第一百一十三條 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定證券集中競價(jià)交易的具體規(guī)則，制訂證券交易所的會員管理規(guī)章和證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
【釋義】 本條是對證券交易所有權(quán)制訂有關(guān)規(guī)則并將該規(guī)則報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)定。
證券交易市場是一個(gè)有秩序的市場，而市場有秩序就必須有自己的規(guī)則。為此，《證券法》授權(quán)證券交易所制訂有關(guān)的規(guī)則。這些規(guī)則主要包括：
一、證券集中競價(jià)交易的具體規(guī)則。這個(gè)規(guī)則是指證券交易市場的業(yè)務(wù)規(guī)則。業(yè)務(wù)規(guī)則一般應(yīng)當(dāng)包括下述幾個(gè)方面的內(nèi)容：1．證券交易所的交易市場。比如應(yīng)當(dāng)規(guī)定市場的交易時(shí)間、開市的基本標(biāo)志、會員入市場必須取得交易席位、會員席位上是否派入交易人員、進(jìn)入市場的交易人員應(yīng)當(dāng)具備的條件等。2．會員接受客戶委托的基本規(guī)則。比如應(yīng)當(dāng)接受什么樣的客戶的委托，按照深圳證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對于未成年人提出的委托證券公司不得接受；接受客戶委托應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；委托的形式和種類；委托成交后通知委托人。3．交易的具體規(guī)則。比如交易必須遵守的基本原則；申報(bào)競價(jià)的方式；作業(yè)的基本程序等。4．費(fèi)用的基本規(guī)則。比如費(fèi)用種類及其數(shù)額；有關(guān)費(fèi)用的管理等。5．證券的管理規(guī)則。比如證券的保管原則；證券的過戶等。6．處罰的準(zhǔn)則等。
二、會員管理規(guī)章。會員管理規(guī)章是指證券交易所對會員管理的基本規(guī)則。以上海證券交易所會員管理規(guī)則為例作一說明。該規(guī)則，包括下述內(nèi)容：
1．申請加入上海證券交易所應(yīng)當(dāng)提交的文件和份數(shù)，比如必須提供申請表、報(bào)告書、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷、有關(guān)部門同意加入證券交易的批準(zhǔn)文件；業(yè)務(wù)許可證明等。2．會員的業(yè)務(wù)范圍。3．會員有關(guān)業(yè)務(wù)人員的基本要求。比如會員的場內(nèi)人員必須經(jīng)過培訓(xùn)考核等。4．對會員財(cái)務(wù)的基本要求。比如必須向證券交易所報(bào)送月度會計(jì)報(bào)表、年度報(bào)表等。5．對會員的處罰等。
三、證券交易從業(yè)人員的規(guī)則。即對證券交易從業(yè)人員的基本要求。該規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合《證券法》的要求。
四、制定規(guī)則須注意的問題。須注意三個(gè)方面：一是，證券交易所制訂上述四項(xiàng)規(guī)則時(shí)必須依法進(jìn)行，不得違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。二是，上述幾項(xiàng)規(guī)則一般由證券交易所的理事會主持起草，其起草的內(nèi)容不是后生效的規(guī)則。三是，上述幾項(xiàng)規(guī)則必須經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方能生效。
【釋義】 本條是對證券交易所有權(quán)制訂有關(guān)規(guī)則并將該規(guī)則報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)定。
證券交易市場是一個(gè)有秩序的市場，而市場有秩序就必須有自己的規(guī)則。為此，《證券法》授權(quán)證券交易所制訂有關(guān)的規(guī)則。這些規(guī)則主要包括：
一、證券集中競價(jià)交易的具體規(guī)則。這個(gè)規(guī)則是指證券交易市場的業(yè)務(wù)規(guī)則。業(yè)務(wù)規(guī)則一般應(yīng)當(dāng)包括下述幾個(gè)方面的內(nèi)容：1．證券交易所的交易市場。比如應(yīng)當(dāng)規(guī)定市場的交易時(shí)間、開市的基本標(biāo)志、會員入市場必須取得交易席位、會員席位上是否派入交易人員、進(jìn)入市場的交易人員應(yīng)當(dāng)具備的條件等。2．會員接受客戶委托的基本規(guī)則。比如應(yīng)當(dāng)接受什么樣的客戶的委托，按照深圳證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對于未成年人提出的委托證券公司不得接受；接受客戶委托應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；委托的形式和種類；委托成交后通知委托人。3．交易的具體規(guī)則。比如交易必須遵守的基本原則；申報(bào)競價(jià)的方式；作業(yè)的基本程序等。4．費(fèi)用的基本規(guī)則。比如費(fèi)用種類及其數(shù)額；有關(guān)費(fèi)用的管理等。5．證券的管理規(guī)則。比如證券的保管原則；證券的過戶等。6．處罰的準(zhǔn)則等。
二、會員管理規(guī)章。會員管理規(guī)章是指證券交易所對會員管理的基本規(guī)則。以上海證券交易所會員管理規(guī)則為例作一說明。該規(guī)則，包括下述內(nèi)容：
1．申請加入上海證券交易所應(yīng)當(dāng)提交的文件和份數(shù)，比如必須提供申請表、報(bào)告書、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷、有關(guān)部門同意加入證券交易的批準(zhǔn)文件；業(yè)務(wù)許可證明等。2．會員的業(yè)務(wù)范圍。3．會員有關(guān)業(yè)務(wù)人員的基本要求。比如會員的場內(nèi)人員必須經(jīng)過培訓(xùn)考核等。4．對會員財(cái)務(wù)的基本要求。比如必須向證券交易所報(bào)送月度會計(jì)報(bào)表、年度報(bào)表等。5．對會員的處罰等。
三、證券交易從業(yè)人員的規(guī)則。即對證券交易從業(yè)人員的基本要求。該規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合《證券法》的要求。
四、制定規(guī)則須注意的問題。須注意三個(gè)方面：一是，證券交易所制訂上述四項(xiàng)規(guī)則時(shí)必須依法進(jìn)行，不得違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。二是，上述幾項(xiàng)規(guī)則一般由證券交易所的理事會主持起草，其起草的內(nèi)容不是后生效的規(guī)則。三是，上述幾項(xiàng)規(guī)則必須經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方能生效。