第三節(jié)
股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定就申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出決議，對(duì)(發(fā)行規(guī)模)、(向原股東配售的安排)、(募集資金用途)、(轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及調(diào)整原則)、(轉(zhuǎn)股價(jià)格修正)等事項(xiàng)必須進(jìn)行逐項(xiàng)表決，且需作出具體安排，不得授權(quán)董事會(huì)決定。(多選、判斷)
第四節(jié)
1.可轉(zhuǎn)換公司債券采取(記名式)、(無(wú)紙化)發(fā)行方式。(單選、判斷)
2.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券按面值發(fā)行，每張面值100元，最小交易單位為面值1000元。(單選)
3.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，采用代銷方式時(shí)，超過(guò)募集說(shuō)明書規(guī)定的截止日期尚未募足(1億元)人民幣的，發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行截止日后的三個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)購(gòu)金額及按銀行同期存款利率計(jì)算的利息返還給可轉(zhuǎn)換公司債券認(rèn)購(gòu)人。(判斷)
4.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，購(gòu)買人應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式購(gòu)買。(判斷)
5.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起(6個(gè)月)后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(單選)
6.可轉(zhuǎn)換公司債券計(jì)息起始日為可轉(zhuǎn)換公司債券(發(fā)行首日)。(單選)
7.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)(每半年或一年)付息一次;到期后(5個(gè)工作日)內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期的利息。(單選、判斷)
第五節(jié)
1.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露文件應(yīng)包括(發(fā)行前的董事會(huì)和股東大會(huì)公告)、(募集說(shuō)明書)、(上市公告書)以及(持續(xù)的信息披露文件，包括定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等)。(多選，信息披露要按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12號(hào)——上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件》證監(jiān)發(fā)[2001]64號(hào)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第13號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》證監(jiān)發(fā)[2001]65號(hào)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第14號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書》等3個(gè)文件進(jìn)行編制)轉(zhuǎn)
2.可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露文件應(yīng)包括發(fā)行前的(董事會(huì)和股東大會(huì)公告)、(募集說(shuō)明書)、(上市公告書)以及(持續(xù)的信息披露文件如定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等)。(多選)
3.可轉(zhuǎn)換公司債券出現(xiàn)下列情形的，發(fā)行人應(yīng)采用臨時(shí)報(bào)告予以公告：(多選、單選，注意第2點(diǎn))
(1)因發(fā)行新股、送股及其他原因引起股份變動(dòng)，需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的;
(2)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)·達(dá)到公司已發(fā)行股份的10%的;
(3)發(fā)行人信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還本息的;
(4)可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動(dòng)、重大訴訟;或者涉及合并、分立等情況的;
(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
4.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到(20%)時(shí)，應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所書面報(bào)告，通知發(fā)行人并予以公告;在上述規(guī)定的期限內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。(單選、判斷)
5.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例(每增加或者減少10%)時(shí)，應(yīng)依照規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。(單選、判斷)
6.持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)5%以上，以后每增加或減少1%，或上述比例達(dá)到30%以上，該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。(單選、判斷，注意投資人持股量與可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份數(shù)合計(jì)計(jì)算，進(jìn)行披露)
股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定就申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出決議，對(duì)(發(fā)行規(guī)模)、(向原股東配售的安排)、(募集資金用途)、(轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及調(diào)整原則)、(轉(zhuǎn)股價(jià)格修正)等事項(xiàng)必須進(jìn)行逐項(xiàng)表決，且需作出具體安排，不得授權(quán)董事會(huì)決定。(多選、判斷)
第四節(jié)
1.可轉(zhuǎn)換公司債券采取(記名式)、(無(wú)紙化)發(fā)行方式。(單選、判斷)
2.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券按面值發(fā)行，每張面值100元，最小交易單位為面值1000元。(單選)
3.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，采用代銷方式時(shí)，超過(guò)募集說(shuō)明書規(guī)定的截止日期尚未募足(1億元)人民幣的，發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行截止日后的三個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)購(gòu)金額及按銀行同期存款利率計(jì)算的利息返還給可轉(zhuǎn)換公司債券認(rèn)購(gòu)人。(判斷)
4.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，購(gòu)買人應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式購(gòu)買。(判斷)
5.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起(6個(gè)月)后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(單選)
6.可轉(zhuǎn)換公司債券計(jì)息起始日為可轉(zhuǎn)換公司債券(發(fā)行首日)。(單選)
7.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)(每半年或一年)付息一次;到期后(5個(gè)工作日)內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期的利息。(單選、判斷)
第五節(jié)
1.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露文件應(yīng)包括(發(fā)行前的董事會(huì)和股東大會(huì)公告)、(募集說(shuō)明書)、(上市公告書)以及(持續(xù)的信息披露文件，包括定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等)。(多選，信息披露要按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12號(hào)——上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件》證監(jiān)發(fā)[2001]64號(hào)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第13號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》證監(jiān)發(fā)[2001]65號(hào)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第14號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書》等3個(gè)文件進(jìn)行編制)轉(zhuǎn)
2.可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露文件應(yīng)包括發(fā)行前的(董事會(huì)和股東大會(huì)公告)、(募集說(shuō)明書)、(上市公告書)以及(持續(xù)的信息披露文件如定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等)。(多選)
3.可轉(zhuǎn)換公司債券出現(xiàn)下列情形的，發(fā)行人應(yīng)采用臨時(shí)報(bào)告予以公告：(多選、單選，注意第2點(diǎn))
(1)因發(fā)行新股、送股及其他原因引起股份變動(dòng)，需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的;
(2)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)·達(dá)到公司已發(fā)行股份的10%的;
(3)發(fā)行人信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還本息的;
(4)可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動(dòng)、重大訴訟;或者涉及合并、分立等情況的;
(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
4.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到(20%)時(shí)，應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所書面報(bào)告，通知發(fā)行人并予以公告;在上述規(guī)定的期限內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。(單選、判斷)
5.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例(每增加或者減少10%)時(shí)，應(yīng)依照規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。(單選、判斷)
6.持有可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者，若其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部轉(zhuǎn)為股本與其持有的該公司的股份的合計(jì)數(shù)，占公司已發(fā)行的股份與全部可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為股本的合計(jì)數(shù)達(dá)5%以上，以后每增加或減少1%，或上述比例達(dá)到30%以上，該投資者應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。(單選、判斷，注意投資人持股量與可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份數(shù)合計(jì)計(jì)算，進(jìn)行披露)