1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券自營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 ( )。(答案:A)
A、10：1
B、8：1
C、20：1
D、15：1
2、按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過( )。(答案:A)
A、10%
B、5%
C、15%
D、20%
3、對內(nèi)部職工股分派現(xiàn)金紅利，深圳交易所的規(guī)定是由( )派發(fā)。(答案:D)
A、上市公司自行
B、結(jié)算公司
C、委托承銷商
D、A或B
4、( )負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。(答案:D)
A、中央結(jié)算公司
B、中國人民銀行
C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D、同業(yè)中心
5、證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。(答案:C)
A、公平競爭
B、公開、公平、公正
C、公開透明
D、客戶優(yōu)先
6、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。(答案:B)
A、2‰
B、3‰
C、3.5‰
D、5‰
7、深圳交易所規(guī)定債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的( )。(答案:A)
A、上下30%
B、上下15%
C、上下15元
D、深圳交易所無此類規(guī)定
8、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基 金賬戶等，是按( )劃分。(答案:B)
A、交易場所
B、賬戶用途
C、投資主體
D、投資種類
9、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過( )。(答案:D)
A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機(jī)
C、營業(yè)部終端處理機(jī)
D、場內(nèi)交易員
10、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。(答案:A)
A、資金融通
B、調(diào)節(jié)頭寸
C、套期保值
D、信用規(guī)范
A、10：1
B、8：1
C、20：1
D、15：1
2、按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過( )。(答案:A)
A、10%
B、5%
C、15%
D、20%
3、對內(nèi)部職工股分派現(xiàn)金紅利，深圳交易所的規(guī)定是由( )派發(fā)。(答案:D)
A、上市公司自行
B、結(jié)算公司
C、委托承銷商
D、A或B
4、( )負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。(答案:D)
A、中央結(jié)算公司
B、中國人民銀行
C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D、同業(yè)中心
5、證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。(答案:C)
A、公平競爭
B、公開、公平、公正
C、公開透明
D、客戶優(yōu)先
6、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。(答案:B)
A、2‰
B、3‰
C、3.5‰
D、5‰
7、深圳交易所規(guī)定債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的( )。(答案:A)
A、上下30%
B、上下15%
C、上下15元
D、深圳交易所無此類規(guī)定
8、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基 金賬戶等，是按( )劃分。(答案:B)
A、交易場所
B、賬戶用途
C、投資主體
D、投資種類
9、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過( )。(答案:D)
A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機(jī)
C、營業(yè)部終端處理機(jī)
D、場內(nèi)交易員
10、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。(答案:A)
A、資金融通
B、調(diào)節(jié)頭寸
C、套期保值
D、信用規(guī)范