一、要求與解析
(一)《審核規(guī)范》要求
4.3.1 危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃
用人單位應(yīng)建立和保持危害辨識、風(fēng)險評價和實(shí)施必要控制措施的程序。程序應(yīng)包括：
- 常規(guī)和非常規(guī)的活動;
- 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動;
- 所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。
用人單位所采用的危害辨識和風(fēng)險評價方法應(yīng)該符合下述條件：
- 依據(jù)用人單位的范圍、性質(zhì)和時限進(jìn)行確定，以保證該方法是主動的而不是被動的;
- 確定風(fēng)險級別;
- 與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng);
- 為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求和建立運(yùn)行控制，提供相應(yīng)信息;
- 對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實(shí)施的有效性和及時性。
風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進(jìn)用人單位的職業(yè)安全健康管理績效提供衡量基準(zhǔn)。用人單位所制定的風(fēng)險控制計劃應(yīng)有助于保護(hù)員工的安全健康。
用人單位應(yīng)定期或及時評審和更新危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施的信息。
(二)解析
1.工業(yè)企業(yè)及各用人單位，應(yīng)依據(jù)相關(guān)行業(yè)制定的"安全性評價標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)"，制訂若干個程序文件，以建立和保持危害辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的程序。如《危險源辯識與評價程序文件》、《風(fēng)險控制點(diǎn)管理文件》、《特種危險設(shè)備管理與評價程序文件》、《重大事故隱患管理程序文件》、《危險級別劃分原則程序管理文件》、《"三同時"審批與管理程序文件》、《"四新"項(xiàng)目評審管理程序文件》、《臨時用工管理程序文件》、《安全性評價實(shí)施管理程序文件》等。
這些程序文件應(yīng)結(jié)合用人單位的實(shí)際，保持適應(yīng)性并及時更新。
2.常規(guī)活動和非常規(guī)活動有不同的分類方法。例如：①分為經(jīng)常性作業(yè)和偶然性作業(yè)，如正常的電氣配線作業(yè)和非正常架設(shè)臨時電線(電器)作業(yè)。②分為已辨識或已控制的作業(yè)和未辨識或尚未控制的作業(yè)，如經(jīng)常性且已采取措施的高處作業(yè)和偶然性的且未采取措施的高處作業(yè)。又如壓力容器或易燃易爆類，已采取嚴(yán)格措施的作業(yè)或盲目進(jìn)行而未采取防范措施的壓力容器或易燃易爆類的作業(yè)。
3.屬于"三同時"和"四新"項(xiàng)目的作業(yè)是用人單位內(nèi)非常規(guī)的作業(yè)或活動，應(yīng)予以重點(diǎn)辯識、評價和控制，可參考各行業(yè)規(guī)定的"安全性評價標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)"。例如機(jī)械行業(yè)的用人單位可以參考《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)》中"綜合管理"評價部分的"三同時"項(xiàng)目檢查評價方法及其解析說明。
4.危險性作業(yè)主要包括： ① 高處作業(yè)(距基準(zhǔn)墜落面>2M且無固定欄桿或封閉平臺); ② 帶電作業(yè); ③ 禁火區(qū)內(nèi)進(jìn)行的明火或易燃作業(yè); ④ 爆破或有爆炸危險的作業(yè); ⑤ 有中毒或窒息危險的作業(yè) ;⑥ 危險的起重運(yùn)輸作業(yè)(如超重、超高、超寬、超長、兩車吊一重物等);⑦用人單位認(rèn)定的其它有較大危險有可能直接導(dǎo)致重傷以上事故的作業(yè)。
危險作業(yè)應(yīng)由任務(wù)下達(dá)部門和具體執(zhí)行部門共同填寫《危險作業(yè)申請單》一式三份，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門審定、安技部門復(fù)核并報用人單位高管理層中主管此項(xiàng)業(yè)務(wù)的行政管理者審批后方可施工。作業(yè)前和作業(yè)當(dāng)中有關(guān)部門和人員應(yīng)到現(xiàn)場監(jiān)督和檢查。
