
答案：c。
在做投資項目工程咨詢時，要十分注意不同類型項目應(yīng)該關(guān)注的重點。要根據(jù)投資的對象，資金來源的性質(zhì)和項目效益的性質(zhì)進(jìn)行分析，不同類型項目的咨詢評價方法是不同的。
(1)競爭性項目：這些項目財務(wù)效益明顯；投資資金來源完全由資本市場籌集，一般無需動用預(yù)算資金或政府財政資金，主要依靠資本市場融資，關(guān)注的重點是項目的財務(wù)效益。
(2)基礎(chǔ)性項目：此類項目一般沒有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出；這類項目財務(wù)效益不明顯，一般不能為政府提供稅收和積累，但社會效益顯著；項目的資金來源主要是預(yù)算和政府其他資源。工程咨詢應(yīng)該關(guān)注項目的國民經(jīng)濟效益和社會效益。
(3)公益性項目：這類項目屬于非盈利性行業(yè)；這類項目主要是社會效益；工程咨詢應(yīng)該關(guān)注項目的社會效益。
例題6：公益性項目關(guān)注的應(yīng)該是( )。
a。社會效益 b．國民經(jīng)濟效益 c．財務(wù)效益 d．社會效益和國民經(jīng)濟效益
答案：a。
第四節(jié) 工程咨詢業(yè)的發(fā)展
一、工程咨詢業(yè)發(fā)展簡史
國際工程咨詢業(yè)發(fā)展大致經(jīng)歷了三個階段：一是個體咨詢時期；二是合伙咨詢時期；三是綜合咨詢時期。
二、國際工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢
(一)現(xiàn)狀和特點
綜合考察世界各國工程咨詢業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，可概括為下述幾個特點。
1．發(fā)達(dá)國家在工程咨詢業(yè)的優(yōu)勢明顯
德、法兩國工程咨詢業(yè)都有著悠久的歷史，在本國和世界多數(shù)國家的建設(shè)中起著重要作用。目前，這兩個國家的咨詢機構(gòu)的規(guī)模呈兩極分布狀態(tài)，趨勢是向大型和小型公司發(fā)展。一是逐步發(fā)展成為大規(guī)模的綜合性咨詢機構(gòu)，該部分機構(gòu)相對較少。二是向具有某一專業(yè)技術(shù)特長的小型化咨詢機構(gòu)發(fā)展。兩者各有利弊，主要是為適應(yīng)不同客戶的不同要求而產(chǎn)生的。對于大型項目而言，一方面是項目功能的多樣化，另一方面是工程規(guī)模越來越大，對項目咨詢承包企業(yè)的技術(shù)能力和抗風(fēng)險能力的要求越來越高。對于這類項目，業(yè)主往往對幾家咨詢公司的聯(lián)合體不太感興趣，而是更信任大型的咨詢公司。因為它們具有更多的經(jīng)驗，組織完備和規(guī)范，工作更有連貫性，并有足夠的財力應(yīng)付可能發(fā)生的風(fēng)險。
例題7：德、法兩個國家的咨詢機構(gòu)的規(guī)模呈( )狀態(tài)，趨勢是( )。
a．兩極分布 向大型和小型公司發(fā)展
b．兩極分布 向中型公司發(fā)展
c．線性分布 向大型公司發(fā)展
d．線性分布 向小型公司發(fā)展
答案：a。
2．國際工程市場競爭激烈
專業(yè)工程咨詢公司、建筑與工程咨詢公司、設(shè)計施工公司競爭激烈。
3．發(fā)展中國家的工程咨詢業(yè)正在興起
4．國際交流日益頻繁
(二)各國對工程咨詢業(yè)的扶持政策
由于工程咨詢業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟和社會發(fā)展中扮演著重要的角色，起著其他行業(yè)所不能代替的作用，而且國際市場競爭日趨激烈，所以世界各國都采取適合自己國情的對策，支持和促進(jìn)本國工程咨詢業(yè)的發(fā)展及海外業(yè)務(wù)開發(fā)。
1．國家制定法律法規(guī)性文件保護和扶持本國咨詢業(yè)
2．政府采取資助、投資和提供技術(shù)與信息等多種形式鼓勵和支持咨詢業(yè)向海外發(fā)展
（三）國際工程咨詢業(yè)的展望
國際工程咨詢業(yè)未來的發(fā)展前景如何呢?總的來說，工程咨詢業(yè)的發(fā)展，特別是國際業(yè)務(wù)的發(fā)展與世界各國經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r密切相關(guān)，并且在很大程度上受到了諸如國際社會大環(huán)境、發(fā)展戰(zhàn)略和政策、世界經(jīng)貿(mào)體制以及科技進(jìn)步等因素的影響。
當(dāng)今世界的主流是和平與發(fā)展。展望未來，國際工程咨詢業(yè)的發(fā)展面臨一些新的機遇和特點。
(1)世界各國經(jīng)濟狀況和發(fā)展戰(zhàn)略將促進(jìn)工程咨詢業(yè)的發(fā)展。
(2)一些國家和地區(qū)將出現(xiàn)新興的國際工程咨詢市場。
(3)國際工程咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)新的趨勢和特點。
當(dāng)今國際工程咨詢業(yè)流行兩大趨勢：一是企業(yè)功能多樣化。由于私有化浪潮的沖擊，投融資方式隨之創(chuàng)新，bot項目大量涌現(xiàn)，促使工程咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍向融資、建設(shè)和經(jīng)營領(lǐng)域延伸。傳統(tǒng)的交鑰匙工程進(jìn)一步向pmc(全過程管理承包)發(fā)展。二是企業(yè)規(guī)模大型化。一方面是由于企業(yè)功能的增加，另一方面是由于工程規(guī)模越來越大，對企業(yè)技術(shù)能力和抗風(fēng)險能力的要求越來越高。
工程咨詢業(yè)目前所面臨的突出問題是：
