第一百一十六條 在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分；對情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其資格，禁止其入場進(jìn)行證券交易。
【釋義】 本條是對證券交易所有權(quán)依法處分在證券交易所內(nèi)違規(guī)交易人員的規(guī)定。
本條規(guī)定包括下述幾層含義：
（一）承擔(dān)責(zé)任的人員。按照本條規(guī)定，承擔(dān)責(zé)任的人員為在證券交易所從事證券交易的人員，比如清算交割人員等。
（二）承擔(dān)責(zé)任的前提。即違反了證券交易所的有關(guān)規(guī)則，這些規(guī)則主要是，證券集中競價的交易規(guī)則、會員管理規(guī)則、清算交割人員的從業(yè)規(guī)則等。
（三）追究責(zé)任的主體。所謂追究責(zé)任的主體，是指在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員違反了證券交易的有關(guān)交易規(guī)則時由哪一個機(jī)構(gòu)來追究其責(zé)任。按照本條的規(guī)定，追究其責(zé)任的機(jī)構(gòu)為證券交易所。為什么要由證券交易所來追究其責(zé)任呢？其主要原因是，他違反的是證券交易所的有關(guān)交易規(guī)則。也就是說，違反了一個組織規(guī)定，這個組織當(dāng)然有權(quán)對其進(jìn)行處理。違反交易所規(guī)則，交易所自然有權(quán)處理違反規(guī)則的人員。
（四）追究的具體責(zé)任。按照本條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)追究的責(zé)任為下列二項：一是給予紀(jì)律處分。所謂紀(jì)律處分，是指行政處分，比如限期改正、通報批評、要求作出檢查等。二是撤銷其資格，禁止入場。撤銷資格是指收回頒發(fā)的資格證書，不再承認(rèn)其具有交易人員資格。資格撤銷以后，不能再在證券交易所內(nèi)從事證券交易業(yè)務(wù)。需要說明的是承擔(dān)這項責(zé)任的前提是“情節(jié)嚴(yán)重”。所謂“情節(jié)嚴(yán)重”，是指給客戶或者證券交易所造成很大的損失、造成不良影響或者違反證券交易的有關(guān)交易規(guī)則經(jīng)過證券交易所的教育仍不改正等行為。
【釋義】 本條是對證券交易所有權(quán)依法處分在證券交易所內(nèi)違規(guī)交易人員的規(guī)定。
本條規(guī)定包括下述幾層含義：
（一）承擔(dān)責(zé)任的人員。按照本條規(guī)定，承擔(dān)責(zé)任的人員為在證券交易所從事證券交易的人員，比如清算交割人員等。
（二）承擔(dān)責(zé)任的前提。即違反了證券交易所的有關(guān)規(guī)則，這些規(guī)則主要是，證券集中競價的交易規(guī)則、會員管理規(guī)則、清算交割人員的從業(yè)規(guī)則等。
（三）追究責(zé)任的主體。所謂追究責(zé)任的主體，是指在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員違反了證券交易的有關(guān)交易規(guī)則時由哪一個機(jī)構(gòu)來追究其責(zé)任。按照本條的規(guī)定，追究其責(zé)任的機(jī)構(gòu)為證券交易所。為什么要由證券交易所來追究其責(zé)任呢？其主要原因是，他違反的是證券交易所的有關(guān)交易規(guī)則。也就是說，違反了一個組織規(guī)定，這個組織當(dāng)然有權(quán)對其進(jìn)行處理。違反交易所規(guī)則，交易所自然有權(quán)處理違反規(guī)則的人員。
（四）追究的具體責(zé)任。按照本條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)追究的責(zé)任為下列二項：一是給予紀(jì)律處分。所謂紀(jì)律處分，是指行政處分，比如限期改正、通報批評、要求作出檢查等。二是撤銷其資格，禁止入場。撤銷資格是指收回頒發(fā)的資格證書，不再承認(rèn)其具有交易人員資格。資格撤銷以后，不能再在證券交易所內(nèi)從事證券交易業(yè)務(wù)。需要說明的是承擔(dān)這項責(zé)任的前提是“情節(jié)嚴(yán)重”。所謂“情節(jié)嚴(yán)重”，是指給客戶或者證券交易所造成很大的損失、造成不良影響或者違反證券交易的有關(guān)交易規(guī)則經(jīng)過證券交易所的教育仍不改正等行為。