5.作業(yè)場所是一個廣義的概念，其包括產(chǎn)品的生產(chǎn)作業(yè)場所，各種輔助作業(yè)(包括維修、動能站房、后勤服務(wù)等) 場所，也包括在組織外的現(xiàn)場安裝調(diào)試等作業(yè)場所。
6.管理中應(yīng)注重的人員。 ① 特殊工種的作業(yè)人員。 ② 臨時用工人員。通常包括農(nóng)民協(xié)議工、輪換工、計劃外合同工、雇傭零散工等，這部分人員大多數(shù)從事苦、臟、累、險的作業(yè)，不少人文化程度低，安全素質(zhì)不高，操作技能不全面，是事故發(fā)生的主要人群，應(yīng)予以特別關(guān)注。 ③ 外來人員。包括參觀、學(xué)習(xí)、實(shí)習(xí)、考察、檢查、評價、調(diào)研、調(diào)試等人員;這部分人員大多數(shù)對用人單位的規(guī)章制度知之甚少，對危險點(diǎn)和危險因素辯識與預(yù)防能力不強(qiáng)，也是易發(fā)生事故的群體。
7.用人單位自有的設(shè)備設(shè)施分類：①機(jī)械8項(xiàng);②電氣9項(xiàng);③熱工10項(xiàng);④易燃易爆設(shè)備設(shè)施13項(xiàng)。詳見機(jī)械工業(yè)《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)(修訂本)》"設(shè)備設(shè)施評價"部分。
在用人單位的區(qū)域范圍，由外部提供(包括租賃、借用、臨時置放等)的設(shè)備設(shè)施，均應(yīng)在辯識、評價與控制的范圍內(nèi)。
特種與危險設(shè)備，應(yīng)予以特別注重，要嚴(yán)格按照國家和相關(guān)行業(yè)有關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行OHS 管理。
8.建筑物與構(gòu)筑物應(yīng)注意年久失修有危險的建構(gòu)筑物的辨識與控制。
工藝工裝、工模夾具與卡、產(chǎn)成品、再制品或半成品、原料輻料等，應(yīng)按相關(guān)行業(yè)"安全性評價標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)"有關(guān)評價條款，結(jié)合用人單位的事故易發(fā)點(diǎn)予以逐一辯識、評價與控制。
9.勞動衛(wèi)生與作業(yè)環(huán)境直接涉及到用人單位與相關(guān)方人員的身體健康和安全，應(yīng)按相關(guān)行業(yè)的"安全性評價標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)"要求進(jìn)行評價和控制。例如，機(jī)械行業(yè)按照《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)》中"勞動衛(wèi)生與作業(yè)環(huán)境"部分規(guī)定的各項(xiàng)條款予以評價和控制。
10.用人單位應(yīng)根據(jù)人員的活動、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境等項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行危險辯識，區(qū)別一般危險因素與重大危險因素，對重大危險因素應(yīng)逐項(xiàng)調(diào)查分析并制訂控制措施。
11.用人單位應(yīng)對危險的設(shè)備設(shè)施與物料進(jìn)行統(tǒng)計分析和危險等級劃分。例如，機(jī)械行業(yè)可參照《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)》中"機(jī)械工廠危險劃分及計算辦法"進(jìn)行危險級別劃分。也可按人、機(jī)、物、法、環(huán)等因素自定危險級別的劃分原則并已劃定。
12.用人單位應(yīng)在危險辯識與評價之前應(yīng)組織全面地初始評審，詳見相應(yīng)欄目。 13.用人單位的危險辯識、評價與控制，應(yīng)考慮：
(1)以下能量或因素逆散作用于人體、設(shè)備設(shè)施或作業(yè)環(huán)境而造成人員傷害、設(shè)備設(shè)施或環(huán)境污染事故：①機(jī)械能(動能與勢能);②電能;③熱能;④化學(xué)能;⑤放射能;⑥生物能;⑦物理能;⑧人機(jī)工程因素。
(2)作業(yè)中的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)或緊急狀態(tài)。如設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)、因故障停機(jī)狀態(tài)、發(fā)生火災(zāi)或爆炸而致人傷亡等狀態(tài);又如作業(yè)人員正常工作狀態(tài)，因故臨時停止作業(yè)狀態(tài)、發(fā)生意外現(xiàn)象或事故立即撤離等狀態(tài)。
