第七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。
【釋義】 本條是對(duì)證券監(jiān)督管理體制作出的規(guī)定。
關(guān)于證券監(jiān)督管理體制問(wèn)題，在《證券法》的制定過(guò)程中經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究，考慮了我國(guó)的實(shí)際情況，總結(jié)了近幾年監(jiān)管證券市場(chǎng)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，作出了法律規(guī)定，也就是使這個(gè)體制法定化。主要的內(nèi)容如下：
1．對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
我國(guó)證券市場(chǎng)是一個(gè)統(tǒng)一的大市場(chǎng)，證券發(fā)行是面向全國(guó)的投資者，證券交易在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行，證券持有人遍布全國(guó)，證券的流通性也著眼于全國(guó)，因此，對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理也應(yīng)當(dāng)是集中統(tǒng)一的，只有這樣，才能有效地運(yùn)用監(jiān)督管理手段，發(fā)揮監(jiān)督管理的作用。
2．國(guó)務(wù)院設(shè)立證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是政府中的機(jī)構(gòu)，它在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中的職責(zé)，由本法作出了規(guī)定，這個(gè)機(jī)構(gòu)的具體設(shè)置由國(guó)務(wù)院決定。
3．對(duì)證券市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理必須依法進(jìn)行
這是指對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理并不僅僅是一項(xiàng)原則，也不是抽象的概念，監(jiān)督管理的內(nèi)容，有權(quán)采取的措施，與其他領(lǐng)域、其他機(jī)構(gòu)的界線劃分，職責(zé)界定等都應(yīng)以法律規(guī)定為根據(jù)，也就是按照法律的規(guī)定具體實(shí)施。比如，股票的公開(kāi)發(fā)行由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，而公司債券的發(fā)行則由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)審批；證券的上市交易則皆由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，這些在本法中作出了規(guī)定。
4．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)
這是證券監(jiān)督管理體制在組織機(jī)構(gòu)方面的具體體現(xiàn)，就是統(tǒng)一設(shè)置機(jī)構(gòu)，派出機(jī)構(gòu)也是其直屬的組成部分。即國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要設(shè)立若干派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行職責(zé)。當(dāng)前國(guó)務(wù)院已同意在天津、沈陽(yáng)、上海、濟(jì)南、武漢、廣州、深圳、成都、西安等九個(gè)地方設(shè)立證券監(jiān)管辦公室。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。
【釋義】 本條是對(duì)證券監(jiān)督管理體制作出的規(guī)定。
關(guān)于證券監(jiān)督管理體制問(wèn)題，在《證券法》的制定過(guò)程中經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究，考慮了我國(guó)的實(shí)際情況，總結(jié)了近幾年監(jiān)管證券市場(chǎng)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，作出了法律規(guī)定，也就是使這個(gè)體制法定化。主要的內(nèi)容如下：
1．對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
我國(guó)證券市場(chǎng)是一個(gè)統(tǒng)一的大市場(chǎng)，證券發(fā)行是面向全國(guó)的投資者，證券交易在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行，證券持有人遍布全國(guó)，證券的流通性也著眼于全國(guó)，因此，對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理也應(yīng)當(dāng)是集中統(tǒng)一的，只有這樣，才能有效地運(yùn)用監(jiān)督管理手段，發(fā)揮監(jiān)督管理的作用。
2．國(guó)務(wù)院設(shè)立證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是政府中的機(jī)構(gòu)，它在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中的職責(zé)，由本法作出了規(guī)定，這個(gè)機(jī)構(gòu)的具體設(shè)置由國(guó)務(wù)院決定。
3．對(duì)證券市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理必須依法進(jìn)行
這是指對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理并不僅僅是一項(xiàng)原則，也不是抽象的概念，監(jiān)督管理的內(nèi)容，有權(quán)采取的措施，與其他領(lǐng)域、其他機(jī)構(gòu)的界線劃分，職責(zé)界定等都應(yīng)以法律規(guī)定為根據(jù)，也就是按照法律的規(guī)定具體實(shí)施。比如，股票的公開(kāi)發(fā)行由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，而公司債券的發(fā)行則由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)審批；證券的上市交易則皆由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，這些在本法中作出了規(guī)定。
4．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)
這是證券監(jiān)督管理體制在組織機(jī)構(gòu)方面的具體體現(xiàn)，就是統(tǒng)一設(shè)置機(jī)構(gòu)，派出機(jī)構(gòu)也是其直屬的組成部分。即國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要設(shè)立若干派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行職責(zé)。當(dāng)前國(guó)務(wù)院已同意在天津、沈陽(yáng)、上海、濟(jì)南、武漢、廣州、深圳、成都、西安等九個(gè)地方設(shè)立證券監(jiān)管辦公室。