①經(jīng)濟全球化，雖為工程咨詢企業(yè)提供了擴大業(yè)務(wù)的機遇，但在業(yè)務(wù)合作和競爭方面由此出現(xiàn)了許多新形式和新問題，從而對工程咨詢企業(yè)的適應(yīng)能力提出了挑戰(zhàn)。
②知識經(jīng)濟發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步加速，使單個工程咨詢企業(yè)越來越難以滿足客戶不斷提高的需求。
③生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題在工程咨詢中越來越占據(jù)中心位置
④各國間存在的政治文化沖突，使工程咨詢服務(wù)超出了純技術(shù)的范疇，往往還要求工程咨詢公司在消除文化隔閡、處理更具政治性的問題以及在政策發(fā)展上有所作為。
⑤行業(yè)界限趨于模糊，傳統(tǒng)領(lǐng)域面臨“入侵”威脅。
(4)技術(shù)變革和科技進(jìn)步將對工程咨詢業(yè)產(chǎn)生不可忽視的影響。
三、中國工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展
(一)我國工程咨詢業(yè)的歷史回顧
我國工程咨詢業(yè)大體經(jīng)歷了兩個歷史階段：一是計劃經(jīng)濟時期，國家成立了一大批工程勘察設(shè)計單位，從事新中國的大中型工程勘察設(shè)計，其中部屬勘察設(shè)計單位實力較強。二是市場經(jīng)濟時期，改革開放初中期，國家各部委，各省市自治區(qū)都成立了工程咨詢公司。國際性公司主要從事國際融資、國際工程的咨詢服務(wù)，省、市、自治區(qū)的工程咨詢公司主要從事地區(qū)建設(shè)項目的咨詢、評估和監(jiān)理服務(wù)。
目前，我國工程咨詢公司已發(fā)展到3000余家，從業(yè)人員50萬人左右，其中專業(yè)技術(shù)人員達(dá)30多萬人。1992年成立了中國工程咨詢協(xié)會，標(biāo)志著我國工程咨詢行業(yè)正式形成。
例題8：目前，我國工程咨詢公司發(fā)展到了( )余家。
a．2000 b．3000 c．4000 d．5000
答案：b。
(二)我國的工程咨詢機構(gòu)
我國的工程咨詢機構(gòu)，從其性質(zhì)和工作范圍來看，大體上有以下幾種：
1．綜合性工程咨詢機構(gòu)
這類工程咨詢機構(gòu)包括全國性和區(qū)域性兩類。全國性綜合工程咨詢機構(gòu)的專業(yè)范圍較廣，能充分發(fā)揮其跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)、多學(xué)科的綜合咨詢能力。區(qū)域性的綜合工程咨詢機構(gòu)主要指各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、經(jīng)濟特區(qū)、地區(qū)行政公署的綜合經(jīng)濟和計劃管理部門組建的綜合性的工程咨詢公司或咨詢中心(院)等。這類機構(gòu)主要為地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和工程建設(shè)提供綜合性的咨詢服務(wù)。
2．專業(yè)性的工程咨詢機構(gòu)
這類機構(gòu)大部分是在專業(yè)設(shè)計院(所)基礎(chǔ)上建立的，主要是對某一方面或某一行業(yè)提供專業(yè)工程咨詢服務(wù)。因此，雖然它們成立時間不長，但都有幾十年豐富的專業(yè)設(shè)計工作經(jīng)驗。
3．從事階段性服務(wù)的咨詢機構(gòu)
這些咨詢機構(gòu)，一部分是國際金融組織貸款項目服務(wù)的招標(biāo)機構(gòu)，一部分是為國內(nèi)項目成套設(shè)備采購及其他服務(wù)的機構(gòu)，還有一些是銀行、科技部門成立的從事貸款評估、技術(shù)咨詢的服務(wù)機構(gòu)。
4．以施工監(jiān)理為主的咨詢服務(wù)機構(gòu)
這是近幾年興起的專為項目實施階段提供施工監(jiān)理服務(wù)的咨詢機構(gòu)。
(三)我國工程咨詢業(yè)的發(fā)展前景
我國工程咨詢業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展將著重強調(diào)以下幾個方面：
1．轉(zhuǎn)變觀念和機制，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的工程咨詢業(yè)
2．進(jìn)一步增強服務(wù)意識，提高工程咨詢質(zhì)量
3．加強信息工作，擴大技術(shù)和市場信息來源
4．開展有關(guān)理論研究，提高工程咨詢業(yè)務(wù)水平
5．跟蹤世界咨詢業(yè)發(fā)展，增強國際市場競爭能力，大力發(fā)展國際工程咨詢
6．培養(yǎng)復(fù)合型、 外向型，開拓型的國際工程管理人才。
例題9：我國工程咨詢業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展需強調(diào)的方面，不包括( )。
a．加強信息工作，擴大技術(shù)和市場信息來源
b．進(jìn)一步增強服務(wù)意識，提高工程咨詢質(zhì)量
c．轉(zhuǎn)變觀念和機制，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的工程咨詢業(yè)
d．?dāng)U大從業(yè)人員(培養(yǎng)復(fù)合型、外向型、開拓型的國際管理人才)
答案：d。
(四)中國加入wto對國內(nèi)工程咨詢業(yè)的影響
“人世”對于工程咨詢行業(yè)帶來的影響有以下幾個方面。
1．工程咨詢業(yè)對外開放
2．工程咨詢市場競爭日益激烈
3．工程咨詢業(yè)發(fā)展帶來機遇。