(3) 用人單位OHS管理的過去時態(tài)、現(xiàn)在日寸態(tài)和將來時態(tài)。用人單位應(yīng)根據(jù)歷年已發(fā)生的傷亡事故和職業(yè)病以及OHS 管理中的較大缺陷，分析危險因素的過去時態(tài)。例如機(jī)械工業(yè)依據(jù)《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)》，確定建立OHSMS的現(xiàn)在時態(tài)，根據(jù)保持并持續(xù)改進(jìn)OHSMS 的情況，以預(yù)測組織OHSMS的將來時態(tài)。
14.危險標(biāo)識、評價與控制時，可參考機(jī)械工業(yè)推行的《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)》推薦的15種現(xiàn)代化科學(xué)管理方法，也可選用國家或地方區(qū)域性認(rèn)可的或者是用人單位應(yīng)用有效的其它現(xiàn)代化科學(xué)方法進(jìn)行評價和控制。無論采用哪種方法都必須要有形式、有內(nèi)容、有效果。
15.危險的辯識、評價與控制，應(yīng)考慮用人單位已有的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，考慮采取控制措施能力的適應(yīng)性，考慮設(shè)備設(shè)施的要求和各自的特點(diǎn)，考慮物料采購的因素;考慮培訓(xùn)的要求，提供必要的監(jiān)測活動所應(yīng)具備的分析手段，方可保證實(shí)施與運(yùn)行階段的有效性和可靠性。
16. 用人單位的危害辯識可采取自下而上 (由員工通過車間、科室上報到組織OHSMS辦公室) 或自上而下 (由OHSMS辦確定類型范圍并由車間、科室至員工去驗(yàn)證) 的方法;危險評價與控制應(yīng)采取全員參與，基層生產(chǎn)班組與員工為主的方法。
二、危險辯識、評價、控制舉例
1.風(fēng)險評價方法
風(fēng)險評價采用生產(chǎn)作業(yè)條件危險性評價法。用公式表示為D=L×E×C
式中: L - 事故或事件發(fā)生的可能性 E - 暴露于潛在危險環(huán)境的頻率
C - 危險程度或事故發(fā)生后可能導(dǎo)致的后果 D - 事故后果嚴(yán)重度分?jǐn)?shù)
(一)《審核規(guī)范》要求
4.3.1 危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃
用人單位應(yīng)建立和保持危害辨識、風(fēng)險評價和實(shí)施必要控制措施的程序。程序應(yīng)包括：
- 常規(guī)和非常規(guī)的活動;
- 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動;
- 所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。
用人單位所采用的危害辨識和風(fēng)險評價方法應(yīng)該符合下述條件：
- 依據(jù)用人單位的范圍、性質(zhì)和時限進(jìn)行確定，以保證該方法是主動的而不是被動的;
- 確定風(fēng)險級別;
- 與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng);
- 為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求和建立運(yùn)行控制，提供相應(yīng)信息;
- 對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實(shí)施的有效性和及時性。
風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進(jìn)用人單位的職業(yè)安全健康管理績效提供衡量基準(zhǔn)。用人單位所制定的風(fēng)險控制計劃應(yīng)有助于保護(hù)員工的安全健康。
用人單位應(yīng)定期或及時評審和更新危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施的信息。
(二)解析
1.工業(yè)企業(yè)及各用人單位，應(yīng)依據(jù)相關(guān)行業(yè)制定的"安全性評價標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)"，制訂若干個程序文件，以建立和保持危害辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的程序。如《危險源辯識與評價程序文件》、《風(fēng)險控制點(diǎn)管理文件》、《特種危險設(shè)備管理與評價程序文件》、《重大事故隱患管理程序文件》、《危險級別劃分原則程序管理文件》、《"三同時"審批與管理程序文件》、《"四新"項(xiàng)目評審管理程序文件》、《臨時用工管理程序文件》、《安全性評價實(shí)施管理程序文件》等。
