1.按照規(guī)定，法定盈余公積金彌補(bǔ)虧損和轉(zhuǎn)增資本金后的剩余部分不得低于注冊資本的（ ）。
A.35%
B.50%
C.10%
D.25%
2.商業(yè)銀行經(jīng)營的核心目標(biāo)是（ ）。
A.資產(chǎn)安全
B.資產(chǎn)流動
C.負(fù)債流動
D.追求盈利
3.國外商業(yè)銀行實(shí)行的高級經(jīng)理層的年薪制、經(jīng)理人員股票期權(quán)等屬于（ ）。
A.科學(xué)的工資制度
B.長期激勵機(jī)制
C.各種福利計(jì)劃
D.科學(xué)的獎金制度
4.投資銀行的最核心業(yè)務(wù)是（?。?BR> A.證券發(fā)行與承銷
B.兼并收購
C.基金管理
D.資產(chǎn)證券化
5.（?。┦侵竿顿Y銀行按議定價(jià)格直接從發(fā)行者手中購進(jìn)將要發(fā)行的全部證券，然后再出售給投資者。
A.盡力推銷
B.余額包銷
C.代銷
D.包銷
6.在保證金交易中，投資銀行可以以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進(jìn)股票，這體現(xiàn)了投資銀行在媒介資金供需過程中的（?。?BR> A.流通性中介作用
B.期限中介作用
C.信息中介作用
D.風(fēng)險(xiǎn)中介作用
7.按照我國證監(jiān)會規(guī)定，我國首次發(fā)行股票的價(jià)格確定方式采?。ā。?BR> A.固定價(jià)格與市場競價(jià)混合方式
B.公開市場競價(jià)
C.詢價(jià)制
D.固定價(jià)格方式
8.在初步詢價(jià)階段，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于（ ）家的符合證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)。
A.10
B.20
C.25
D.30
9.在IPO發(fā)行方式中，（?。┑娘@著特征是價(jià)格由需求方?jīng)Q定。
A.詢價(jià)方式
B.固定價(jià)格方式
C.混合方式
D.競價(jià)方式
10.若公開發(fā)行股數(shù)在（?。┕梢陨系模瑓⑴c初步詢價(jià)的詢價(jià)對象應(yīng)不少于50家。
A.1億
B.4億
C.5000萬
D.50億
11.目前我國記賬式國債的發(fā)行采取的是（?。?。
A.承購包銷的方式
B.余額包銷的方式
C.公開招標(biāo)方式
D.行政分配方式
12.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是（?。?。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券交易的標(biāo)的物
C.委托人
D.證券交易方式
13.投資者完全繞過證券商，自己相互之間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場是（ ）。
A.柜臺市場
B.場內(nèi)市場
C.第三市場
D.第四市場
14.允許客戶使用經(jīng)紀(jì)人或銀行的貸款購買證券的資金賬戶是（?。?BR> A.現(xiàn)金賬戶
B.保證金賬戶
C.個(gè)人賬戶
D.法人賬戶
15.連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格決定原則是（ ）。
A.買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)相同
B.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
C.收益化
D.邊際成本與邊際收益相等
16.在公司并購業(yè)務(wù)中，公式A+B=A表示的并購結(jié)果是（?。?BR> A.新設(shè)合并
B.控股與被控股
C.交換發(fā)盤
D.吸收合并
17.最常用的并購方式是（?。?。
A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)
B.用股票交換股票
C.用股票購買資產(chǎn)
D.用現(xiàn)金購買股票
18.（?。┦侵覆①徆静扇≈苯酉蚰繕?biāo)公司的股東增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票交換目標(biāo)公司的股票。
A.善意收購
B.交換發(fā)盤
C.杠桿收購
D.混合并購
19.（?。┲赣梢患一驇准夜驹诮鹑谛刨J支持下進(jìn)行的并購。
A.要約收購
B.協(xié)議收購
C.杠桿收購
D.管理層收購
20. 金融創(chuàng)新以1961年美國花旗銀行首次推出的（?。榈湫蜆?biāo)志。
A.遠(yuǎn)期合同
B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單
C.金融期貨
D.金融期權(quán)
1.[答案]D
[解析]參見教材100頁
2.[答案]D
[解析]參見教材83頁
3.[答案]B
[解析]參見教材105頁
4.[答案]A
[解析]參見教材P116
5.[答案]D
[解析]參見教材P117
6.[答案]A
[解析]參見教材P114
7.[答案]C
[解析]參見教材P118
8.[答案]B
[解析]參見教材P118
9.[答案]D
[解析]參見教材P118
10.[答案]B
[解析]參見教材P119
11.[答案]C
[解析]參見教材P120
12.[答案]D
[解析]參見教材P121
13.[答案]D
[解析]參見教材P122
14.[答案]B
[解析]參見教材P123
15.[答案]A
[解析]參見教材P124—125
16.[答案]D
[解析]參見教材P125
17.[答案]B
[解析]參見教材P127
18.[答案]B
[解析]參見教材P127
19.[答案]C
