第三十章 證券法律制度
1、證券法的基本原則：①保護投資者合法權益；②公平原則；③公正原則；④公開原則；⑤平等、自愿、有償、誠實信用的原則；⑥國家集中統一監(jiān)管與行業(yè)自律相結合的原則。
2、證券公司的組織形式：有限責任公司或股份有限公司。
3、證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、托管與結算服務，不以營利為目的的法人。證券登記結算采取全國集中統一的運營方式。
4、證券法規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評估機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經驗。
5、證券發(fā)行，是指經批準符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序將證券銷售給投資者的行為。
6、向不特定對象發(fā)行的的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90天。
7、公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件：具備健全且運行良好的組織機構；具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好；最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
8、禁止的證券交易行為包括：內幕交易行為；操縱證券市場行為；虛假陳述和信息誤導行為；欺詐客戶行為。
1、證券法的基本原則：①保護投資者合法權益；②公平原則；③公正原則；④公開原則；⑤平等、自愿、有償、誠實信用的原則；⑥國家集中統一監(jiān)管與行業(yè)自律相結合的原則。
2、證券公司的組織形式：有限責任公司或股份有限公司。
3、證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、托管與結算服務，不以營利為目的的法人。證券登記結算采取全國集中統一的運營方式。
4、證券法規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評估機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經驗。
5、證券發(fā)行，是指經批準符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序將證券銷售給投資者的行為。
6、向不特定對象發(fā)行的的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90天。
7、公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件：具備健全且運行良好的組織機構；具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好；最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
8、禁止的證券交易行為包括：內幕交易行為；操縱證券市場行為；虛假陳述和信息誤導行為；欺詐客戶行為。