境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)當具備下列條件：(重點內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
(1)依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和股票承銷業(yè)務(wù);
(2)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;
(3)具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔保并經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)出具相應(yīng)的擔保;
(4)具有2年以上從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，且提出申請前2年內(nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務(wù);
(5)最近2年財務(wù)狀況的各項指標符合所在地證券監(jiān)管部門的風險控制要求;
(6)擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò);
(7)執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有5年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和良好的職業(yè)信譽;
(8)最近2年中沒有因嚴重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;
(9)遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī);
(10)具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員等。
注意：上述幾項申請資格條件請注意區(qū)別把握，分別是境內(nèi)注冊內(nèi)資股承銷商、境內(nèi)注冊內(nèi)資股主承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股主承銷商、境外注冊的外資證券經(jīng)營機構(gòu)境內(nèi)上市外資股主承銷商。
(1)依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和股票承銷業(yè)務(wù);
(2)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;
(3)具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔保并經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)出具相應(yīng)的擔保;
(4)具有2年以上從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，且提出申請前2年內(nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務(wù);
(5)最近2年財務(wù)狀況的各項指標符合所在地證券監(jiān)管部門的風險控制要求;
(6)擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò);
(7)執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有5年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和良好的職業(yè)信譽;
(8)最近2年中沒有因嚴重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;
(9)遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī);
(10)具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員等。
注意：上述幾項申請資格條件請注意區(qū)別把握，分別是境內(nèi)注冊內(nèi)資股承銷商、境內(nèi)注冊內(nèi)資股主承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股主承銷商、境外注冊的外資證券經(jīng)營機構(gòu)境內(nèi)上市外資股主承銷商。