這些程序文件應(yīng)結(jié)合用人單位的實(shí)際，保持適應(yīng)性并及時更新。
2.常規(guī)活動和非常規(guī)活動有不同的分類方法。例如：①分為經(jīng)常性作業(yè)和偶然性作業(yè)，如正常的電氣配線作業(yè)和非正常架設(shè)臨時電線(電器)作業(yè)。②分為已辨識或已控制的作業(yè)和未辨識或尚未控制的作業(yè)，如經(jīng)常性且已采取措施的高處作業(yè)和偶然性的且未采取措施的高處作業(yè)。又如壓力容器或易燃易爆類，已采取嚴(yán)格措施的作業(yè)或盲目進(jìn)行而未采取防范措施的壓力容器或易燃易爆類的作業(yè)。
3.屬于"三同時"和"四新"項(xiàng)目的作業(yè)是用人單位內(nèi)非常規(guī)的作業(yè)或活動，應(yīng)予以重點(diǎn)辯識、評價和控制，可參考各行業(yè)規(guī)定的"安全性評價標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)"。例如機(jī)械行業(yè)的用人單位可以參考《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)》中"綜合管理"評價部分的"三同時"項(xiàng)目檢查評價方法及其解析說明。
4.危險性作業(yè)主要包括： ① 高處作業(yè)(距基準(zhǔn)墜落面>2M且無固定欄桿或封閉平臺); ② 帶電作業(yè); ③ 禁火區(qū)內(nèi)進(jìn)行的明火或易燃作業(yè); ④ 爆破或有爆炸危險的作業(yè); ⑤ 有中毒或窒息危險的作業(yè) ;⑥ 危險的起重運(yùn)輸作業(yè)(如超重、超高、超寬、超長、兩車吊一重物等);⑦用人單位認(rèn)定的其它有較大危險有可能直接導(dǎo)致重傷以上事故的作業(yè)。
危險作業(yè)應(yīng)由任務(wù)下達(dá)部門和具體執(zhí)行部門共同填寫《危險作業(yè)申請單》一式三份，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門審定、安技部門復(fù)核并報用人單位高管理層中主管此項(xiàng)業(yè)務(wù)的行政管理者審批后方可施工。作業(yè)前和作業(yè)當(dāng)中有關(guān)部門和人員應(yīng)到現(xiàn)場監(jiān)督和檢查。
5.作業(yè)場所是一個廣義的概念，其包括產(chǎn)品的生產(chǎn)作業(yè)場所，各種輔助作業(yè)(包括維修、動能站房、后勤服務(wù)等) 場所，也包括在組織外的現(xiàn)場安裝調(diào)試等作業(yè)場所。
6.管理中應(yīng)注重的人員。 ① 特殊工種的作業(yè)人員。 ② 臨時用工人員。通常包括農(nóng)民協(xié)議工、輪換工、計劃外合同工、雇傭零散工等，這部分人員大多數(shù)從事苦、臟、累、險的作業(yè)，不少人文化程度低，安全素質(zhì)不高，操作技能不全面，是事故發(fā)生的主要人群，應(yīng)予以特別關(guān)注。 ③ 外來人員。包括參觀、學(xué)習(xí)、實(shí)習(xí)、考察、檢查、評價、調(diào)研、調(diào)試等人員;這部分人員大多數(shù)對用人單位的規(guī)章制度知之甚少，對危險點(diǎn)和危險因素辯識與預(yù)防能力不強(qiáng)，也是易發(fā)生事故的群體。
7.用人單位自有的設(shè)備設(shè)施分類：①機(jī)械8項(xiàng);②電氣9項(xiàng);③熱工10項(xiàng);④易燃易爆設(shè)備設(shè)施13項(xiàng)。詳見機(jī)械工業(yè)《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)(修訂本)》"設(shè)備設(shè)施評價"部分。
在用人單位的區(qū)域范圍，由外部提供(包括租賃、借用、臨時置放等)的設(shè)備設(shè)施，均應(yīng)在辯識、評價與控制的范圍內(nèi)。
特種與危險設(shè)備，應(yīng)予以特別注重，要嚴(yán)格按照國家和相關(guān)行業(yè)有關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行OHS 管理。
8.建筑物與構(gòu)筑物應(yīng)注意年久失修有危險的建構(gòu)筑物的辨識與控制。
工藝工裝、工模夾具與卡、產(chǎn)成品、再制品或半成品、原料輻料等，應(yīng)按相關(guān)行業(yè)"安全性評價標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)"有關(guān)評價條款，結(jié)合用人單位的事故易發(fā)點(diǎn)予以逐一辯識、評價與控制。
