第一百二十二條 經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；有健全的管理制度。
【釋義】 本條是對(duì)經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司設(shè)立條件的規(guī)定。
一、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司是指依照《公司法》和本法的規(guī)定設(shè)立的專(zhuān)門(mén)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司。設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司同設(shè)立綜合類(lèi)證券公司一樣，首先要符合《公司法》的規(guī)定。如設(shè)立證券有限責(zé)任公司必須具備下列條件：1．股東符合法定人數(shù)，除國(guó)有獨(dú)資公司外，有限責(zé)任公司由二個(gè)以上五十個(gè)以下股東共同出資設(shè)立；2．股東出資達(dá)到法定資本最低限額；3．股東共同制定章程；4．有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；5．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的經(jīng)營(yíng)條件。設(shè)立證券股份有限公司必須具備下列條件：1．發(fā)起人符合法定人數(shù)，除國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司外，設(shè)立股份有限公司應(yīng)有五人以上為發(fā)起人，其中須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所；2．股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額；3．發(fā)起人制定公司章程，并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；4．有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；5．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的經(jīng)營(yíng)條件。
二、設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司除要符合上述規(guī)定外，本法對(duì)其設(shè)立條件有特別規(guī)定的，還要符合本法的規(guī)定。根據(jù)本條規(guī)定，設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須具備下列條件：1．注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；2．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；3．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；4．有健全的管理制度。由于國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類(lèi)管理，分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只允許從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)范圍單一，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較小，因此，本法對(duì)經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額的要求遠(yuǎn)比對(duì)綜合類(lèi)證券公司的要求低得多。
三、本條規(guī)定的設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須具備的條件，既適用于證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，也適用于證券經(jīng)紀(jì)股份有限公司。本條規(guī)定的設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須具備的條件，要同時(shí)具備。
【釋義】 本條是對(duì)經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司設(shè)立條件的規(guī)定。
一、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司是指依照《公司法》和本法的規(guī)定設(shè)立的專(zhuān)門(mén)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司。設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司同設(shè)立綜合類(lèi)證券公司一樣，首先要符合《公司法》的規(guī)定。如設(shè)立證券有限責(zé)任公司必須具備下列條件：1．股東符合法定人數(shù)，除國(guó)有獨(dú)資公司外，有限責(zé)任公司由二個(gè)以上五十個(gè)以下股東共同出資設(shè)立；2．股東出資達(dá)到法定資本最低限額；3．股東共同制定章程；4．有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；5．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的經(jīng)營(yíng)條件。設(shè)立證券股份有限公司必須具備下列條件：1．發(fā)起人符合法定人數(shù)，除國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司外，設(shè)立股份有限公司應(yīng)有五人以上為發(fā)起人，其中須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所；2．股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額；3．發(fā)起人制定公司章程，并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；4．有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；5．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的經(jīng)營(yíng)條件。
二、設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司除要符合上述規(guī)定外，本法對(duì)其設(shè)立條件有特別規(guī)定的，還要符合本法的規(guī)定。根據(jù)本條規(guī)定，設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須具備下列條件：1．注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；2．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；3．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；4．有健全的管理制度。由于國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類(lèi)管理，分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只允許從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)范圍單一，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較小，因此，本法對(duì)經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額的要求遠(yuǎn)比對(duì)綜合類(lèi)證券公司的要求低得多。
三、本條規(guī)定的設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須具備的條件，既適用于證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，也適用于證券經(jīng)紀(jì)股份有限公司。本條規(guī)定的設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須具備的條件，要同時(shí)具備。