[解析]參見教材P128
20.[答案]B
[解析]參見教材140頁
A.35%
B.50%
C.10%
D.25%
2.商業(yè)銀行經(jīng)營的核心目標(biāo)是（ ）。
A.資產(chǎn)安全
B.資產(chǎn)流動
C.負(fù)債流動
D.追求盈利
3.國外商業(yè)銀行實(shí)行的高級經(jīng)理層的年薪制、經(jīng)理人員股票期權(quán)等屬于（ ）。
A.科學(xué)的工資制度
B.長期激勵機(jī)制
C.各種福利計(jì)劃
D.科學(xué)的獎金制度
4.投資銀行的最核心業(yè)務(wù)是（?。?BR> A.證券發(fā)行與承銷
B.兼并收購
C.基金管理
D.資產(chǎn)證券化
5.（?。┦侵竿顿Y銀行按議定價(jià)格直接從發(fā)行者手中購進(jìn)將要發(fā)行的全部證券，然后再出售給投資者。
A.盡力推銷
B.余額包銷
C.代銷
D.包銷
6.在保證金交易中，投資銀行可以以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進(jìn)股票，這體現(xiàn)了投資銀行在媒介資金供需過程中的（?。?BR> A.流通性中介作用
B.期限中介作用
C.信息中介作用
D.風(fēng)險(xiǎn)中介作用
7.按照我國證監(jiān)會規(guī)定，我國首次發(fā)行股票的價(jià)格確定方式采?。ā。?BR> A.固定價(jià)格與市場競價(jià)混合方式
B.公開市場競價(jià)
C.詢價(jià)制
D.固定價(jià)格方式
8.在初步詢價(jià)階段，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于（ ）家的符合證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)。
A.10
B.20
C.25
D.30
9.在IPO發(fā)行方式中，（?。┑娘@著特征是價(jià)格由需求方?jīng)Q定。
A.詢價(jià)方式
B.固定價(jià)格方式
C.混合方式
D.競價(jià)方式
10.若公開發(fā)行股數(shù)在（?。┕梢陨系模瑓⑴c初步詢價(jià)的詢價(jià)對象應(yīng)不少于50家。
A.1億
B.4億
C.5000萬
D.50億
11.目前我國記賬式國債的發(fā)行采取的是（?。?。
A.承購包銷的方式
B.余額包銷的方式
C.公開招標(biāo)方式
D.行政分配方式
12.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是（?。?。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券交易的標(biāo)的物
C.委托人
D.證券交易方式
13.投資者完全繞過證券商，自己相互之間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場是（ ）。
A.柜臺市場
B.場內(nèi)市場
C.第三市場
D.第四市場
14.允許客戶使用經(jīng)紀(jì)人或銀行的貸款購買證券的資金賬戶是（?。?BR> A.現(xiàn)金賬戶
B.保證金賬戶
C.個(gè)人賬戶
D.法人賬戶
15.連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格決定原則是（ ）。
A.買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)相同
B.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
C.收益化
D.邊際成本與邊際收益相等
16.在公司并購業(yè)務(wù)中，公式A+B=A表示的并購結(jié)果是（?。?BR> A.新設(shè)合并
B.控股與被控股
C.交換發(fā)盤
D.吸收合并
17.最常用的并購方式是（?。?。
A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)
B.用股票交換股票
C.用股票購買資產(chǎn)
D.用現(xiàn)金購買股票
18.（?。┦侵覆①徆静扇≈苯酉蚰繕?biāo)公司的股東增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票交換目標(biāo)公司的股票。
A.善意收購
B.交換發(fā)盤
C.杠桿收購
D.混合并購
19.（?。┲赣梢患一驇准夜驹诮鹑谛刨J支持下進(jìn)行的并購。
A.要約收購
B.協(xié)議收購
C.杠桿收購
D.管理層收購
20. 金融創(chuàng)新以1961年美國花旗銀行首次推出的（?。榈湫蜆?biāo)志。
A.遠(yuǎn)期合同
B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單
C.金融期貨
D.金融期權(quán)
1.[答案]D
[解析]參見教材100頁
2.[答案]D
[解析]參見教材83頁
3.[答案]B
[解析]參見教材105頁
4.[答案]A
[解析]參見教材P116
5.[答案]D
[解析]參見教材P117
6.[答案]A
[解析]參見教材P114
7.[答案]C
[解析]參見教材P118
8.[答案]B
[解析]參見教材P118
9.[答案]D
[解析]參見教材P118
10.[答案]B
[解析]參見教材P119
11.[答案]C
[解析]參見教材P120
12.[答案]D
[解析]參見教材P121
13.[答案]D
[解析]參見教材P122
14.[答案]B
[解析]參見教材P123
15.[答案]A
[解析]參見教材P124—125
16.[答案]D
[解析]參見教材P125
17.[答案]B
[解析]參見教材P127
18.[答案]B
[解析]參見教材P127
19.[答案]C
[解析]參見教材P128
20.[答案]B
[解析]參見教材140頁