9.勞動衛(wèi)生與作業(yè)環(huán)境直接涉及到用人單位與相關(guān)方人員的身體健康和安全，應(yīng)按相關(guān)行業(yè)的"安全性評價標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)"要求進(jìn)行評價和控制。例如，機(jī)械行業(yè)按照《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)》中"勞動衛(wèi)生與作業(yè)環(huán)境"部分規(guī)定的各項(xiàng)條款予以評價和控制。
10.用人單位應(yīng)根據(jù)人員的活動、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境等項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行危險辯識，區(qū)別一般危險因素與重大危險因素，對重大危險因素應(yīng)逐項(xiàng)調(diào)查分析并制訂控制措施。
11.用人單位應(yīng)對危險的設(shè)備設(shè)施與物料進(jìn)行統(tǒng)計分析和危險等級劃分。例如，機(jī)械行業(yè)可參照《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)》中"機(jī)械工廠危險劃分及計算辦法"進(jìn)行危險級別劃分。也可按人、機(jī)、物、法、環(huán)等因素自定危險級別的劃分原則并已劃定。
12.用人單位應(yīng)在危險辯識與評價之前應(yīng)組織全面地初始評審，詳見相應(yīng)欄目。 13.用人單位的危險辯識、評價與控制，應(yīng)考慮：
(1)以下能量或因素逆散作用于人體、設(shè)備設(shè)施或作業(yè)環(huán)境而造成人員傷害、設(shè)備設(shè)施或環(huán)境污染事故：①機(jī)械能(動能與勢能);②電能;③熱能;④化學(xué)能;⑤放射能;⑥生物能;⑦物理能;⑧人機(jī)工程因素。
(2)作業(yè)中的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)或緊急狀態(tài)。如設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)、因故障停機(jī)狀態(tài)、發(fā)生火災(zāi)或爆炸而致人傷亡等狀態(tài);又如作業(yè)人員正常工作狀態(tài)，因故臨時停止作業(yè)狀態(tài)、發(fā)生意外現(xiàn)象或事故立即撤離等狀態(tài)。
(3) 用人單位OHS管理的過去時態(tài)、現(xiàn)在日寸態(tài)和將來時態(tài)。用人單位應(yīng)根據(jù)歷年已發(fā)生的傷亡事故和職業(yè)病以及OHS 管理中的較大缺陷，分析危險因素的過去時態(tài)。例如機(jī)械工業(yè)依據(jù)《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)》，確定建立OHSMS的現(xiàn)在時態(tài)，根據(jù)保持并持續(xù)改進(jìn)OHSMS 的情況，以預(yù)測組織OHSMS的將來時態(tài)。
14.危險標(biāo)識、評價與控制時，可參考機(jī)械工業(yè)推行的《機(jī)械工廠安全性評價標(biāo)準(zhǔn)》推薦的15種現(xiàn)代化科學(xué)管理方法，也可選用國家或地方區(qū)域性認(rèn)可的或者是用人單位應(yīng)用有效的其它現(xiàn)代化科學(xué)方法進(jìn)行評價和控制。無論采用哪種方法都必須要有形式、有內(nèi)容、有效果。
15.危險的辯識、評價與控制，應(yīng)考慮用人單位已有的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，考慮采取控制措施能力的適應(yīng)性，考慮設(shè)備設(shè)施的要求和各自的特點(diǎn)，考慮物料采購的因素;考慮培訓(xùn)的要求，提供必要的監(jiān)測活動所應(yīng)具備的分析手段，方可保證實(shí)施與運(yùn)行階段的有效性和可靠性。
16. 用人單位的危害辯識可采取自下而上 (由員工通過車間、科室上報到組織OHSMS辦公室) 或自上而下 (由OHSMS辦確定類型范圍并由車間、科室至員工去驗(yàn)證) 的方法;危險評價與控制應(yīng)采取全員參與，基層生產(chǎn)班組與員工為主的方法。
二、危險辯識、評價、控制舉例
1.風(fēng)險評價方法
風(fēng)險評價采用生產(chǎn)作業(yè)條件危險性評價法。用公式表示為D=L×E×C
式中: L - 事故或事件發(fā)生的可能性 E - 暴露于潛在危險環(huán)境的頻率
C - 危險程度或事故發(fā)生后可能導(dǎo)致的后果 D - 事故后果嚴(yán)重度分?jǐn)?shù)