第一百一十四條 證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時(shí)，凡與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
【釋義】 本條是對(duì)證券交易所負(fù)責(zé)人和有關(guān)從業(yè)人員執(zhí)行職務(wù)應(yīng)當(dāng)回避的規(guī)定。
證券交易所只有做到公開、公平、公正才能夠起到其應(yīng)有的作用。證券交易所應(yīng)保證參與證券交易的各方的利益不受侵犯和保證證券交易過程中的高效和秩序。為了達(dá)到公開、公平、公正的目的，本條作了回避的規(guī)定。所謂回避，是指證券交易所的理事、監(jiān)察委員或者總經(jīng)理和其他工作人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)與自己或者自己的親屬有利害關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)退出由他人來處理。
根據(jù)本條規(guī)定，回避的人員包括下述兩大類：第一類是，證券交易所的負(fù)責(zé)人員。1．理事。證券交易所的理事是證券交易所理事會(huì)成員，一般是由會(huì)員提名經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。理事分為會(huì)員理事和非會(huì)員理事。這里所講的理事包括上述兩種。理事是證券交易所的常設(shè)人員，屬于證券交易所管理機(jī)構(gòu)的成員，了解證券交易中的有關(guān)問題，如果其處理問題不公正，會(huì)影響整個(gè)交易秩序。所以，其在處理法定問題時(shí)必須回避。2．監(jiān)察委員。監(jiān)察委員是證券交易所監(jiān)察委員會(huì)的成員，由會(huì)員和非會(huì)員組成，由會(huì)員提名經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。其處理有關(guān)問題時(shí)必須公正，只有這樣才能保證設(shè)置該人員的作用。為防止其處理問題不公正，本條規(guī)定在一定條件下其必須回避。3．總經(jīng)理?？偨?jīng)理是由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命的，負(fù)責(zé)證券交易所的日常管理工作。其處理有關(guān)交易的問題時(shí)也必須公正，為防止其處理問題不公正，本條規(guī)定了其在一定條件下必須回避。第二類是，證券交易所負(fù)責(zé)人員以外的其他從業(yè)人員。其他從業(yè)人員是指副總經(jīng)理、各部門經(jīng)理、技術(shù)人員等。這些人也需要處理問題公正。其在一定的條件下也必須回避。
本條規(guī)定了上述人員回避的條件：
其一，執(zhí)行的是與證券交易有關(guān)的職務(wù)。比如是審查上市公司是否符合上市的基本條件、上市公司在交易過程中是否有違法行為等。如果其執(zhí)行的不是與證券交易有關(guān)的職務(wù)，則沒有回避的問題。其二，與其本人或者其親屬有利害關(guān)系。所謂有利害關(guān)系，是指處理的對(duì)象和自己或者自己的親屬有一定的恩怨或者處理時(shí)對(duì)自己有利或者對(duì)他人不利的情形等。上述兩個(gè)條件必須同時(shí)具備，缺少其中一項(xiàng)，也不構(gòu)成本條規(guī)定的回避。
需要說明的是，本條對(duì)于如何回避，誰(shuí)來提出等具體的情況，沒有作出具體的規(guī)定，為便于操作，證券交易所的章程或者業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依據(jù)本條規(guī)定的基本原則作出明確而又具體的規(guī)定。
【釋義】 本條是對(duì)證券交易所負(fù)責(zé)人和有關(guān)從業(yè)人員執(zhí)行職務(wù)應(yīng)當(dāng)回避的規(guī)定。
證券交易所只有做到公開、公平、公正才能夠起到其應(yīng)有的作用。證券交易所應(yīng)保證參與證券交易的各方的利益不受侵犯和保證證券交易過程中的高效和秩序。為了達(dá)到公開、公平、公正的目的，本條作了回避的規(guī)定。所謂回避，是指證券交易所的理事、監(jiān)察委員或者總經(jīng)理和其他工作人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)與自己或者自己的親屬有利害關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)退出由他人來處理。
根據(jù)本條規(guī)定，回避的人員包括下述兩大類：第一類是，證券交易所的負(fù)責(zé)人員。1．理事。證券交易所的理事是證券交易所理事會(huì)成員，一般是由會(huì)員提名經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。理事分為會(huì)員理事和非會(huì)員理事。這里所講的理事包括上述兩種。理事是證券交易所的常設(shè)人員，屬于證券交易所管理機(jī)構(gòu)的成員，了解證券交易中的有關(guān)問題，如果其處理問題不公正，會(huì)影響整個(gè)交易秩序。所以，其在處理法定問題時(shí)必須回避。2．監(jiān)察委員。監(jiān)察委員是證券交易所監(jiān)察委員會(huì)的成員，由會(huì)員和非會(huì)員組成，由會(huì)員提名經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。其處理有關(guān)問題時(shí)必須公正，只有這樣才能保證設(shè)置該人員的作用。為防止其處理問題不公正，本條規(guī)定在一定條件下其必須回避。3．總經(jīng)理?？偨?jīng)理是由監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命的，負(fù)責(zé)證券交易所的日常管理工作。其處理有關(guān)交易的問題時(shí)也必須公正，為防止其處理問題不公正，本條規(guī)定了其在一定條件下必須回避。第二類是，證券交易所負(fù)責(zé)人員以外的其他從業(yè)人員。其他從業(yè)人員是指副總經(jīng)理、各部門經(jīng)理、技術(shù)人員等。這些人也需要處理問題公正。其在一定的條件下也必須回避。
本條規(guī)定了上述人員回避的條件：
其一，執(zhí)行的是與證券交易有關(guān)的職務(wù)。比如是審查上市公司是否符合上市的基本條件、上市公司在交易過程中是否有違法行為等。如果其執(zhí)行的不是與證券交易有關(guān)的職務(wù)，則沒有回避的問題。其二，與其本人或者其親屬有利害關(guān)系。所謂有利害關(guān)系，是指處理的對(duì)象和自己或者自己的親屬有一定的恩怨或者處理時(shí)對(duì)自己有利或者對(duì)他人不利的情形等。上述兩個(gè)條件必須同時(shí)具備，缺少其中一項(xiàng)，也不構(gòu)成本條規(guī)定的回避。
需要說明的是，本條對(duì)于如何回避，誰(shuí)來提出等具體的情況，沒有作出具體的規(guī)定，為便于操作，證券交易所的章程或者業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依據(jù)本條規(guī)定的基本原則作出明確而又具體的規(guī)定。